2) объект инвестирования – юридическое лицо, паевой инвестиционный фонд, чьи ценные бумаги (голоса участников) приобретаются (приобретены), а также организации, в чье имущество вносятся (внесены) имущественные взносы. В случае проведения операций с депозитарными расписками объектом инвестирования является эмитент ценной бумаги, являющейся их базовым активом;

3) собственные операции – валютные операции резидента, являющегося стороной валютного договора, осуществляемые от своего имени и за счет собственных средств;

4) ценные бумаги эмитентов-нерезидентов – финансовые инструменты, признаваемые ценными бумагами в соответствии с законодательством Республики Казахстан и (или) страны эмитента, включая депозитарные расписки, базовым активом которых являются ценные бумаги эмитентов-нерезидентов;

5) ценные бумаги эмитентов-резидентов – финансовые инструменты, признаваемые ценными бумагами в соответствии с законодательством Республики Казахстан, включая депозитарные расписки, базовым активом которых являются ценные бумаги эмитентов-резидентов;

6) объект прямого инвестирования – юридическое лицо, десять и более процентов голосующих акций или десять и более процентов голосов от общего количества голосов участников которого принадлежат (будут принадлежать) прямому инвестору;

7) прямой инвестор – юридическое или физическое лицо, осуществляющее (осуществившее) прямые инвестиции в объект инвестирования.

3. Для целей настоящих Правил датой экспорта или импорта считается дата, определяемая в соответствии с постановлением Правления Национального Банка от 24 февраля 2012 года № 42 «Об утверждении Правил осуществления экспортно-импортного контроля в Республике Казахстан и получения резидентами учетных номеров контрактов по экспорту и импорту», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7584 (далее – Правила осуществления экспортно-импортного валютного контроля).

4. Если настоящими Правилами не оговорено иное, нормы, установленные в отношении юридических лиц, распространяются также в отношении их филиалов и представительств.

5. Информация, требуемая в соответствии с настоящими Правилами (уведомления, отчеты, письменные сообщения), предоставляется уполномоченными банками на бумажном носителе либо электронным способом с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающими конфиденциальность и аутентичность передаваемых данных.

6. Уполномоченный банк сообщает в Национальный Банк о ставших ему известными в течение календарного месяца фактах нарушений валютного законодательства Республики Казахстан, допущенных клиентами банка, за исключением нарушений Правил осуществления экспортно-импортного валютного контроля, не позднее последнего числа следующего календарного месяца по форме, установленной приложением 1 к настоящим Правилам.

7. При проведении платежа и (или) перевода денег по валютной операции через уполномоченный банк резидент (нерезидент), являющийся отправителем или получателем денег, представляет в уполномоченный банк следующие документы:

1) документ, удостоверяющий личность (для физических лиц);

2) документ, подтверждающий право постоянного проживания в Республике Казахстан (для физических лиц – иностранцев и лиц без гражданства), при наличии;

3) справку или свидетельство о государственной (учетной) регистрации (перерегистрации) в Республике Казахстан (для юридических лиц резидентов, подлежащих государственной регистрации (перерегистрации) в соответствии с законодательством Республики Казахстан, и филиалов (представительств) нерезидентов, подлежащих учетной регистрации (перерегистрации) в соответствии с законодательством Республики Казахстан), в случае, если данный документ ранее не представлялся либо изменился

Подпункт 3 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 26.04.2013 г. № 110 (см. редакцию от 28.04.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в газете "Юридическая газета" от 23.07.2013 г.

4) валютный договор (оригинал или его копия), за исключением случаев, предусмотренных пунктом 8 настоящих Правил. Если валютный договор связан с экспортом или импортом и требует получения учетного номера контракта, представляется оригинал валютного договора или его копия с отметкой о получении учетного номера контракта;

5) регистрационное свидетельство, свидетельство об уведомлении, в предусмотренных настоящими Правилами случаях;

6) документы или их копии, подтверждающие исполнение либо на основании которых необходимо исполнение обязательств по сделкам, связанным с экспортом или импортом, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 8 настоящих Правил.

В целях уточнения обстоятельств сделки, классификации операции и ее участников юридическое лицо представляет по требованию уполномоченного банка учредительные документы.

В случае непредставления резидентом (нерезидентом) документов и сведений, требуемых в соответствии с настоящим пунктом, уполномоченным банком платеж и (или) перевод денег по валютной операции не проводится, за исключением случаев, предусмотренных частью второй пункта 9, пунктами 10 и 12 настоящих Правил.