В целях совершенствования нормативной правовой базы банковской деятельности и с учетом внесенных изменений и дополнений в действующее законодательство Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1. Утвердить прилагаемую Инструкцию о порядке и условиях согласования руководящих работников банков второго уровня и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, и ввести ее в действие со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

2. Со дня введения в действие настоящего постановления и Инструкции о порядке и условиях согласования руководящих работников банков второго уровня и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, считать утратившим силу Положение  о порядке согласования кандидатур, подлежащих назначению на руководящие должности банков второго уровня и полномочиях Квалификационной комиссии Национального Банка Республики Казахстан, утвержденное постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 сентября 1996 года N 229 (с изменениями и дополнениями от 5 декабря 1997 года N 413). 

3. Юридическому департаменту (Шарипов С.Б.) совместно с Департаментом банковского надзора (Жумагулов Б.К.) зарегистрировать в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящее постановление и Инструкцию о порядке и условиях согласования руководящих работников банков второго уровня и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций. 

4. Департаменту банковского надзора (Жумагулов Б.К.) в двухнедельный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление и Инструкцию о порядке и условиях согласования руководящих работников банков второго уровня и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, до сведения областных филиалов Национального Банка Республики Казахстан, банков второго уровня и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций. 

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Кудышева М.Т.

Председатель 

Национального Банка

1. Настоящая Инструкция разработана в соответствии с Законами Республики Казахстан " О государственном  регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", " О Национальном  Банке Республики Казахстан", " О банках и банковской  деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон о банках), " Об акционерных  обществах", " О товариществах  с ограниченной и дополнительной ответственностью", иными нормативными правовыми актами и определяет порядок согласования с уполномоченным органом, осуществляющим регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган), руководящих работников банков второго уровня (далее - банки) и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций (далее - небанковские организации), за исключением кредитных товариществ и ломбардов, кандидатов, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников банков и небанковских организаций, а также полномочия Квалификационной комиссии уполномоченного органа.

Пункт 1 изл. в редакции на основании - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 02.12.2003 г. № 410 (см. редакцию от 07.10.1999).

2. Руководящие работники банков и небанковских организаций, а также кандидаты, рекомендуемые для назначения или избрания на должности руководящих работников банков и небанковских организаций, должны соответствовать минимальным требованиям, установленным Законом о банках, и подлежат согласованию с уполномоченным органом.

Пункт 2 изм. в соответствии с - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 02.12.2003 г. № 410 (см. редакцию от 07.10.1999).

3. Руководящие работники банка - председатель и члены совета директоров, председатель правления банка, его заместители и приравненные к ним руководящие работники, курирующие структурные подразделения банка, главный бухгалтер банка или приравненный к нему руководитель структурного подразделения банка, осуществляющего бухгалтерский учет, а также его заместители, первый руководитель и главный бухгалтер филиала банка или приравненный к нему руководитель структурного подразделения филиала банка, осуществляющего бухгалтерский учет, руководящие работники небанковской организации - председатель совета директоров (если совет директоров предусмотрен уставом небанковской организации), руководитель исполнительного органа и главный бухгалтер или приравненный к нему руководитель структурного подразделения небанковской организации, осуществляющего бухгалтерский учет, назначаются или избираются на должности только при наличии согласия уполномоченного органа по их кандидатурам. В отдельных случаях, когда лицо избрано или назначено на должность руководящего работника банка или небанковской организации без предварительного согласования его кандидатуры с уполномоченным органом, банк или небанковская организация в течение 30 дней с даты принятия решения уполномоченным органом банка или небанковской организации о назначении или избрании руководящего работника обязаны в установленном настоящей Инструкцией порядке представить необходимые документы для его согласования с уполномоченным органом. Датой представления документов для согласования с уполномоченным органом считается дата поступления в уполномоченный орган полного пакета документов в соответствии с требованиями, установленными настоящей Инструкцией. 

4. Руководящие работники банка, небанковской организации не могут исполнять свои обязанности до получения согласия уполномоченного органа свыше трех месяцев, а также использовать право первой или второй подписи в документах свыше указанного срока. 

5. На период согласования кандидатуры руководящего работника банка или небанковской организации в соответствии с требованиями действующего банковского законодательства, лица, вновь принимаемые на работу, исполняют обязанности по срочному трудовому договору. 

6. Несмотря на фактическое исполнение служебных обязанностей лицом, кандидатура которого представлена для согласования на должность руководящего работника банка или небанковской организации, в случае отказауполномоченного органа  в даче согласия на его назначение или избрание, указанный работник подлежит освобождению от занимаемой должности в срок не более 30 дней с момента получения банком или небанковской организацией решения уполномоченного органа при обязательном соблюдении максимально допустимого срока исполнения должностных обязанностей руководящим работником банка или небанковской организации без согласования с уполномоченным органом, указанного в пункте 4 настоящей Инструкции. 

7. Решение уполномоченного органа о даче согласия на назначение или избрание руководящих работников банков или небанковских организаций, об отказе в даче согласия на назначение или избрание руководящих работников банков или небанковских организаций или его пересмотре принимается Квалификационной комиссией уполномоченного органа (далее - Комиссия). 

При необходимости указанные вопросы могут быть рассмотрены Правлением уполномоченного органа.