В целях приведения нормативных правовых актов Национального Банка Республики Казахстан в соответствие с законодательством Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
Внимание! Документ утратил силу с 27.08.2005
О внесении изменения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351 "Об Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов" Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 декабря 2001 года N 545
1. Внести изменение в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351 "Об Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов" согласно приложению к настоящему постановлению.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Управлению документационного обеспечения и контроля (Джерембаев Е.Е.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры
к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата, территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан и банков второго уровня. 4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Жангельдина Е.Т. Председатель Национального Банка
Приложение к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 декабря 2001 года N 545 "О внесении изменения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351 "Об Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов"
Изменение в постановление Правления
Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря
1996 года N 351 "Об Инструкции о порядке оформления и учета
документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях
по организации хранения документов"
В постановлении Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351 "Об Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов":
В Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов, утвержденной указанным постановлением:
Приложение N 1 изложить в следующей редакции:
Приложение N 1 к Инструкции о порядке оформления и учета документов, подлежащих хранению в банках, и требованиях по организации хранения документов, утвержденной постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 351
ПЕРЕЧЕНЬ
документов, образующихся в процессе деятельности
банков второго уровня, с указанием сроков хранения __________________________________________________________________________ N | Наименование документов | Срок хранения |Приме- статьи| |______________________|чание | |в головном|в филиалах,| | |банке |представи- | | | |тельствах | | | |банка | ______|_____________________________________|__________|___________|______ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 ______|_____________________________________|__________|___________|______ 1. ОБЩИЕ ВОПРОСЫ __________________________________________________________________________ 1. Распорядительная деятельность __________________________________________________________________________ 1. Законы Республики Казахстан и иные постоянно постоянно законодательные акты, Указы и иные до до акты Президента Республики Казахстан, минования минования постановления Правительства Республи- надобности надобности ки Казахстан, распоряжения Премьер- Министра Республики Казахстан 1) касающиеся деятельности банка 2) направленные для сведения и ру- ководства __________________________________________________________________________ 2. Поручения Администрации Президента постоянно - Республики Казахстан, Канцелярии Премьер-Министра Республики Казахстан, центральных исполнительных органов, документы по их исполнению __________________________________________________________________________ 3 Приказы, указания центральных исполнительных Органов: 1) касающиеся деятельности банка постоянно постоянно 2) направленные для сведения и ру- до до ководства минования минования надобности надобности __________________________________________________________________________ 4. Протоколы, стенограммы, решения постоянно до общих собраний акционеров, пай- минования щиков банка надобности __________________________________________________________________________ 5. Протоколы, стенограммы, поста- постоянно до новления исполнительного органа минования банка, документы к ним (докладные надобности записки, справки, проекты и др.) __________________________________________________________________________ 6. Протоколы, стенограммы заседаний постоянно до совета учредителей, наблюдатель- минования ного совета банка, документы к ним надобности (докладные записки, справки, про- екты и др.) __________________________________________________________________________ 7. Протоколы заседаний Правления и постоянно до Совета директоров банка и доку- минования менты к ним надобности __________________________________________________________________________ 8. Протоколы заседаний действующих комиссий и контрольных органов банка: 1) по месту проведения постоянно постоянно 2) присланные для сведения до до банка: минования минования надобности надобности __________________________________________________________________________ 9. Протоколы, стенограммы заседаний совещаний документы к ним (док- ладные записки, справки, проекты и др.): 1) в организациях, проводящих ме- постоянно постоянно роприятие 2) в других организациях до до банка минования минования надобности надобности __________________________________________________________________________ 10. Распорядительные документы (приказы, распоряжения) банка: 1) по основной деятельности постоянно постоянно 2) о