Близость слов: Окончание:





Внимание! Документ утратил силу с 22.10.2014 
Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы
Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010 жылғы 1 маусымдағы N 73 Қаулысы. Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде 2010 жылғы 1 шілдеде Нормативтік құқықтық кесімдерді мемлекеттік тіркеудің тізіліміне N 6315 болып енгізілді
Осы Қаулы күшін жойды ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 22.10.2014 жылғы № 196 Қаулысына сәйкес
Редакция 23.09.2013 жылы берілген өзгерістер мен толықтырулармен
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің және жинақтаушы зейнетақы қорларының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерді жетілдіру мақсатында Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің (бұдан әрі – Агенттік) Басқармасы  ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
1. Тармақ күшін жойды (ескертуді қараңыз)
1-тармақ күшін жойды ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 23.09.2013 жылғы № 248 Қаулысымен (27.07.2012 ж. редакцияны қараңыз) (алғашқы ресми жарияланғаннан кейін күнтізбелік 10 (он) күн өткен соң қолданысқа енгізілуі тиіс) 14.01.2014 жылы "Әділет" ақпараттық-құқықтық жүйесінде жарияланды
2. Тармақ күшін жойды (ескертуді қараңыз)
2-тармақ күшін жойды ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 27.08.2013 жылғы № 230 Қаулысымен (24.02.2012 ж. редакцияны қараңыз) (алғашқы ресми жарияланғаннан кейін күнтізбелік 10 (он) күн өткен соң қолданысқа енгізілуі тиіс) 05.04.2014 жылғы „Егемен Қазақстан„ Республикалық газетінде жарияланды
3. Тармақ күшін жойды (ескертуді қараңыз)
3-тармақ күшін жойды ҚР Ұлттық Банкі басқармасының 24.02.2012 жылғы № 85 Қаулысымен (01.06.2010 ж. редакцияны қараңыз) (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізілуі тиіс) 01.08.2012 жылғы „Егемен Қазақстан„ Республикалық газетінде жарияланды
4. Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап алпыс күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгізіледі.
5. Бағалы қағаздар нарығының субъектілерін және жинақтаушы зейнетақы қорларын қадағалау департаменті (М.Ж. Хаджиева):
1) Заң департаментімен (Н.В. Сәрсенова) бірлесіп, осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын қолға алсын;
2) осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он күндік мерзімде оны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне және «Қазақстан қаржыгерлерінің қауымдастығы» заңды тұлғалар бірлестігіне мәлімет үшін жеткізсін.
6. Агенттіктің Төрайым Қызметі (А.Ә. Кенже) осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын.
7. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрайымының орынбасары А.Ө. Алдамбергенге жүктелсін.
Төрайым                                            Е. Бахмутова
Қазақстан Республикасы Қаржы
 нарығын және қаржы ұйымдары
 реттеу мен қадағалау агенттігі
 Басқармасының 2010 жылғы
 1 маусымдағы № 73 қаулысына
 1-қосымша
«Кастодианның есеп беру ережесіне
 2-қосымша
Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын және инвестициялық портфельді басқаратын ұйымдардың тоқтатылған (орындалмаған) тапсырмалары туралы есебі
 
Күні  Клиент атауы 1  Активтердің түрі  2  Қаржы құралының түрі  Эмитенттің атауы  Бағалы қағаздың коды  
 
1  2  3  4  5  6  
 

 		 
 		 
 		 
 		 
 		 
 		 
 

 		 
 		 
 		 
 		 
 		 
 		 
 
кестенің жалғасы
 
Ұлттық сәйкестендіру нөмірі  Нарық3  Мәмілелерді жасау туралы тоқтатылған (орындалмаған) тапсырманың түрі4  Мәмілелерді жасау туралы тоқтатылған (орындалмаған) тапсырманың мөлшері, теңге  Ауытқу негізі5  
 
7  8  9  10  11  
 

 		 
 		 
 		 
 		 
 		 
 

 		 
 		 
 		 
 		 
 		 
 
