В целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования рынка ценных бумаг, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Внимание! Документ утратил силу с 01.01.2017
О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты, регламентирующие предоставление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года № 164.
Настоящее Постановление утратило силу с 1 января 2017 года в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 29.02.2016 г. № 59
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 23.09.2013 г.
1. Внести в нормативные правовые акты, регламентирующие предоставление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, следующие изменения и дополнения:
1) подпункт утратил силу (см. сноску)
Подпункт 1 утратил силу в соответствии с постановлением Правления Национального банка РК от 27.07.2012 г. № 224 (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);
2) подпункт утратил силу (см. сноску)
Подпункт 2 утратил силу в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 26.01.2009 г. № 8;
3) подпункт утратил силу (см. сноску)
Подпункт 3 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 23.09.2013 г. № 248 (см. редакцию от 27.07.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 14.01.2014 г.
Приложение 1 к Правилам представления отчетов кастодианом
Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании [наименование кастодиана] на конец отчетного периода
| N | Идентифика- ционный номер ценной бумаги |
Наиме- нование эмитента |
Наименование депозитария, кастодиана, регистратора или иной организации, в которой кастодиан осуществляет номинальное держание |
| Ито- го |
Продолжение таблицы
| Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг | |||||||
| всего | накопительных пенсионных фондов Республики Казахстан (пенсионные активы) |
инвестиционных фондов Республики Казахстан (активы инвестиционного фонда) |
банков второго уровня Республики Казахстан (собственников) |
||||
| ценных бумаг (штук) |
держа- телей ценных бумаг |
ценных бумаг (штук) |
держа- телей ценных бумаг |
ценных бумаг (штук) |
держа- телей ценных бумаг |
ценных бумаг (штук) |
держа- телей ценных бумаг |
Продолжение таблицы
| Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг | |||||||
| страховых (перестра- ховочных) организаций Республики Казахстан (собственников) |
брокеров- дилеров Республики Казахстан (собственников- небанков) |
прочих лицензиатов финансового рынка Республики Казахстан (собственников) | номинальных держателей - резидентов Республики Казахстан | ||||
| ценных бумаг (штук) |
держа- телей ценных бумаг |
ценных бумаг (штук) |
держа- телей ценных бумаг |
ценных бумаг (штук) |
держа- телей ценных бумаг |
ценных бумаг (штук) |
держа- телей ценных бумаг |
Продолжение таблицы
| Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг | |||||||
| номинальных держателей - нерезидентов Республики Казахстан | прочих юридических лиц - резидентов Республики Казахстан | прочих юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан | физических лиц - резидентов Республики Казахстан | ||||
| ценных бумаг (штук) |
держа- телей ценных бумаг |
ценных бумаг (штук) |
держа- телей ценных бумаг |
ценных бумаг (штук) |
держа- телей ценных бумаг |
ценных бумаг (штук) |
держа- телей ценных бумаг |
Продолжение таблицы
| физических лиц - нерезидентов Республики Казахстан | |
| ценных бумаг (штук) |
держа- телей ценных бумаг |
Руководитель [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Главный бухгалтер [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Полная версия