приеме, переводе, увольнении, 75 лет 75 лет поощрении, премировании сотруд- ников 3) о предоставлении отпусков, взы- 3 года 3 года сканиях, командировках сотрудни- ков __________________________________________________________________________ 11. Нормативные правовые акты и до замены до замены распорядительные документы На- новыми новыми ционального Банка Республики Ка- захстан (инструкции, положения, указания, приказы) __________________________________________________________________________ 12. Инструкции, правила, положения, указания министерств, ведомств Республики Казахстан 1) присланные для руководства до замены до замены новыми новыми 2) присланные для сведения до минова- до минова- ния надоб- ния надоб- ности ности __________________________________________________________________________ 13. Проекты нормативных правовых актов; документы по их разработке. Заключения на проекты норматив- ных правовых актов: 1) по месту разработки постоянно - 2) в других организациях до минова- до минова- ния надоб- ния надоб- ности ности __________________________________________________________________________ 14. Правила, положения, инструкции, постоянно до методические указания, рекоменда- замены ции, разработанные банком новыми __________________________________________________________________________ 15. Проекты внутренних документов; 3 года* 3 года* *после документы (заключения, предложе- утвер- ния, справки, докладные записки и ждения переписка) по их разработке __________________________________________________________________________ 16. Переписка с органами государст- 5 лет ЭК 5 лет ЭК венной власти и органами местного самоуправления по вопросам дея- тельности банка __________________________________________________________________________ 2. Контроль __________________________________________________________________________ 17. Документы (доклады, докладные за- писки, справки, акты, заключения, отчеты, возражения) ревизий и про- верок деятельности банка, их филиа- лов и представительств, проводимых уполномоченными государственны- ми органами, внешним и внутренним аудитом: 1) по месту проверки и проверяющей постоянно постоянно организации 2) в других организациях 5 лет 5 лет __________________________________________________________________________ 18. Журналы учета проведенных реви- 5 лет 5 лет зий, проверок и контроля за выпол- нением их решений _________________________________________________________________________ 19. Документы (докладные записки, от- 5 лет ЭПК 5 лет ЭПК четы, справки, переписка) о выпол- нении предложений по результатом проверок, ревизий _________________________________________________________________________ 20. Отчеты о контрольно-ревизионной *после работе: заверше- 1) по месту составления: ния ре- годовые постоянно 5 лет* визий квартальные, месячные 1 год 1 год налого- 2) представленные филиалами, пред- 3 года 3 года выми ор- ставительствами ганами _________________________________________________________________________ 21. Документы (акты, справки, перепис- 5 лет ЭК 5 лет ЭК ка) ревизий, проверок, проводимых банком _______________________________________________________________________ 22. Переписка по вопросам инспектиро- 5 лет 5 лет вания, проверок, проводимых право- охранительными органами, Нацио- нальным Банком Республики Казах- стан _________________________________________________________________________ 23. Заявления, жалобы, предложения 5 лет ЭК 5 лет ЭК граждан и переписка по ним ________________________________________________________________________ 3. Организационные вопросы _________________________________________________________________________ 24. Юридические дела крупных участ- постоянно до замены ников/банковских холдингов банков новыми _________________________________________________________________________ 25. Учредительный договор, устав банка, постоянно до замены дополнения и изменения к нему новыми _________________________________________________________________________ 26. Лицензия на право осуществления до отзыва - деятельности _________________________________________________________________________ 27. Разрешения, уведомления на откры- постоянно до ликви- тие филиалов и представительств дации фи- банка лиала, представи- тельств _________________________________________________________________________ 28. Положения о постоянно действующих постоянно до замены комиссиях и контрольных органах новыми банка _________________________________________________________________________ 29. Сведения об акционерах, списки постоянно постоянно пайщиков и акционеров банка и из- менения к ним _________________________________________________________________________ 30. Списки аффилированных лиц, спи- постоянно постоянно ски лиц, имеющих право на получе- ние дивидендов _________________________________________________________________________ 31. Образцы акций постоянно постоянно _________________________________________________________________________ 32. Положения о распределении акций, о постоянно до замены долевой собственности новыми ________________________________________________________________________ 33. Свидетельства о внесении вкладов, 5 лет 5 лет после пе- паев, договоры о взносе пая в устав- рехода ной фонд банка права собст- венности на акци- ях при условии - завер- шения ревизии налого- выми ор- ганами _________________________________________________________________________ 34. Договор с членами исполнительных 5 лет* 5 лет* *после органов банка о правах и обязанно- истече- стях ния сро- ка дейст- вия дого- вора _________________________________________________________________________ 35. Договор с аудитором 5 лет* 5 лет* *после истече- ния сро- ка дейст- вия дого- вора _________________________________________________________________________ 36. Документы (отчеты, акты, перепис- 10 лет ЭК 10 лет ЭК ка, докладные записки, заключения) о реорганизации, переименовании банка, филиалов и представительств; документы финансовых организаций и их филиалов по действующему ру- ководящему составу _________________________________________________________________________ 37. Положения о структурных подразде- постоянно постоянно *после лениях банка, филиалов и представи- замены тельств новыми _________________________________________________________________________ 38. Проекты положений, уставов; доку- 3 года* 3 года* *после менты (справки, докладные записки, утвер- предложения) по их разработке ждения _________________________________________________________________________ 39. Книги регистрации кредитных дого- постоянно постоянно воров _________________________________________________________________________ 40. Журнал учета работы с акциями постоянно постоянно _________________________________________________________________________ 41. Журнал текущего учета акционеров постоянно постоянно _________________________________________________________________________ 42. Штатное расписание постоянно постоянно _________________________________________________________________________ 43. Приемо-сдаточные акты и приложе- 5 лет 5 лет ния к ним, при смене материально- ответственных лиц _________________________________________________________________________ 44. Списки лиц, имеющих право на уча- 5 лет 5 лет стие в годовом собрании банка _________________________________________________________________________ 45. Должностные инструкции 3 года* 3 года* *после замены новыми _________________________________________________________________________ 46. Документы (программы, планы- задания, переписка, доклады, справ- ки, отчеты) о командировках: 1) внутригосударственных 3 года 3 года 2) зарубежных 5 лет ЭК 5 лет ЭК _________________________________________________________________________ 47. Планы работы структурных подраз- делений: 1) годовые 3 года 3 года 2) полугодовые, квартальные, месяч- 1 год 1 год ные _________________________________________________________________________ 48. Документы (исторические и темати- постоянно постоянно ческие обзоры, справки, публикации, статьи в периодической печати, ки- нофотопленки, видеозаписи, фото- графии) по истории банка _________________________________________________________________________ 49. Документы (договоры дарения, акты постоянно постоянно приема-передачи ценных вещей, обязательства, переписка) о благо- творительной деятельности _________________________________________________________________________ 50. Отчеты в регулирующие органы: 3 года 3 года 1) квартальные 2) месячные, еженедельные, ежеднев- 1 год 1 год ные _________________________________________________________________________ 51. Документы дочерних организаций и 3 года 3 года действующих расчетно-кассовых от- делов банков _________________________________________________________________________ 52. Переписка с акционерами банка, по- 5 лет 5 лет тенциальными инвесторами и под- разделениями банка _________________________________________________________________________ 53. Переписка с независимым регистра- 5 лет 5 лет тором банка _________________________________________________________________________ 54. Реестры акционеров и выписки из 5 лет 5 лет реестра акционеров банка _________________________________________________________________________ 55. Правоустанавливающие документы, 5 лет ЭК 5 лет ЭК финансовая отчетность и иные доку- менты акционеров банка _________________________________________________________________________ 4. Правовое обеспечение деятельности _________________________________________________________________________ 56. Свидетельства о праве собственности постоянно постоянно на землю, здания, имущество _________________________________________________________________________ 57. Генеральные соглашения 3 года 3 года ________________________________________________________________________ 58. Заключения по серьезным наруше- 5 лет 5 лет ниям в соблюдении трудового зако- нодательства ________________________________________________________________________ 59. Претензии и исковые заявления, кас- 5 лет* 5 лет* *после сационные жалобы, заявления в по- вынесе- рядке надзора ния ре- шения ________________________________________________________________________ 60. Мировые соглашения между банками 10 лет 10 лет и кредиторами ________________________________________________________________________ 61. Договоры (соглашения и контракты) 5 лет* 5 лет* * после об оказании юридических услуг истече- ния сро- ка дейст- вия _______________________________________________________________________ 62. Постановления правоохранительных * после органов и переписка: снятия 1) о наложении и снятии ареста вкла- 10 лет* 10 лет* ареста дов, ценных бумаг 2) о конфискации вклада 25 лет* 25 