В целях совершенствования законодательства Республики Казахстан Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство)  ПОСТАНОВЛЯЕТ:  

в Правилах регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с ценными бумагами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг и раскрытия информации номинальным держателем, утвержденных указанным постановлением: 

абзац двенадцатый пункта 9 изложить в следующей редакции: 

«Организация, совмещающая осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя с деятельностью по управлению инвестиционным портфелем, не осуществляет номинальное держание ценных бумаг клиента, с которым заключен договор на управление инвестиционным портфелем, за исключением держателя ценных бумаг инвестиционного фонда, находящегося в инвестиционном управлении у данной организации.»; 

пункт 14 изложить в следующей редакции: 

«14. Номинальный держатель осуществляет резервное копирование и хранение электронных данных, составляющих систему учета номинального держания. 

Резервное копирование электронных данных, составляющих систему учета номинального держания, осуществляется номинальным держателем ежедневно. Резервные копии подлежат защите от несанкционированного доступа к информации.»; 

в пункте 19: 

абзац первый исключить; 

в абзацах втором, третьем, пятом слова «собственности на ценные бумаги» заменить словами «по ценным бумагам»; 

дополнить абзацем шестым следующего содержания: 

«Регистрация изменения или прекращения прав по ценным бумагам по решению суда осуществляется номинальным держателем на основании исполнительного листа, содержащего все необходимые реквизиты в соответствии с законодательством Республики Казахстан, и отражается в системе учета центрального депозитария. Изменение или прекращение прав по ценным бумагам по решению суда, зарегистрированное номинальным держателем, отражается в системе учета центрального депозитария в день проведения операции по лицевому счету в системе учета номинального держания.»; 

пункт 20 дополнить абзацем вторым следующего содержания: 

«При визуальном несоответствии образца подписи на приказе подписям, указанным в документе, содержащим нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей юридического лица, или документе, удостоверяющем личность физического лица либо его представителя, которые являются стороной сделки, в случае, если приказ не был подписан клиентом в присутствии ответственного работника номинального держателя, номинальный держатель направляет клиенту запрос о подтверждении его намерения совершить действия, указанные в приказе.»; 

абзац второй пункта 23-1 дополнить словами: 

«, а также операций, указанных в абзаце первом настоящего пункта»; 

подпункт 1) пункта 25 изложить в следующей редакции: 

«1) номер, дата и время регистрации приказа;»; 

в пункте 32 слова «шести месяцев» заменить словами «двенадцати месяцев, если иной срок не установлен договором о номинальном держании с данным клиентом»; 

в абзаце третьем пункта 38 слова «участвующих в проведении общего собрания акционеров,» исключить; 

в приложении 4: 

в форме 3 слова «без смены прав собственности» заменить словами «без смены прав по ценным бумагам». 

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан, за исключением абзацев девятого, одиннадцатого и двенадцатого пункта 1 настоящего Постановления, которые вводятся в действие с 1 января 2010 года. 

3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

4. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан. 

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.