Об утверждении Правил осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами
Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 октября 2008 года № 170.
Заголовок Настоящего Постановления изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 17.03.2016 г. № 106 (см. редакцию от 24.12.2014 г.) (вводится в действие со дня первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 25.05.2016 г.
В Заголовок Настоящего Постановления внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.03.2017 г. № 54
В целях регулирования деятельности организаторов торгов с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами и в соответствии со статьей 45 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг», Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 26.09.2023 г. № 70 (см. редакцию от 12.09.2022 г.) (изменение вводится в действие с 21.10.2023 г.)
1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами.
Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 17.03.2016 г. № 106 (см. редакцию от 24.12.2014 г.) (вводится в действие со дня первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 25.05.2016 г.
В пункт 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.03.2017 г. № 54
2. Признать утратившим силу постановление Правления Агентства от 25 июня 2007 года № 175 "Об утверждении Правил осуществления деятельности организаторов торгов с ценными бумагами", зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4863.
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана", саморегулируемых организаций, организаторов торгов, центрального депозитария.
Утверждены
постановлением Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию и
надзору финансового рынка и финансовых
организаций от 29 октября 2008 года № 170
Правила осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами
Заголовок Настоящих Правил изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 17.03.2016 г. № 106 (см. редакцию от 24.12.2014 г.) (вводится в действие со дня первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 25.05.2016 г.
В Заголовок Настоящих Правил внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.03.2017 г. № 54
Заголовок главы изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 61 (см. редакцию от 07.07.2009 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 04.07.2012 г.
Заголовок главы изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 30.07.2018 г. № 165 (см. редакцию от 27.03.2017 г.)(изменение вводится в действие с 01.07.2019 г.)
1. В Правилах осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами (далее - Правила) используются основные понятия, указанные в Законе Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг», а также следующие понятия:
Пункт 1 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 61 (см. редакцию от 07.07.2009 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 04.07.2012 г.
Пункт 1 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.06.2013 г. № 159 (см. редакцию от 27.07.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в газете „Юридическая газета” от 06.09.2013 г.
Пункт 1 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 03.02.2014 г. № 7 (см. редакцию от 28.06.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 29.05.2014 г.
Абзац первый пункта 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 17.03.2016 г. № 106 (см. редакцию от 24.12.2014 г.) (вводится в действие со дня первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 25.05.2016 г.
В абзац первый пункта 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.03.2017 г. № 54
Пункт 1 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 30.07.2018 г. № 165 (см. редакцию от 27.03.2017 г.)(изменение вводится в действие с 01.07.2019 г.)
Пункт 1 изменен Постановлением П Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 г. № 262 (см. редакцию от 07.10.2019 г.)(изменение вводится в действие с 01.01.2020 г.)
Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 26.09.2023 г. № 70 (см. редакцию от 12.09.2022 г.) (изменение вводится в действие с 21.10.2023 г.)
2) исполнение сделки с финансовым инструментом (исполнение сделки) - осуществление расчетов по сделке с финансовым инструментом путем исполнения сторонами этой сделки вытекающих из нее обязательств;
3) система фондовой биржи для контроля целевого размещения (система контроля) - программно-технический комплекс фондовой биржи, позволяющий подключенным к нему лицам:
4) эмиссионные ценные бумаги международных финансовых организаций, выпуск которых зарегистрирован уполномоченным органом или допущенные к обращению на организованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан;
Пункт 20 исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 30.07.2018 г. № 165 (см. редакцию от 27.03.2017 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) (с изменениями Постановления РК от 24.09.2018 г. № 217)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 27.09.2018 г.
Пункт 21 исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 30.07.2018 г. № 165 (см. редакцию от 27.03.2017 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) (с изменениями Постановления РК от 24.09.2018 г. № 217)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 27.09.2018 г.
22. Список фондовой биржи подразделяется на отдельные площадки, секторы, категории и подкатегории.
Пункт 22 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 27.03.2017 г. № 54 (см. редакцию от 17.03.2016 г.) (изменение вводится в действие с 01.06.2017 г.)
Пункт 22 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 30.07.2018 г. № 165 (см. редакцию от 27.03.2017 г.)(изменение вводится в действие с 01.07.2019 г.)
23. При соответствии финансового инструмента установленным фондовой биржей требованиям он включается в список фондовой биржи (в официальный список фондовой биржи).
Пункт 23 изменен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 17.03.2016 г. № 106 (см. редакцию от 24.12.2014 г.) (вводится в действие со дня первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 25.05.2016 г.
Пункт 23 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 30.07.2018 г. № 165 (см. редакцию от 27.03.2017 г.)(изменение вводится в действие с 01.07.2019 г.)
25. В числе других случаев внутренние документы фондовой биржи предусматривают, что признание государственной регистрации выпуска ценных бумаг недействительной является основанием для их делистинга.
Пункт 25 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 30.07.2018 г. № 165 (см. редакцию от 27.03.2017 г.)(изменение вводится в действие с 01.07.2019 г.)
Уполномоченный орган уведомляет фондовую биржу о приостановлении обращения и (или) размещения ценных бумаг в день вступления в силу соответствующего решения суда.
Фондовая биржа исключает из своего списка ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых признана недействительной на основании вступившего в законную силу решения суда.
Фондовая биржа прекращает поддержание интегрированной информационной системой биржевого рынка ценных бумаг обмена котировками на ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых признана недействительной на основании вступившего в законную силу решения суда.
Пункт 26 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.05.2014 г. № 98 (см. редакцию от 03.02.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 11.08.2014 г.
Пункт 26 исключен в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка 12.09.2022 г. № 66 (см. редакцию от 12.02.2021 г.) (изменение вводится в действие с 01.10.2022 г.)
Заголовок главы изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 61 (см. редакцию от 07.07.2009 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 04.07.2012 г.
Заголовок главы изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 30.07.2018 г. № 165 (см. редакцию от 27.03.2017 г.)(изменение вводится в действие с 01.07.2019 г.)
27. Фондовая биржа в целях обеспечения бесперебойности, непрерывности своей деятельности имеет не менее двух торговых систем (интегрированных информационных систем биржевого рынка ценных бумаг), одна из которых используется в качестве основной, а остальные – в качестве резервных, либо единственную торговую систему (интегрированную информационную систему биржевого рынка ценных бумаг), резервные компоненты которой поддерживаются в состоянии, готовом к немедленной их активизации.
Пункт 27 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 30.07.2018 г. № 165 (см. редакцию от 27.03.2017 г.)(изменение вводится в действие с 01.07.2019 г.)
При использовании нескольких торговых систем (интегрированных информационных систем биржевого рынка ценных бумаг) внутренними документами фондовой биржи определяются основная и резервные системы, а также порядок их поддержания в состоянии, готовом к немедленной активизации и использованию.
При использовании единственной торговой системы (интегрированной информационной системы биржевого рынка ценных бумаг) внутренними документами фондовой биржи определяется порядок поддержания резервных компонентов торговой системы (интегрированной информационной системы биржевого рынка ценных бумаг) в состоянии, готовом к немедленной активизации.