лет* 3) о конфискации ценных бумаг 15 лет* 15 лет* ________________________________________________________________________ 63. Постановления, решения, определе- 5 лет ЭК 5 лет ЭК ния, приговоры, частные определе- ния судебных органов Республики Казахстан по вопросам деятельности банка ________________________________________________________________________ 64. Постановления и акты судебных при- 5 лет 5 лет ставов-исполнителей о наложении ареста на имущество ________________________________________________________________________ 65. Решения судебных органов о приос- 5 лет* 5 лет* *после тановлении операций по счетам возмеще- ния ущерба ________________________________________________________________________ 66. Доверенности на ведение судебных и 5 лет* 5 лет* *после арбитражных дел вынесе- ния ре- шения ________________________________________________________________________ 67. Переписка по претензиям 5 лет 5 лет _______________________________________________________________________ 68. Переписка по претензиям, предъяв- 5 лет 5 лет ленным ликвидационными комис- сиями дебиторам ________________________________________________________________________ 69. Журналы учета претензий и исков 5 лет* 5 лет* *после вынесе- ния ре- шений по всем ис- кам ________________________________________________________________________ 70. Документы, подтверждающие изъя- 5 лет* 5 лет* *после тие документа (дела) возврата докумен- та (дела) ________________________________________________________________________ 71. Копии документов, подлинники ко- до возврата до возврата торых изъяты по представлению документа документа правоохранительных органов по уго- ловным и гражданским делам ________________________________________________________________________ 5. Делопроизводство и архивное дело ________________________________________________________________________ 72. Номенклатура дел: 1) банка постоянно постоянно 2) структурных подразделений 5 лет 5 лет ________________________________________________________________________ 73. Карточки учета (журналы) регистра- ции: 1) приказов, указаний, распоряже- постоянно постоянно ний, правил, инструкций, положений, уставов 2) поступающих и отправляемых до- 3 года 3 года кументов, в т.ч. электронной почте ________________________________________________________________________ 74. Журналы (книги), ведомости учета 3 года 3 года служебных бланков строгой отчетно- сти ________________________________________________________________________ 75. Перечень документов, образующихся постоянно до замены в результате деятельности банков новыми второго уровня (с указанием сроков хранения) ________________________________________________________________________ 76. Описи дел: *после 1) постоянного срока хранения постоянно постоянно уничто- 2) по личному составу постоянно постоянно жения 3) временного срока хранения 3 года* 3 года* дел ________________________________________________________________________ 77. Акты о выделении документов к постоянно* постоянно* *в госар- уничтожению хив не переда- ются ________________________________________________________________________ 78. Акты приема-передачи документов и постоянно постоянно дел на государственное хранение ________________________________________________________________________ 79. Протоколы заседаний экспертной постоянно 10 лет комиссии и документы к ним ________________________________________________________________________ 80. Переписка по методическим и орга- 3 года 3 года низационным вопросам ведения де- лопроизводства и архивного дела ________________________________________________________________________ 81. Заявки (заказы) на выдачу докумен- 1 год 1 год *в госар- тов из ведомственного (частного) ар- хив не хива банка переда- ются ________________________________________________________________________ 82. Акты выдачи документов во времен- 3 года* 3 года* * после ное пользование из ведомственного возвра- (частного) архива банка щения докумен- тов в ве- домст- венный (част- ный) ар- хив ________________________________________________________________________ 83. Заявления, запросы юридических лиц 3 года 3 года и частных лиц о выдаче архивных справок, копий, выписок из докумен- тов, переписка по их выдаче ________________________________________________________________________ 84. Журналы учета поступлений и вы- постоянно* постоянно* *в госар- бытия документов ведомственного хив не (частного) архива банка переда- ются _______________________________________________________________________ 85. Положение о ведомственном (част- постоянно* 5 лет* *после ном) архиве банка замены новыми ________________________________________________________________________ 86. Паспорт ведомственного (частного) постоянно* постоянно* *в госар- архива банка хив не переда- ются ________________________________________________________________________ 87. Наблюдательные дела банка, филиа- постоянно* постоянно* *в госар- лов и представительств (историче- хив не ские справки, акты проверок нали- переда- чия) ются ________________________________________________________________________ 2. ПРОГНОЗИРОВАНИЕ, ПЛАНИРОВАНИЕ И КРЕДИТНО-ФИНАНСОВЫЕ ВОПРОСЫ ________________________________________________________________________ 6. Прогнозирование и планирование ________________________________________________________________________ 