Близость слов: Окончание:





Внимание! Документ утратил силу с 22.10.2014
О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года N 328 "Об утверждении Правил представления отчетности управляющим инвестиционным портфелем"
Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 мая 2008 года N 79.
Настоящее Постановление утратило силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 22.10.2014 г. № 196
В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность управляющего инвестиционным портфелем, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство)  ПОСТАНОВЛЯЕТ: 
1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года N 328 "Об утверждении Правил представления отчетности управляющим инвестиционным портфелем" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3314), с дополнениями и изменениями, внесенными постановлением Правления Агентства от 27 августа 2005 года N 310 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3868), следующие изменения и дополнения:
в Правилах представления отчетности управляющим инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:
в пунктах 3-1 и 3-3 слова "его замещающим" заменить словами "им уполномоченным";
дополнить пунктом 3-4 следующего содержания: 
"3-4. В случае подписания отчетов лицом, уполномоченным на их подписание, представляется документ, удостоверяющий полномочие данного лица на подписание отчетов.";
дополнить графой следующего содержания: 
графу "Суммарная текущая стоимость" изложить в следующей редакции: 
 
Суммарная текущая
стоимость (за
вычетом резервов
на возможные
потери)
дополнить графой следующего содержания: 
графу "Сумма операции в тенге" изложить в следующей редакции: 
 
Сумма операции в
тенге (за вычетом
резервов на
возможные потери)
 
Вознаграждение по
вкладу
в тенге в иностранной
валюте
11 12
дополнить графой следующего содержания: 
графу "Итого текущая стоимость вклада" изложить в следующей редакции: 
 
Итого текущая
стоимость вклада
(за вычетом
резервов на
возможные потери)
графу "Балансовая стоимость" приложения 4 изложить в следующей редакции: 
 
Балансовая
стоимость,
(в тысячах
тенге)
после строки "Дебиторская задолженность" дополнить строкой "Производные финансовые инструменты";
строку "незавершенное строительство" исключить;
в строке "Количество ценных бумаг, находящихся в обращении" слова "ценных бумаг" заменить словом "паев";
дополнить строками следующего содержания: 
 
Доходность пая
(для паевого
инвестиционного
фонда), в % годовых
((Р1/Р2-1)/N х 365
дней х 100)*



Стоимость акций
(для акционерного
инвестиционного
фонда)



Количество
пайщиков
юридических лиц
(для паевого
инвестиционного
фонда)



Количество
пайщиков
физических лиц
(для паевого
инвестиционного
фонда)



дополнить примечанием следующего содержания: 
"* P1 - расчетная стоимость пая на конец отчетного периода; 
P2 - расчетная стоимость пая на начало отчетного периода; 
после строки "от переоценки иностранной валюты" дополнить строкой "прочие доходы (убытки) от переоценки";
строку "Комиссионное вознаграждение, причитающееся управляющему инвестиционным портфелем" изложить в следующей редакции: 
после строки "в том числе:" дополнить строкой "управляющему инвестиционным портфелем";
строку "Прочие комиссионные выплаты" исключить;
 
Вид ценной
бумаги и
наименование
ее эмитента
2
таблицы 1 "Ценные бумаги, приобретенные за счет активов клиентов" изложить в следующей редакции: 
 
Вид
ценной
бумаги
Наименование
эмитента
2 2-1
в графе "Текущая стоимость [(5)+(6)]" таблицы 3 "Вклады в банках второго уровня" цифру "5" заменить цифрой "6", цифру "6" заменить цифрой "7";
в приложении 9 строки, порядковые номера 6, 6.1, 6.1.1., 6.1.2., 6.2., 6.2.1., 6.2.2., исключить;
приложение 10 изложить в редакции согласно приложению к настоящему постановлению.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Департаменту стратегии и анализа (Абдрахманов Н.А.): 
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
4. Службе Председателя Агентства принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.
Приложение
 к постановлению Правления Агентства
 Республики Казахстан по регулированию и
 надзору финансового рынка и финансовых
 организаций от 26 мая 2008 года N 79
"Приложение 10
 к Правилам представления отчетности
 управляющим инвестиционным портфелем
Отчет об инвестициях инвестиционного фонда в капитал юридических  
  лиц, не являющихся акционерными обществами 
Управляющий инвестиционным портфелем ____________________________ 
 по состоянию на "___" _________________ 200___ года
 
N
п/п
Наименование
юридического
лица
Код
юридичес-
кого лица
Текущая
стоимость
Доля в
уставном
капитале
эмитента (%)
Дата
приобрете-
ния
1 2 3 4 6 7
1. Итого по всем
прочим клиентам




1.1.




1.2.




...




2. Итого по
инвестиционным
фондам




2.1. Итого по
инвестиционному
фонду




2.1.1.




2.1.2.




...




2.2. Итого по
инвестиционному
фонду




2.2.1.




2.2.2.




...





Всего:



Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета ______________ дата __________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _______________ дата ___________
Полная версия
ИС BestProfi