Настоящий Закон регулирует общественные отношения, возникающие при реализации резидентами и нерезидентами прав на валютные ценности, определяет цели, задачи и порядок валютного регулирования и валютного контроля.
Внимание! Документ утратил силу с 01.07.2019
О валютном регулировании и валютном контроле Закон Республики Казахстан от 13 июня 2005 года № 57-III
Настоящий Закон утратил силу с 1 июля 2019 года в соответствии с Законом РК от 02.07.2018 г. № 167-VI
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 01.01.2019 г.
Глава 1. Общие положения
Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе
Статья 1 изменена Законом РК от 10.12.2008 г. № 101-IV (см. редакцию от 12.01.2007 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2009 г.) Статья 1 изменена Законом РК от 04.07.2009 г. № 167-IV (см. редакцию от 10.12.2008 г.) (подлежит введению в действие по истечении 30 (тридцати) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 11.07.2009 г.
В настоящем Законе используются следующие основные понятия:
1) обменные пункты - специально оборудованные места проведения обменных операций с наличной иностранной валютой;
Подпункт 1 изменен в соответствии с Законом РК от 16.05.2014 г. № 203-V (см. редакцию от 24.12.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 6 (шести) месяцев после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 20.05.2014 г.
2) валюта - денежные единицы, принятые государствами как законное платежное средство, или официальные стандарты стоимости в наличной и безналичной формах, в виде банкнот, казначейских билетов и монет, в том числе из драгоценных металлов (включая изъятые или изымаемые из обращения, но подлежащие обмену на находящиеся в обращении денежные знаки), а также средства на счетах, в том числе в международных денежных или расчетных единицах;
3) валютные ценности:
иностранная валюта;
ценные бумаги и платежные документы, номинал которых выражен в иностранной валюте;
не имеющие номинала ценные бумаги, выпущенные нерезидентами;
аффинированное золото в слитках;
национальная валюта, ценные бумаги и платежные документы, номинал которых выражен в национальной валюте, в случае совершения с ними операций между резидентами и нерезидентами, а также между нерезидентами;
не имеющие номинала ценные бумаги, выпущенные резидентами, в случае совершения с ними операций между резидентами и нерезидентами, а также между нерезидентами;
4) валютные операции:
операции, связанные с переходом права собственности и иных прав на валютные ценности, а также использование валютных ценностей в качестве платежного средства;
ввоз, пересылка и перевод в Республику Казахстан, а также вывоз, пересылка и перевод из Республики Казахстан валютных ценностей, национальной валюты, ценных бумаг и платежных документов, номинал которых выражен в национальной валюте, не имеющих номинала ценных бумаг, выпущенных резидентами;
5) валютный договор - соглашение, учредительные документы, включая изменения и дополнения к ним, а также иные документы, на основании и (или) во исполнение которых осуществляются валютные операции;
Смотрите: Письмо филиала ГУ «Национальный Банк РК» от 15.05.2006 г. № 25008/496
5-1) учетный номер контракта - регистрационный номер, предназначенный для обеспечения учета и отчетности по валютным операциям, присваиваемый уполномоченным банком валютному договору, предусматривающему экспорт (импорт);
Статья 1 дополнена подпунктом 5-1 в соответствии с Законом РК от 06.01.2012 г. № 530-IV (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 17.01.2012 г.
2) копию валютного договора, прошитую и заверенную подписью (для физических и юридических лиц) и печатью для юридических лиц , за исключением субъектов частного предпринимательства;
Подпункт 2 изложен в новой редакции Закона РК от 29.12.2014 г. № 269-V (см. редакцию от 07.11.2014 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2015 г.) Подпункт 2 изменен в соответствии с Законом РК от 24.05.2018 г. № 156-VI (см. редакцию от 26.12.2017 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 28.05.2018 г.
3) копию документа, удостоверяющего личность (для физических лиц, осуществляющих валютную операцию);
4) справку о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица (для юридических лиц);
5) копию учредительных документов (нотариально засвидетельствованную в случае непредставления оригиналов для сверки) - для юридических лиц;
Подпункт 5 изменен Законом РК от 06.01.2012 г. № 530-IV (см. редакцию от 30.06.2010 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 17.01.2012 г.
6) подпункт исключен (см. сноску);
Подпункт 6 исключен в соответствии с Законом РК от 12.01.2007 г. № 224-III (см. редакцию от 13.06.2005 г.) (подлежит введению в действие со дня официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 13.02.2007 г.
7) подпункт исключен (см. сноску);
Подпункт 7 исключен в соответствии с Законом РК от 06.01.2012 г. № 530-IV (см. редакцию от 30.06.2010 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 17.01.2012 г.
8) документы, подтверждающие соответствие заявителя требованиям, в том числе квалификационным требованиям, установленным настоящим Законом и нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан;
9) справку банка о наличии у резидента счета в иностранной валюте;
10) копии документов, подтверждающих возникновение, исполнение и прекращение обязательств по валютному договору.
Национальный Банк Республики Казахстан вправе запросить у резидента для ознакомления оригиналы документов, указанных в настоящей статье.
Документы, составленные на иностранном языке, представляются в Национальный Банк Республики Казахстан с переводом на государственный или русский язык.
Статья 11. Валютный мониторинг
1. Валютный мониторинг осуществляется Национальным Банком Республики Казахстан в целях оценки устойчивости платежного баланса Республики Казахстан.
Основными задачами валютного мониторинга являются:
1) создание информационной базы по валютным операциям, осуществляемым объектами валютного мониторинга;
2) совершенствование статистики, анализа и прогноза платежного баланса, внешнего долга и международной инвестиционной позиции Республики Казахстан.
2. Объектами валютного мониторинга являются филиалы и представительства юридических лиц-нерезидентов, действующие на территории Республики Казахстан более одного года.
Виды деятельности, на которые распространяется валютный мониторинг, определяет Национальный Банк Республики Казахстан.
3. Валютный мониторинг осуществляется методом сбора от объектов валютного мониторинга информации по их валютным операциям с резидентами и нерезидентами по реализуемым проектам в соответствии с установленными формами отчетности.
4. Сроки и формы отчетности для проведения валютного мониторинга устанавливаются нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан.
Полная версия