88. Перспективные планы развития бан- постоянно до минова- ка, документы по их разработке ния надоб- ности ________________________________________________________________________ 89. Бизнес - планы банка, и их экономи- *по месту ческие обоснования: разра- 1) годовые постоянно постоянно ботки, 2) квартальные 5 лет 5 лет утвер- ждения и учрежде- ниях к которым относят- ся ________________________________________________________________________ 90. Документы (расчеты, заключения, 5 лет 5 лет справки) по разработке бизнес- планов ________________________________________________________________________ 91. Переписка по вопросам прогнозиро- 5 лет ЭК 5 лет ЭК вания и планирования ________________________________________________________________________ 92. Отчеты банка по основным видам * при от- деятельности: сутствии 1) годовые постоянно постоянно годовых 2) квартальные 5 лет* 5 лет* - 3) месячные 1 год 1 год постоянно ________________________________________________________________________ 93. Отчеты банка по вспомогательным 5 лет ЭК 5 лет ЭК видам деятельности ________________________________________________________________________ 94. Финансово-экономические конъюнк- 5 лет ЭК 5 лет ЭК турные обзоры и разработки отдель- ных вопросов и финансов ________________________________________________________________________ 95. Расчеты экономических нормативов постоянно 5 лет деятельности банка ________________________________________________________________________ 96. Переписка по вопросам установления 5 лет 5 лет экономических нормативов и мето- дологии деятельности банка ________________________________________________________________________ 97. Документы (справки, расчеты, обос- 5 лет 5 лет нования) по разработке процентных ставок и тарифов комиссионного вознагр аждения ________________________________________________________________________ 98. Годовые сметы расходов по месту ут- 5 лет 5 лет верждения и составления ________________________________________________________________________ 99. Отчеты об исполнении годовых смет расходов банка 1) по месту составления 5 лет 5 лет 2) представленные филиалами, пред- 5 лет 5 лет ставительствами банка ________________________________________________________________________ 100. Документы (книги учета, расчеты и 5 лет* 5 лет* *после др.) о задолженности юридических и погаше- физических лиц ния за- должен- ности ________________________________________________________________________ 101. Документы (расчеты, справки, за- 5 лет* 5 лет* *при ус- ключения) по начислению дивиден- ловии дов заверше- ния ре- визий налого- выми ор- ганами ________________________________________________________________________ 102. Документы (заключения, справки, 5 лет* 5 лет* *при ус- переписка) по возврату паевых взно- ловии сов, имущества, внесенного в оплату заверше- доли в уставном капитале ния ре- визий налого- выми ор- ганами ________________________________________________________________________ 103. Документы (докладные записки, 5 лет 5 лет справки, переписка) по вопросам применения мер экономического воз- действия Национального Банка Рес- публики Казахстан к банкам ________________________________________________________________________ 104. Документы (лимиты капитальных 5 лет* 5 лет* *после вложений, уточненные объемы капи- оконча- тальных вложений и строительно- ния строи- монтажных работ по переходящим тельства стройкам, копии сводных сметных расчетов строительства) финансиро- вания капитальных вложений ________________________________________________________________________ 105. Титульные списки вновь начинае- 5 лет ЭК* 5 лет ЭК* *после мых строек оконча- ния строи- тельства ________________________________________________________________________ 106. Договоры подряда (контракты) 5 лет* 5 лет* *после оконча- ния строи- тельства ________________________________________________________________________ 107. Заключения государственной вневе- 5 лет* 5 лет* *после домственной экспертизы по проектам оконча- (ТЭО) ния строи- тельства ________________________________________________________________________ 7. Кредитно-финансовые вопросы ________________________________________________________________________ 108. Договоры (соглашения) о предостав- 5 лет* 5 лет* *после лении кредитов и документы к ним истече- (ходатайства, заключения, перепис- ния сро- ка) ка дейст- вия дого- вора (со- глаше- ния при условии заверше- ния ре- визий налого- выми ор- ганами ________________________________________________________________________ 109. Финансовые отчеты, представляемые *при ус- банками по установленным Нацио- ловии нальным Банком Республики Казах- заверше- стан формам: ния ре- годовая постоянно постоянно визий квартальная 5 лет* 5 лет* налого- месячная, еженедельная, ежедневная 1 год 1 год выми ор- ганами, при от- сутствии годовых - - посто- янно ________________________________________________________________________ 110. Документы (справки, расчеты, за- постоянно постоянно ключения) о возврате кредитов, на- ходящихся в составе государственно- го долга, и доходах по ним ________________________________________________________________________ 111. Документы (программы, таблицы, 5 лет ЭК 5 лет ЭК сведения, статистико-аналитические, оперативные материалы, диаграммы, расчеты, таблицы, объяснительные записки) по изучению кредитно- экономических