В целях совершенствования порядка государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Внимание! Документ утратил силу с 19.07.2016
Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, аннулирования выпуска облигаций Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 июля 2005 года № 269
Наименование изм. в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 30.04.2007 г. № 110 (см. редакцию от 15.04.2006) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации). Настоящее Постановление утратило силу с 19 июля 2016 года в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 29.04.2016 г. № 115
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 19.12.2015 г.
1. Утвердить прилагаемые Правила государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, аннулирования выпуска облигаций согласно приложению 1 к настоящему постановлению.
Пункт 1 изм. в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 30.04.2007 г. № 110 (см. редакцию от 15.04.2006) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).
2. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу нормативные правовые акты, указанные в приложении 2 к настоящему постановлению.
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
4. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н.Т.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц в форме ассоциации "Ассоциация финансистов Казахстана", Объединения юридических лиц в форме ассоциации "Казахстанская ассоциация реестродержателей".
5. Отделу международных отношений и связей с общественностью Агентства (Пернебаев Т.Ш.) обеспечить публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель
Приложение 1 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 июля 2005 года N 269
Правила государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, аннулирования выпуска облигаций
Настоящие Правила государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, аннулирования выпуска облигаций (далее – Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг » (далее - Закон), от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций », от 20 февраля 2006 года «О проектном финансировании и секьюритизации » и определяют условия и порядок государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (далее - облигации), рассмотрения и утверждения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, а также аннулирования выпуска облигаций.
Преамбула изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 24.08.2012 г. № 235 (см. редакцию от 25.05.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
1. Государственная регистрация выпуска облигаций (облигационной программы) и выпуска облигаций в пределах облигационной программы
Заголовок главы изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 77 (см. редакцию от 01.01.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
1. Для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы) эмитент представляет в Национальный Банк Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) документы, установленные пунктом 1 статьи 12 Закона.
Пункт 1 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 25.05.2012 г. № 195 (см. редакцию от 24.02.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования) Пункт 1 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 29.11.2013 г. № 268 (см. редакцию от 26.04.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 27.01.2014 г. Пункт 1 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 18.04.2014 г. № 52 (см. редакцию от 29.11.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 25.06.2014 г. Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2014 г. № 244 (см. редакцию от 22.10.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 18.03.2015 г.
Для государственной регистрации выпуска агентских облигаций эмитент, помимо документов, указанных в пункте 1 статьи 12 Закона, представляет копию документа, подтверждающего его полномочия на реализацию государственной инвестиционной политики в определенных сферах экономики в качестве финансового агентства в соответствии с Бюджетным кодексом Республики Казахстан от 4 декабря 2008 года.
Для государственной регистрации выпуска облигаций, конвертируемых в простые акции, в решении общего собрания акционеров указывается вид, количество конвертируемых ценных бумаг, цена размещения акций, в которые конвертируются облигации, а также информация о том, что выкупленная в результате конвертирования облигация не подлежит повторному размещению.
Проспект выпуска облигаций (облигационной программы) составляется в двух экземплярах на бумажном носителе (на государственном и русском языках) по форме в соответствии с приложением 1 к настоящим Правилам и на электронном носителе на государственном и русском языках (без финансовой отчетности общества) в формате Acrobat Reader. Каждый из двух экземпляров содержит проспект выпуска облигаций (облигационной программы) на государственном и русском языках.
2) копия устава;
3) подпункт утратил силу (см. сноску)
Подпункт 3 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 26.04.2013 г. № 110 (см. редакцию от 24.08.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в газете "Юридическая газета" от 23.07.2013 г. Подпункт 3 исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 16.07.2014 г. № 109 (см. редакцию от 18.04.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в газете "Юридическая газета" от 23.10.2014 г.
