Близость слов: Окончание:





Внимание! Документ утратил силу с 22.10.2014
О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года № 330 "Об утверждении Правил представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами"
Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 5 августа 2009 года № 184.
Настоящее Постановление утратило силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 22.10.2014 г. № 196
В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ: 
1. Внести в постановление Правления Агентства от 27 ноября 2004 года № 330 «Об утверждении Правил представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3329, опубликованное в 2005 году в Бюллетене нормативных правовых актов центральных исполнительных и иных государственных органов Республики Казахстан, № 20, ст. 186), с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 27 августа 2005 года № 310 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3868), постановлением Правления Агентства от 27 мая 2006 года № 119 «О внесении дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года № 330 «Об утверждении Правил представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных  правовых актов под № 4258), постановлением Правления Агентства от 30 марта 2007 года № 63 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года № 330 «Об утверждении Правил представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4658), следующие изменения и дополнения: 
в Правилах представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, утвержденных указанным постановлением: 
в подпункте 7) знак препинания «.» заменить знаком препинания «;»; 
дополнить подпунктами 8), 9) следующего содержания: 
«8) отчет о формировании резервов (провизий) на покрытие возможных потерь от обесценения ценных бумаг по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 8 к настоящим Правилам - в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении; 
9) отчет о концентрации инвестиционного портфеля пенсионных активов накопительных пенсионных фондов по видам экономической деятельности по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода в соответствии с приложением 9 к настоящим Правилам - в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении.»; 
пункт 2 изложить в следующей редакции: 
«2. Организация представляет отчетность на электронном носителе ежемесячно, не позднее 18.00 времени города Астаны пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным. 
Организация еженедельно представляет отчетность на электронном носителе в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам, по состоянию на второй рабочий день недели, не позднее 12.00 времени города Астаны третьего рабочего дня недели, следующей за отчетной.»; 
в пункте 2-1 слова «, составляемая ежемесячно,» исключить; 
пункт 2-2 дополнить частью второй следующего содержания: 
«Еженедельная отчетность представляется по адресу  Финансовой автоматизированной системы транспорта информации.»; 
после строки, порядковый номер 11.3.2, дополнить строкой, порядковый номер 11.3.2-1, следующего содержания: 
 
11.3.2-1 Доходы (расходы), связанные с
восстановлением (формированием) резервов
(провизий) на покрытие возможных потерь
от обесценения ценных бумаг 12




Примечание дополнить пунктом 12 следующего содержания: 
«12. Резерв отражается один раз в месяц на конец дня даты его формирования.»; 
таблицу «1. Ценные бумаги, разрешенные к приобретению за счет пенсионных активов» столбец «Суммарная текущая стоимость (в тенге) 5 » после слова «стоимость» дополнить словами «с учетом обесценения»; 
дополнить приложениями 8 и 9 в редакции согласно приложениям 1 и 2 к настоящему постановлению соответственно. 
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан. 
3. Департаменту стратегии и анализа (Абдрахманов Н.А.): 
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан; 
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана». 
4. Департаменту информационных технологий (Тусупов К.А.) в срок до 1 декабря 2009 года обеспечить доработку Автоматизированной информационной подсистемы «Автоматизация формирования отчетности накопительных пенсионных фондов и профессиональных участников рынка ценных бумаг». 
5. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан. 
6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.
Приложение 1
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору финансового
рынка и финансовых организаций
от 5 августа 2009 года № 184
«Приложение 8
к Правилам представления отчетности юридическими
лицами, осуществляющими деятельность по
инвестиционному управлению пенсионными активами
Отчет о формировании резервов (провизий) на покрытие 
 возможных  потерь от обесценения ценных бумаг 
 _____________________________________________________________________ 
 (сокращенное наименование организации, осуществляющей инвестиционное 
 управление пенсионными активами (в родительном падеже), сокращенное 
 наименование накопительного пенсионного фонда (в родительном падеже) 
 или сокращенное 
 _____________________________________________________________________ 
 наименование накопительного пенсионного фонда, самостоятельно 
 осуществляющего инвестиционное управление пенсионными активами (в 
 родительном падеже)) 
 по состоянию на "___" ___________ 20 ___ года
 