вопросов, анализу размещения и привлечения кредитов ________________________________________________________________________ 112. Сведения о внутрисистемном пере- 5 лет* 5 лет* *при ус- распределении кредитных ресурсов ловии заверше- ния ре- визий налого- выми ор- ганами ________________________________________________________________________ 113. Документы (справки, обзоры, табли- 10 лет ЭК 10 лет ЭК цы, диаграммы, переписка, записки) по анализу кредитных отношений с клиентами ________________________________________________________________________ 114. Документы (ходатайства, экономиче- 5 лет* 5 лет* *после ские расчеты, проекты кредитных возвра- договоров, заключения) по получен- щения ным ранее и представленным меж- кредита банковским кредитам ________________________________________________________________________ 115. Кредитные дела заемщиков - юриди- 5 лет* 5 лет* после ис- ческих лиц (кредитные заявки, кре- течения дитные договоры, срочные обяза- срока тельства на возврат кредита и уплату действия процентов по нему, учредительные договора документы заемщика) ________________________________________________________________________ 116. Документы (копии постановлений 5 лет ЭК 5 лет ЭК после реа- Правительства, ходатайства органов лизации местного самоуправления, расчеты, программы разнарядки, заключения, переписка) по кредитованию региональных про- грамм _______________________________________________________________________ 117. Журналы регистрации кредитных 5 лет* 5 лет* *при ус- договоров с юридическими и физиче- ловии скими лицами заверше- ния ре- визий налого- выми ор- ганами ________________________________________________________________________ 118. Журналы регистрации заявок на 5 лет* 5 лет* *при ус- кредиты ловии заверше- ния ре- визий налого- выми ор- ганами ________________________________________________________________________ 119. Документы (заявления, справки, 5 лет* 5 лет* после распоряжения, поручительства, кре- возврата дитные договоры) о выдаче кредитов кредита физическим лицам _______________________________________________________________________ 120. Платежные ведомости, копии расчет- 5 лет* 5 лет* *при ус- ных документов, переписка о при- ловии влечении и передаче кредитов заверше- ния ре- визий налого- выми ор- ганами ________________________________________________________________________ 121. Месячные, ежедневные справки, 5 лет 5 лет группировочные ведомости о состоя- нии и использовании кредитных ре- сурсов ________________________________________________________________________ 122. Документы (заключения, акты, пере- 5 лет 5 лет писка) о списании безнадежных к взысканию кредитов ________________________________________________________________________ 123. Документы (кредитные договоры, за- 5 лет* 5 лет* *после явления, отчеты) по кредитам и ссу- возврата дам, выданным сотрудникам банка кредита, ссуды ________________________________________________________________________ 124. Отклонение заявки юридических и 1 год* 1 год* *после физических лиц на получение креди- внесения та, документы (расчеты, переписка и решения др.) по ним ________________________________________________________________________ 3. КАССОВЫЕ ОПЕРАЦИИ, ИНКАССАЦИЯ ________________________________________________________________________ 8. Кассовые операции ________________________________________________________________________ 125. Договоры о коллективной (бригад- 5 лет* 5 лет* *после ной) материальной ответственности, истече- заключенные банком с работниками, ния сро- осуществляющими операции с ценно- ка дейст- стями вия дого- вора ________________________________________________________________________ 126. Договоры о полной материальной 5 лет* 5 лет* *после ответственности, заключенные бан- истече- ком кассовыми и инкассаторскими ния сро- работниками ка дейст- вия дого- вора ________________________________________________________________________ 127. Договоры на кассовое обслуживание 5 лет* 5 лет* *после клиентов банка истече- ния сро- ка дейст- вия дого- вора ________________________________________________________________________ 128. Документы (акты экспертизы, отче- 5 лет 5 лет ты, переписка) о неплатежах и под- дельных банкнотах и металлической монете ________________________________________________________________________ 129. Акты проверок организации кассо- 5 лет 5 лет вой работы в банке ________________________________________________________________________ 130. Документы по вопросу установления 5 лет 5 лет банками минимально допустимого остатка наличных денег в операци- онной кассе на конец дня ________________________________________________________________________ 131. Кассовые документы (приходные и 5 лет 5 лет расходные кассовые мемориальные ордера по ценностям, хранящимся в денежном хранилище, денежные че- ки, объявления на взнос наличными) с приложениями ________________________________________________________________________ 132. Контрольные ведомости по пересчету 5 лет 5 лет денежной наличности _______________________________________________________________________ 133. Справки о суммах принятых денег и 5 лет 5 лет количестве поступивших в кассу де- нежных документов _______________________________________________________________________ 134. Справки о сумме выданных денег и 5 лет 5 лет полученной сумме под отчет _______________________________________________________________________ 135. Сводные справки о кассовых оборо- 5 лет 5 лет тах _______________________________________________________________________ 136. Книги учета денег и ценностей, хра- 5 лет 5 лет нящихся в кладовой, принятых и вы- данных денег (ценностей), драгоцен- ных металлов _______________________________________________________________________ 137. Документы (акты, справки, перепис- 5 лет 5 лет ка) по ревизиям хранилищ ценностей _______________________________________________________________________ 138. Карточки учета ценностей 5 лет 5 лет _______________________________________________________________________ 139. Акты приема-передачи ценностей и 5 лет 5 лет вскрытия посылок с ценностями _______________________________________________________________________ 140. Книги (журналы) учета квитанцион- 3 года 3 года ных книжек, бланков строгой отчет- ности, выданных ответственным ис- полнителям _______________________________________________________________________ 141. Контрольный журнал приема- 3 года 3 года передачи под охрану хранилища цен- ностей _______________________________________________________________________ 142. Документы (акты, переписка) по во- 3 года 3 года просам пересчета банкнот и монеты _______________________________________________________________________ 143. Документы (акты, переписка) по во- 3 года* 3 года* *после просам просчетов, совершенных кас- возмеще- сирами ния ущерба _______________________________________________________________________ 144. Справки о принятых вечерней кассой 3 года 3 года сумках с денежной наличностью и порожних сумках ______________________________________________________________________ 145. Переписка по вопросам кассовой ра- 3 года 3 года боты и хранения ценностей _______________________________________________________________________ 146. Заполненные сетки для проверки 1 год 1 год платежности банкнот _______________________________________________________________________ 9. Инкассация _______________________________________________________________________ 147. Договоры на инкассацию и доставку 5 лет* 5 лет* * после денежных средств и ценностей кли- истече- ентов банка ния сро- ка дейст- вия _______________________________________________________________________ 148. Договоры на доставку денежной на- 5 лет* 5 лет* *после личности банка в расчетно-кассовые истече- центры ния сро- ка дейст- вия дого- вора _______________________________________________________________________ 149. Доверенности на получение, прием и 3 года* 3 года* *после доставку ценностей истече- ния сро- ка дейст- вия дого- вора _______________________________________________________________________ 150. Справки о выданных инкассаторам 3 года 3 года сумках и явочных карточках _______________________________________________________________________ 151. Списки организаций, предприятий и 3 года 3 года учреждений, обслуживаемых инкас- саторами _______________________________________________________________________ 152. Журналы учета приема-передачи до- 5 лет 5 лет кументов _______________________________________________________________________ 153. Журналы учета выдачи и приема 3 года 3 года явочных карточек, печатей, ключей и доверенностей _______________________________________________________________________ 154. Журналы учета принятых сумок с 3 года 3 года ценностями и порожних сумок _______________________________________________________________________ 155. Книги учета выданных штампов и 3 года 3 года пломбиров, регистрации их передачи ______________________________________________________________________ 156. Сопроводительные ведомости к сум- 1 год 1 год кам с денежной наличностью и в ино- странной валюте _______________________________________________________________________ 4. ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ _______________________________________________________________________ 10. Операции с государственными ценными бумагами _______________________________________________________________________ 157. Договоры купли-продажи государ- 5 лет* 5 лет* *после ственных ценных бумаг истече- ния сро- ка дейст- вия дого- вора или погаше- ния вы- пуска бумаг _______________________________________________________________________ 158. Закрытие лицевых счетов по приему 5 лет* 5 лет* после ис- на хранение государственных ценных течения бумаг, приложенные к ним описи срока займа _______________________________________________________________________ 159. Документы (платежные поручения, 5 лет* 5 лет* после ис- расчеты) о расчетах по государствен- течения ным ценным бумагам срока займа ________________________________________________________________________ 160. Документы по операциям с государ- ственными краткосрочными облига- циями: 1) заявки на продажу и покупку об- 5 лет 5 лет лигаций 2) выписки из реестра сделок 5 лет 5 лет 3) ежемесячные отчеты дилера о ра- 5 лет 5 лет боте с ценными бумагами 4) недельные отчеты дилера о работе 1 год 1 год с ценными бумагами 5) выписки из протоколов торгов 1 год 1 год 6) выписки нетто-оборота по счетам 1 год 1 год управления оператора счета 7) сводные реестры заявок, принятых 1 год 1 год на аукционе 8) реестры введенных заявок клиен- 1 год 1 год тов, дилера по аукциону 9) обязательства операторов счетов 1 год 1 год по итогам торгов 10) информация