4) копия договора с представителем держателей облигаций;
5) копия решения суда о проведении реструктуризации эмитента с приложением копии плана реструктуризации, утвержденного судом;
6) проспект выпуска облигаций (облигационной программы) в двух экземплярах на бумажном носителе (на государственном и русском языках), составленный по форме в соответствии с приложением 1 или приложением 3 к настоящим Правилам, и в одном экземпляре на государственном и русском языках на электронном носителе (без финансовой отчетности общества) в формате Acrobat Reader. Каждый из двух экземпляров содержит проспект выпуска облигаций (облигационной программы) на государственном и русском языках;
7) копия страницы периодического печатного издания, подтверждающей выполнение требования, указанного в пункте 6 статьи 59-3 Закона о банках.
Для государственной регистрации выпуска облигаций в пределах облигационной программы эмитентом представляются документы, предусмотренные подпунктами 1), 4) 5), 6) и 7) настоящего пункта.
Пункт 14-3 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 77 (см. редакцию от 01.01.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
15. Ипотечные облигации могут быть обеспечены следующими высоколиквидными активами:
Пункт 15 изм. в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 22.08.2008 г. № 125 (см. редакцию от 28.05.2007) (подлежит введению в действие с 01.10.2008 г.).
1) деньгами;
2) государственными ценными бумагами Республики Казахстан;
3) ценными бумагами иностранных государств, имеющих суверенный рейтинг не ниже "ВВВ-" по международной шкале агентства "Standard & Poor's", или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств;
4) акциями юридических лиц Республики Казахстан, имеющих рейтинговую оценку не ниже «ВВ-»по международной шкале агентства «Standard & Poor's» или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку не ниже «kzВВ-»по национальной шкале «Standard & Poor's»;
Подпункт 4 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2014 г. № 244 (см. редакцию от 22.10.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 18.03.2015 г.
депозитарными расписками, базовым активом которых являются акции юридических лиц Республики Казахстан, имеющих рейтинговую оценку не ниже «ВВ-»по международной шкале агентства «Standard & Poor's» или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку не ниже «kzВВ-»по национальной шкале «Standard & Poor's»;
акциями юридических лиц Республики Казахстан, включенными в первую категорию сектора «акции» официального списка фондовой биржи;
депозитарными расписками, базовым активом которых являются акции юридических лиц Республики Казахстан, включенные в первую категорию сектора «акции» официального списка фондовой биржи;
негосударственными долговыми ценными бумагами юридических лиц Республики Казахстан, выпущенными в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, имеющими рейтинговую оценку не ниже «В-»по международной шкале агентства «Standard & Poor's» или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку не ниже «kzВ-»по национальной шкале «Standard & Poor's».
16. Уполномоченный орган раскрывает информацию, представленную в рамках проспектов выпуска облигаций, отчетов об итогах их размещения и погашения, а также поступившую информацию о фактах дефолта путем размещения на официальном web-сайте уполномоченного органа либо по запросу заинтересованных лиц. Содержание документов, представленных эмитентом в соответствии с настоящими Правилами в уполномоченный орган на электронном и бумажном носителях, должно быть идентично.
Пункт 16 изм. в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.04.2009 г. № 89 (см. редакцию от 28.11.2008).
16-1. Копии документов, представленные эмитентом, заверяются подписью первого руководителя (либо лицом его замещающим) и оттиском печати эмитента.
При множественности листов в документе заверяется каждый лист либо документ прошивается и скрепляется бумажной пломбой, наклеенной на узел прошивки и частично на лист. Подпись первого руководителя (либо лица его замещающего) и оттиск печати должны быть нанесены частично на бумажную пломбу, частично на лист документа.
Глава 4 дополн. в соответствии с пунктом 16-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 30.04.2007 г. № 110 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).
16-2. В случае отказа в государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы), изменений и дополнений в проспект выпуска и аннулировании выпуска облигаций эмитент устраняет замечания уполномоченного органа и повторно представляет доработанные документы в уполномоченный орган в течение двух месяцев со дня получения отказа.
Правила дополн. в соответствии с пунктом 16-2 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29.04.2009 г. № 89.
Полная версия