Басшы           (қолы)     Тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)
Бас бухгалтер   (қолы)     Тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)
                                              мөр орны
Орындаушы       (қолы             Тегі, аты, әкесінің аты
           телефон нөмірі)             (бар болса)
Ескертулер:
       1 Кастодиан клиенті болып табылатын зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның,  инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымның, брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымның атауы көрсетіледі.
       2 Кастодианның кастодиандық қызмет етуіндегі зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның,  инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымның, брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымның меншікті, зейнетақы активтері не клиенттерінің активтері көрсетіледі.
       3 «Қор биржасы», «ұйымдастырылмаған нарық», «халықаралық нарық» форматындағы нарықтың атауы көрсетіледі, егер мәміле қор биржасының сауда жүйесінде жүзеге асырылса, онда «қор биржасының атауы/елі» форматындағы оның резиденттігінің елі көрсетіледі.
       4 Тоқтатылған (орындалмаған) мәміле (сатып алу, сату, «репо» ашу және жабу операциялары, банктік салым шартын жасасу және өзге де мәмілелер) түрі көрсетіледі. «Репо» операциялары бойынша «репо» операцияларының: тікелей немесе кері «репо» деген түрлері көрсетіледі.
       5 Кастодиан банктің мәмілені жасасу туралы тапсырманы тоқтатуға (орындамауға) себеп болған негіздемесі көрсетіледі.»;
Қазақстан Республикасы Қаржы
 нарығын және қаржы ұйымдары
 реттеу мен қадағалау агенттігі
 Басқармасының 2010 жылғы
 1 маусымдағы № 73 қаулысына
 2-қосымша
«Зейнетақы активтерін
 инвестициялық басқару
 жөніндегі қызметті жүзеге
 асыратын заңды тұлғалардың
 есеп беру ережесіне
 10-қосымша
 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың 20 ___ жылғы «___» ___________ жағдай бойынша «Инвестициялау лимиттері» пруденциалдық нормативін сақтауы туралы есебі6 
 (Қордың қысқартылған атауы (ілік септігінде), Ұйымның қысқартылған атауы (ілік септігінде))
                                                 мың теңге1
 
№ р/с  Эмитенттің атауы  Бағалы қағаздың коды  Ұлттық сәйкестендіру нөмірі  Бағалы қағаздың түрі  Эмитенттің меншікті капиталының мөлшері  Бір шығарылымның борыштық бағалы қағаздарының жалпы саны, данасы  
 
А  1  2  3  4  5  6  
 

 		 Эмитент бойынша жиынтығы:  
 		 
 		 
 		 
 		 
 		 
 

 		 Акциялардың барлығы:  
 		 
 		 
 		 
 		 
 		 
 

 		 Инвестициялық қорлардың пайларының барлығы  
 		 
 		 
 		 
 		 
 		 
 
кестенің жалғасы
 
Дауыс беретін акциялардың жалпы саны, данасы2  Орналастырылған акциялардың жалпы саны, данасы 2,3  Зейнетақы активтері есебінен  Меншікті активтері есебінен  
 
Саны (бағалы қағаздардың данасы)  Құнсыздануды ескеріп, ағымдағы жиынтық құны (теңгемен)4  Зейнетақы активтерінің ағымдағы құнынан жиынтығы пайызбен  Саны (бағалы қағаздардың данасы)  
 
7  8  9  10  11  12  
 

 		 
 		 
 		 
 		 
 		 
 		 
 
кестенің жалғасы
 
Меншікті активтері есебінен  Эмитенттің меншікті капиталының үлесі, пайызбен5  Эмитенттің осы шығарылымының борыштық бағалы қағаздарының жалпы санынан борыштық бағалы қағаздардың үлесі, пайызбен5  Осы эмитенттің дауыс беретін акцияларының жалпы санынан дауыс беретін акциялардың үлесі, пайызбен5  Осы эмитенттің орналастырылған акцияларының жалпы санынан орналастырылған акциялардың үлесі, пайызбен3, 5  
 
Құнсыздануды ескеріп, ағымдағы жиынтық құны (теңгемен)4  Меншікті активтерінің ағымдағы құнынан жиынтығы пайызбен  
 
13  14  15  16  17  18  
 

 		 
 		 
 		 
 		 
 		 
 		 
 
Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға
       ____________________________ күні  ________________
Бас бухгалтер  немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға
       ____________________________ күні  ________________
      Орындаушы  _________________ күні  ________________
      Телефон:____________________
Мөр орны
      1  Атауының мазмұнында басқа өлшем бірлігі бар бағаналарды қоспағанда, барлық сома үтірден кейін екі таңбамен мың теңгеде көрсетіледі.
      2 Деректер № 180 Нұсқаулықтың 29-тармағына және № 181 Нұсқаулықтың 38-тармағына сәйкес толтырылады.
      3  Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктерінің акциялары бойынша толтырылады.
      4  Есептелген жиынтық сыйақыны ескергендегі сома көрсетіледі.
      5  Үлесі зейнетақы және меншікті активтерінің жиынтық есебінен инвестициялар мөлшері бойынша не тек ғана зейнетақы немесе меншікті активтерінің есебінен есептеледі. Халықаралық қаржы ұйымдары шығарған (ұсынған) қаржы құралдары бойынша және шетел мемлекеттерінің орталық үкіметтері шығарған (ұсынған, мемлекеттік мәртебесі бар бағалы қағаздар бойынша толтырылмайды.
      6  Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша, «Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғамы шығарған борыштық бағалы қағаздар бойынша толтырылмайды.».
Полная версия
ИС BestProfi