В целях реализации Закона Республики Казахстан от 23 октября 2008 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам устойчивости финансовой системы», Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Внимание! Документ утратил силу с 11.04.2016
Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 декабря 2008 года № 238.
Настоящее Постановление утратило силу с 11 апреля 2016 года в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 19.12.2015 г. № 254
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 22.10.2014 г.
1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления деятельности центрального депозитария.
2. Признать утратившим силу постановление Правления Агентства от 27 мая 2006 года № 128 «Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария», (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4265).
3. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2010 года.
4. Центральному депозитарию в срок до 1 октября 2009 года привести свои внутренние документы в соответствие с требованиями настоящего постановления.
5. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана», центрального депозитария.
6. Службе Председателя (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.
Председатель Е. Бахмутова
Утверждены постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 декабря 2008 года № 238
Правила осуществления деятельности центрального депозитария
Настоящие Правила осуществления деятельности центрального депозитария разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан, Законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан », от 29 июня 1998 года «О платежах и переводах денег », от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг » и устанавливают условия и порядок осуществления деятельности центрального депозитария на рынке ценных бумаг.
1. Общие положения
Заголовок главы изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.2012 г. № 122 (см. редакцию от 25.11.2011) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
1. Для целей настоящих Правил используются следующие понятия:
1) клиент депонента - физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами депонента в соответствии с заключенным с ним договором на оказание услуг номинального держания;
2) расчетная организация - организация, осуществляющая по поручению центрального депозитария перевод и учет денег в национальной валюте (Национальный Банк Республики Казахстан) и иностранной валюте (банки второго уровня, осуществляющие кастодиальную деятельность на рынке ценных бумаг Республики Казахстан и за рубежом, международные и иностранные депозитарии и кастодианы);
4. Центральный депозитарий не участвует в создании и деятельности юридических лиц, за исключением:
1) рейтинговых агентств;
2) организаций, оказывающих информационно-аналитические услуги;
3) организаций, осуществляющих техническое сопровождение деятельности центрального депозитария;
4) регистратора;
5) клиринговых или расчетных организаций (за исключением Национального Банка Республики Казахстан).
Пункт 4 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.2012 г. № 122 (см. редакцию от 25.11.2011) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
4-1. Центральный депозитарий осуществляет ведение системы реестров держателей акций регистратора в порядке, установленном постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 62 «Об утверждении Инструкции по ведению системы реестров держателей ценных бумаг» (зарегистрированном в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4175).
Пункт 4-1 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 24.08.2012 г. № 276 (см. редакцию от 26.03.2012) (подлежит введению в действие с 01.08.2012 г.).
4-2. Центральный депозитарий осуществляет ведение системы реестров держателей государственных ценных бумаг в порядке, установленном сводом правил центрального депозитария.
Правила дополн. в соответствии с пунктом 4-2 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.2012 г. № 122 (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
5. Центральный депозитарий ежедневно осуществляет резервное копирование и хранение электронных данных, составляющих систему учета центрального депозитария.
Пункт 5 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.2012 г. № 122 (см. редакцию от 25.11.2011) (подлежит введению в действие с 01.01.2013 г.). Пункт 5 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 03.02.2014 г. № 11 (см. редакцию от 27.08.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 16.04.2014 г.
Резервные копии подлежат защите от несанкционированного доступа к информации и хранятся до их замены обновленными резервными копиями.
Хранение резервных копий осуществляется на внешних носителях информации в резервном центре либо в организации, обладающей лицензией уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций на осуществление сейфовых операций.
В течение десяти календарных дней с даты заключения (расторжения) договора на хранение резервных копий центральный депозитарий уведомляет об этом уполномоченный орган с указанием наименования организации, с которой заключен (расторгнут) договор, а также даты и номера договора.
2. Договор депозитарного обслуживания и договор банковского счета
Заголовок главы изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.2012 г. № 122 (см. редакцию от 25.11.2011) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
6. Клиентами центрального депозитария при осуществлении депозитарной деятельности являются депоненты, их клиенты, эмитенты, заключившие соответствующие договоры с центральным депозитарием, и организации, осуществляющие дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии уполномоченного органа или в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
При осуществлении центральным депозитарием операций по открытию и ведению банковских счетов, клиентами центрального депозитария являются депоненты и организации, осуществляющие дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии уполномоченного органа или в соответствии с законодательством Республики Казахстан, заключившие с центральным депозитарием договоры банковского (текущего или корреспондентского) счета.
Пункт 6 изм. в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 25.11.2011 г. № 180 (см. редакцию от 04.10.2010) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
7. Соблюдение свода правил центрального депозитария является обязательным для всех субъектов, являющихся депонентами центрального депозитария, и (или) пользующихся услугами центрального депозитария.
Центральный депозитарий уведомляет своих клиентов и организаторов торгов обо всех изменениях и дополнениях в свод правил, а также об изменениях размера и порядка оплаты предоставляемых услуг не позднее пятнадцати календарных дней до даты введения их в действие.
Пункт 7 изм. в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 01.02.2010 г. № 5 (см. редакцию от 29.12.2008).
8. Центральный депозитарий заключает с депонентами и организациями, осуществляющими дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии уполномоченного органа или в соответствии с законодательством Республики Казахстан, договоры депозитарного обслуживания и договоры банковского счета. Договоры подлежат заключению в письменной форме.
При оказании центральным депозитарием услуг номинального держания ценных бумаг договор депозитарного обслуживания содержит нормы договора о номинальном держании в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Условия и порядок заключения договора банковского счета устанавливаются законодательством Республики Казахстан и сводом правил центрального депозитария.
Полная версия
