В соответствии с Законом Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и в целях совершенствования нормативной правовой базы, регулирующей осуществление деятельности, связанной с использованием валютных ценностей, Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Внимание! Документ утратил силу с 04.12.2014
Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2006 года № 106.
Настоящее Постановление утратило силу со 4 декабря 2014 г. в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 16.07.2014 г. № 144. Преамбула изменена Постановлением Правления Национального Банка РК от 30.11.2009 г. № 108 (см. редакцию от 24.07.2009 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования)
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 25.12.2013 г.
1. Утвердить прилагаемые Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан.
2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты, указанные в приложении к настоящему постановлению.
3. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2007 года и подлежит официальному опубликованию.
4. Департаменту платежного баланса и валютного регулирования (Дюгай Н.Н.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата, территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан, Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций и Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
5. Управлению по обеспечению деятельности руководства Национального Банка (Терентьев А.Л.) в трехдневный срок со дня получения от Департамента платежного баланса и валютного регулирования заявки на опубликование принять меры к опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Айманбетову Г.З.
Председатель Национального Банка
"СОГЛАСОВАНО" Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций 31 октября 2006 года
Утверждены постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2006 года N 106
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан ", от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан ", от 13 июня 2005 года "О валютном регулировании и валютном контроле ", от 11 января 2007 года "О лицензировании " и определяют порядок организации, проведения обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан через обменные пункты (включая автоматизированные), устанавливают порядок создания и лицензирования уполномоченных организаций, квалификационные требования к ним, а также порядок регистрации (открытия) обменных пунктов.
постановлением Правления Национального Банка РК от 30.11.2009 г. № 108 по всему тексту Правил слова "операций (его филиал),", "операций (его филиалом),", "операций (его филиала),", "операций (его филиалу)," заменены соответственно словами "операций, (его филиал)", "операций, (его филиалом)", "операций, (его филиала)", "операций, (его филиалу)". Преамбула изменена Постановлением Правления Национального Банка РК от 30.11.2009 г. № 108 (см. редакцию от 24.07.2009 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования) Опубликовано в газете „Юридическая газета” от 19.02.2010 г.
1. Основные понятия
Глава 1 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 04.07.2012 г. № 202 (см. редакцию от 30.11.2009) (подлежит введению в действие по истечении двадцати одного дня после дня его первого официального опубликования).
1. Для целей Правил используются основные понятия, указанные в Законе Республики Казахстан от 13 июня 2005 года «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее - Закон), а также следующие понятия:
1) автоматизированный обменный пункт - электронно-механическое устройство, позволяющее осуществлять обменные операции путем внесения наличных денег в данное устройство и получения из него наличными эквивалентной суммы в другой валюте;
2) обменные операции - операции по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты, осуществляемые через обменные пункты и автоматизированные обменные пункты;
1) при реорганизации уполномоченной организации в форме слияния, присоединения;
2) изменения наименования и (или) юридического адреса уполномоченной организации.
Заявление о переоформлении лицензии подается уполномоченной организацией в течение тридцати календарных дней со дня возникновения обстоятельств, указанных в подпунктах 1) и 2) настоящего пункта, с приложением документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии, а также подтверждающих уплату в бюджет лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении лицензий.
Переоформление лицензии осуществляется филиалом Национального Банка в течение десяти рабочих дней со дня представления уполномоченной организацией полного пакета документов.
20. Выдача дубликата лицензии и перевод лицензии в электронный формат осуществляются в соответствии с Законом Республики Казахстан от 11 января 2007 года «О лицензировании».
Пункт 20 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 30.11.2009 г. № 108 (см. редакцию от 24.07.2009 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования) Опубликовано в газете „Юридическая газета” от 19.02.2010 г. Пункт 20 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 25.12.2013 г. № 295 (см. редакцию от 27.05.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после первого официального опубликования) Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 28.03.2014 г.
21. В случае добровольной ликвидации юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций, либо отказа от деятельности по организации обменных операций указанное юридическое лицо в течение 10 (десяти) рабочих дней письменно уведомляет о принятом решении филиал Национального Банка с приложением регистрационных свидетельств принадлежащих ему обменных пунктов и оригинала лицензии (для уполномоченных организаций).
