Близость слов: Окончание:





Внимание! Документ утратил силу с 22.10.2014
О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций
Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 июня 2010 года № 73.
Настоящее Постановление утратило силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 22.10.2014 г. № 196
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 23.09.2013 г.
В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан, регулирующих деятельность субъектов рынка ценных бумаг и накопительных пенсионных фондов, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Пункт утратил силу (см. сноску)
Пункт 1 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 23.09.2013 г. № 248 (см. редакцию от 27.08.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 14.01.2014 г.
2. Пункт утратил силу (см. сноску)
Пункт 2 утратил силу Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 г. № 230 (см. редакцию от 24.02.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 05.04.2014 г.
3. Пункт утратил силу (см. сноску)
Пункт 3 утратил силу Постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 85 (см. редакцию от 01.06.2010 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 01.08.2012 г.
4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
5. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Национального Банка Республики Казахстан и Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
6. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.
Приложение 1
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию и
надзору финансового рынка и финансовых
организаций
от 1 июня 2010 года № 73
"Приложение 2
к Правилам представления отчетов кастодианом
Отчет о блокированных (неисполненных) поручениях организаций,
 осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами,
 и управляющих инвестиционным портфелем
 
Да-
та
Наи-
мено-
вание
кли-
ента1
Вид
акти-
вов2
Вид
финан-
сового
инст-
румен-
та
Наи-
мено-
вание
эми-
тента
Код
ценной
бумаги
Нацио-
наль-
ный
иден-
тифи-
каци-
онный
номер
Ры-
нок3
Вид
блоки-
рован-
ного
(неис-
полнен-
ного)
поруче-
ния о
заклю-
чении
сделки4
Объем
блоки-
рован-
ного
(неис-
полнен-
ного)
поруче-
ния о
заключ-
ении
сделки,
тенге
Осно-
вания
откло-
нения5
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11






















Руководитель      (подпись)      Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Главный бухгалтер   (подпись)    Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Исполнитель     (подпись, номер телефона)   Фамилия, имя, отчество
1 Указывается наименование организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, организации, осуществляющей управление инвестиционным портфелем, организации, осуществляющей брокерскую и дилерскую деятельность, являющихся клиентами кастодиана.
2 Указываются собственные, пенсионные активы либо активы клиентов организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, находящихся на кастодиальном обслуживании кастодиана.
3 Указывается наименование рынка в формате "фондовая биржа", "неорганизованный рынок", "международный рынок", в случае если сделка осуществлена в торговой системе фондовой биржи, указывается страна ее резидентства в формате "наименование фондовой биржи/страна".
4 Указывается вид блокированной (неисполненной) сделки (покупка, продажа, операции открытия и закрытия "репо", заключение договора банковского вклада и иные сделки). По операциям "репо" также указывается вид операций "репо": прямое или обратное "репо".
5 Указываются основания, по которым банком-кастодианом было блокировано (не исполнено) поручение о заключении сделки.";
Приложение 2
к постановлению Правления Агентства Республики
Казахстан по регулированию и надзору финансового
рынка и финансовых организаций
от 1 июня 2010 года № 73
"Приложение 10
 к Правилам представления отчетности юридическими
 лицами, осуществляющими деятельность по
 инвестиционному управлению пенсионными активами
 Отчет о соблюдении организациями, осуществляющими
 инвестиционное управление пенсионными активами пруденциального
 норматива "Лимиты инвестирования" 6 
 (сокращенное наименование Фонда (в родительном падеже), сокращенное
 наименование Организации (в родительном падеже))
 по состоянию на "___" ___________ 20 ___ года
 

п/п
Наименова-
ние
эмитента
Код
ценной
бумаги
Нацио-
нальный
иденти-
фикаци-
онный
номер
Вид
цен-
ной
бума-
ги
Размер
собст-
венного
капитала
эмитента
Общее
коли-
чество
долговых
ценных
бумаг
одного
выпуска,
штук
Общее
коли-
чество
голо-
сующих
акций,
штук2
Общее
коли-
чество
разме-
щенных
акций,
штук2 ,3
А 1 2 3 4 5 6 7 8










Итого по
эмитенту:








Всего
акций:








Всего паев
инвестици-
онных
фондов







 
За счет пенсионных
активов
За счет собственных
активов
Доля
от
собст-
венно-
го
капи-
тала
эми-
тента,
в
про-
цен-
тах5
Доля
долго-
вых
ценных
бумаг
от
общего
коли-
чества
долго-
вых
ценных
бумаг
данно-
го вы-
пуска
эми-
тента,
в про-
цен-
тах5
Доля
голосующих
акций от
общего
количес-
тва го-
лосующих
акций
данного
эмитен-
та, в
процен-
тах5
Доля
разме-
щенных
акций
от
общего
коли-
чества
разме-
щенных
акций
данного
эмитен-
та, в
процен-
тах3 , 5
Коли-
чество
(штук
ценных
бумаг)
Сум-
марная
теку-
щая
стои-
мость
с
учетом
обес-
цене-
ния

тен-
ге)4
Итого в
про-
центах
от
теку-
щей
стои-
мости
пенси-
онных
акти-
вов
Коли-
чество
(штук
ценных
бумаг)
Сум-
марная
теку-
щая
стои-
мость
с
учетом
обес-
цене-
ния (в
тен-
ге)4
Итого
в про-
центах
от
теку-
щей
стои-
мости
собст-
венных
акти-
вов
9 10 11 12 13 14 15 16 17 18








































Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
      1 Все суммы указываются в тысячах тенге с двумя знаками после запятой, за исключением столбцов, в содержании названия которых содержится другая единица измерения.
      2 Данные заполняются в соответствии с пунктом 29 Инструкции № 180 и пунктом 38 Инструкции № 181.
      3 Заполняется по акциям банков второго уровня Республики Казахстан.
      4 Указывается сумма с учетом суммарного начисленного вознаграждения;
      5 Доля рассчитывается по размеру инвестиций за счет пенсионных и собственных активов в совокупности либо только за счет пенсионных активов или собственных активов. Не заполняется по финансовым инструментам, выпущенным (предоставленным) международными финансовыми организациями, и по ценным бумагам, имеющим статус государственных, выпущенных (предоставленных) центральным правительством иностранного государства;
      6 Не заполняется по государственным ценным бумагам Республики Казахстан, по долговым ценным бумагам, выпущенным Акционерным обществом «Фонд национального благосостояния «Самрук-Казына»».
Полная версия
ИС BestProfi