Во исполнение Указа Президента Республики Казахстан, имеющего силу Закона, от 17 апреля 1995 г. N 2200 "О лицензировании", в целях регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Правительство Республики Казахстан постановляет:
Документ показан в демонстрационном режиме!
Об утверждении порядка и условий выдачи лицензий на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Постановление Правительства Республики Казахстан от 4 марта 1997 г. N 293
Данная редакция действовала до внесения изменений от 28.10.2001 г.
1. Утвердить прилагаемые:
Положение о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг;
Положение о лицензировании деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг;
Положение о лицензировании кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг;
Положение о лицензировании Центрального депозитария.
2. Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам принять необходимые меры по реализации настоящего постановления.
3. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.
Премьер-Министр Республики Казахстан
УТВЕРЖДЕНО
постановлением Правительства
Республики Казахстан
от 4 марта 1997 г. N 293
П О Л О Ж Е Н И Е о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг
Настоящее Положение устанавливает порядок лицензирования брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан и контроля за соблюдением лицензионных правил, сроков действия лицензии.
I. Общие положения
1. Настоящее Положение разработано на основе Гражданского кодекса Республики Казахстан (общая часть), Указов Президента Республики Казахстан, имеющих силу Закона, от 21 апреля 1995 г. N 2227 "О ценных бумагах и фондовой бирже", от 17 апреля 1995 г. N 2200 "О лицензировании" и других законодательных актов Республики Казахстан.
2. Лицензирование проводится с целью обеспечения контроля за деятельностью участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, и защиты интересов инвесторов.
3. Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам (НКЦБ) ведет единый реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, получивших лицензию на право осуществления брокерской и дилерской деятельности. В указанный реестр включаются также сведения о всех фактах выдачи, приостановления, прекращения приостановления и отзыва лицензий у лицензиата.
4. Квалификационные требования для получения лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности определяются действующим законодательством.
5. Лицензированию подлежат следующие виды деятельности:
брокерская или дилерская с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (лицензия I категории);
Полная версия