Пункт 21 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 24.09.2007 г. № 111 (см. редакцию от 27.10.2006) (подлежит введению в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования) Опубликовано в газете „Юридическая газета” от 15.11.2007 г. Пункт 21 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 30.11.2009 г. № 108 (см. редакцию от 24.07.2009 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 дня со дня его первого официального опубликования) Опубликовано в газете „Юридическая газета” от 19.02.2010 г.
Юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций, в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты принятия соответствующего решения, письменно уведомляет филиал Национального Банка о добровольной ликвидации своего филиала с приложением регистрационных свидетельств обменных пунктов, расположенных на территории области, столицы или города республиканского значения по месту нахождения ликвидируемого филиала.
21-1. Электронные государственные услуги по выдаче, переоформлению и добровольному возврату электронной лицензии оказываются в установленные Правилами сроки и порядке через веб-портал «электронного правительства» в соответствии с Законом Республики Казахстан от 11 января 2007 года «Об информатизации».
Правила дополн. в соответствии с пунктом 21-1 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 04.07.2012 г. № 202 (подлежит введению в действие по истечении двадцати одного дня после дня его первого официального опубликования) Пункт 21-1 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 25.12.2013 г. № 295 (см. редакцию от 27.05.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после первого официального опубликования) Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 28.03.2014 г.
В случае оказания электронных государственных услуг, указанных в настоящем пункте, представление справки о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица и документа, подтверждающего уплату в бюджет лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, не требуется при наличии возможности получения информации, содержащейся в них, из государственных информационных систем.
22. Пункт исключен (см. сноску)
Исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 22.12.2008 г. № 105.
23. Пункт исключен (см. сноску)
Исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 22.12.2008 г. № 105.
4. Процедура регистрации обменных пунктов
Заголовок главы изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 04.07.2012 г. № 202 (см. редакцию от 30.11.2009) (подлежит введению в действие по истечении двадцати одного дня после дня его первого официального опубликования).
24. Юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций, (его филиал) открывает обменные пункты, в том числе автоматизированные, только в пределах области, столицы или города республиканского значения по месту нахождения самого юридического лица либо его филиала (-ов).
25. Обменные пункты, за исключением автоматизированных, подлежат обязательной регистрации в филиале Национального Банка.
Регистрация в филиале Национального Банка является основанием для функционирования обменного пункта. До получения регистрационного свидетельства обменные операции через обменный пункт не проводятся.
Регистрация обменных пунктов с местом нахождения в пределах области, столицы или города республиканского значения по месту нахождения самого юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций, осуществляется в филиале Национального Банка по месту нахождения данного юридического лица. Регистрация обменных пунктов с местом нахождения в пределах области, столицы или города республиканского значения по месту нахождения филиала юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций, осуществляется в филиале Национального Банка по месту нахождения филиала данного юридического лица.
26. К обменному пункту юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с иностранной валютой, (его филиала) предъявляются следующие требования:
Пункт 26 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 04.07.2012 г. № 202 (см. редакцию от 30.11.2009) (подлежит введению в действие по истечении двадцати одного дня после дня его первого официального опубликования). Пункт 26 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.05.2013 г. № 128 (см. редакцию от 26.04.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Юридической Газете от 07.08.2013 г.
наличие кассира (кассиров) обменного пункта, прошедшего (прошедших) подготовку по работе с наличной иностранной валютой, либо имеющего (имеющих) опыт работы с наличной иностранной валютой не менее 6 (шести) месяцев;
наличие в помещении обменного пункта технических средств для определения подлинности денежных знаков, обеспечивающих проверку банкноты в ультрафиолетовом свете (контроль люминесценции бумаги и иное) и проверку банкноты на наличие магнитных меток;
соответствие помещения обменного пункта Правилам организации охраны и устройства помещений банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 250 «Об утверждении Правил организации охраны и устройства помещений банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8080.
Полная версия