п/п
Вид
ценной
бумаги и
наимено-
вание ее
эмитента
Нацио-
нальный
иденти-
фика-
ци онный
номер
Суммар-
ная
текущая
стоимо-
сть (на
конец
дня)
Необхо-
димый
размер
резервов
(прови-
зий) (в
процен-
тах)
Необхо-
димая
сумма
резервов
(прови-
зий)
[(4)*
(5)]
Факти-
чески
создан-
ные
резервы
(прови-
зии)
Текущая
стоимость
с учетом
обесцене-
ния
[(4)-(7)]
1 2 3 4 5 6 7 8
1. Класси-
фика-
ци онная
катего-
рия
ценных
бумаг
"Стан-
дар т-
ная"
x
0%


1.1.






1.n.






2. Класси-
фика-
ци онная
катего-
рия
ценных
бумаг
"Сомни-
тельная 1 кате-
гории"
x
10%


2.1.






2.n.






3. Класси-
фика-
ци онная
катего-
рия
ценных
бумаг
"Сомни-
тельная
2 кате-
гории"
x
15%


3.1.






3.n.






4. Класси-
фика-
ци онная
катего-
рия
ценных
бумаг
"Сомни-
тельная
3 кате-
гории"
x
25%


4.1.






4.n.






5. Класси-
фика-
ци онная
катего-
рия
ценных
бумаг
"Неудо в-
летво ри-
тель ная"
x
50%


5.1.






5.n.






6. Всего х
х


Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета 
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета 
Исполнитель ________________________________ дата ___________________
Приложение 2
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору финансового
рынка и финансовых организаций
от 5 августа 2009 года № 184
«Приложение 9
к Правилам представления отчетности
юридическими лицами, осуществляющими
деятельность по инвестиционному
управлению пенсионными активами
Отчет о концентрации инвестиционного портфеля 
 пенсионных  активов накопительных пенсионных фондов 
 по видам  экономической деятельности
_____________________________________________________________________ 
 (сокращенное наименование организации, осуществляющей инвестиционное 
управление пенсионными активами (в родительном падеже), сокращенное 
наименование накопительного пенсионного фонда (в родительном падеже) 
 _____________________________________________________________________ 
или сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда, 
самостоятельно осуществляющего инвестиционное управление пенсионными 
 
Классификация по видам
экономической
деятельности
Балансовая (текущая)
стоимость финансовых
инструментов
резидентов
Республики Казахстан,
разрешенных к
приобретению за счет
пенсионных активов
(с учетом
начисленного
вознаграждения),
в том числе по
операциям «Обратное
РЕПО» (с учетом
начисленного
вознаграждения),
тыс. тенге
Доля от
пенсион-
ных
активов,
%
1 2 3 4
1. Сельское, лесное и рыбное
хозяйство


2. Горнодобывающая
промышленность и
разработка карьеров


3. Обрабатывающая
промышленность


4. Электроснабжение, подача
газа, пара и воздушное
кондиционирование


5. Водоснабжение,
канализационная система,
контроль над сбором и
распределением отходов


6. Строительство

7. Оптовая и розничная
торговля, ремонт
автомобилей и мотоциклов


8. Транспорт и складирование

9. Услуги по проживанию и
питанию


10. Информация и связь

11. Финансовая и страховая
деятельность


11.1. Банки второго уровня

11.2. Прочие финансовые
организации


12. Операции с недвижимым
имуществом


13. Профессиональная, научная
и техническая
деятельность


14. Деятельность в области
административного и
вспомогательного
обслуживания


15. Государственное
управление и оборона,
обязательное социальное
обеспечение


16. Образование

17. Здравоохранение и
социальные услуги


18. Искусство, развлечения и
отдых


19. Предоставление прочих
видов услуг


20. Деятельность
экстерриториальных
организаций и органов


21. Всего пенсионные активы


Итого

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета 
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета 
Исполнитель ________________________________ дата ___________________ 
Полная версия
ИС BestProfi