межбанковских ва- 1 год 1 год лютных бирж 11) лицевые счета, счета "депо" кли- 5 лет* 5 лет* * при ус- ентов ловии 12) платежные поручения системы 5 лет* 5 лет* заверше- электронных межбанковских расче- ния ре- тов визии 13) выписки по счетам "Ностро" сис- 5 лет* 5 лет* налого- темы электронных межбанковских выми ор- расчетов ганами 14) журналы лицевого учета облига- 5 лет* 5 лет* ций, оборотов по операциям с обли- гациями, учета брокерских операций, сводных итогов ________________________________________________________________________ 161. Документы (договоры, акты, прото- 5 лет* 5 лет* *после колы, условия выпуска) по вопросам истече- вторичного рынка государственных ния сро- ценных бумаг ков дей- ствия до- говоров ________________________________________________________________________ 162. Ведомости, акты и приложения к ак- 3 года 3 года там на погашенные государственные ценные бумаги ________________________________________________________________________ 11. Операции с ценными бумагами коммерческих организаций ________________________________________________________________________ 163. Проспекты эмиссий выпусков цен- постоянно постоянно ных бумаг ________________________________________________________________________ 164. Условия выпусков депозитных, сбе- постоянно до регательных сертификатов, векселей минования надобности ________________________________________________________________________ 165. Документы (положения, правила) о постоянно до выпуске, обращении депозитных, минования сберегательных сертификатов, век- надобности селей _______________________________________________________________________ 166. Переписка о выпуске, обращении де- 5 лет 5 лет позитных сберегательных сертифи- катов, векселей ________________________________________________________________________ 167. Квартальные отчеты банка о работе с постоянно до ценными бумагами минования надобности ________________________________________________________________________ 168. Документы (подписные листы, лице- 5 лет* 5 лет* *после вые счета владельцев акций, справки перехода о денежных средствах, поступивших в права уплату за акции инвестиционных собст- фондов) о размещении акций инве- венности стиционных фондов на акцию ________________________________________________________________________ 169. Протоколы о гашении приватизаци- постоянно постоянно онных чеков ________________________________________________________________________ 170. Документы (отчеты, списки, справ- 2 года* 2 года* *после ки) о выдаче приватизированных че- передачи ков, журналы учета свидетельств, привати- выданных при депонировании при- зирован- ватизированных чеков ных че- ков в центр уничто- жения ________________________________________________________________________ 171. Документы (справки, описи, квитан- 5 лет 5 лет ции, копии распоряжений) о совер- шении операций с ценными бумага- ми инвестиционных фондов ________________________________________________________________________ 172. Документы по учету имущества ин- 5 лет 5 лет вестиционных фондов, находящихся на полном депозитарном обслужива- нии ________________________________________________________________________ 173. Счета на оплату услуг депозитария, 5 лет 5 лет вознаграждений за размещение акций ________________________________________________________________________ 174. Акты приема-передачи свидетельств 3 года* 3 года* *после о владении акциями инвестиционных перехода фондов права собст- венности на акцию ________________________________________________________________________ 175. Договоры о купле-продаже акций и 5 лет* 5 лет* *после документы к ним (передаточные рас- истече- поряжения, подписные листы, заяв- ния сро- ления-обязательства на приобретение ка дейст- акций) вия дого- вора ________________________________________________________________________ 176. Документы (договоры, акты, пере- 5 лет* 5 лет* * после писка) о приобретении ценных бумаг перехода права собст- венности на цен- ную бу- магу ________________________________________________________________________ 177. Договоры купли-продажи корпора- 10 лет* 10 лет* *после тивных ценных бумаг истече- ния сро- ка дейст- вия дого- вора ________________________________________________________________________ 178. Заявки на продажу и покупку корпо- 5 лет 5 лет ративных ценных бумаг ________________________________________________________________________ 179. Выписки из реестров акционеров 5 лет 5 лет ________________________________________________________________________ 180. Лицевые счета, счета депо клиентов, 5 лет 5 лет выписки по счетам депо ________________________________________________________________________ 181. Месячные отчеты брокера о выпол- 5 лет 5 лет ненных сделках и работе с ценными бумагами ________________________________________________________ ________________ 182. Документы по вопросам вторичного 5 лет 5 лет рынка корпоративных ценных бумаг ________________________________________________________________________ 183. Документы (договоры, заключения, 5 лет* 5 лет* *после справки) по оформлению продажи истече- векселей ния сро- ка дейст- вия дого- вора ________________________________________________________________________ 184. Первичные документы (свидетельст- 5 лет 5 лет* после за- ва о праве на наследство, удостовере- верше- ния опекунов, копии свидетельства о ния опе- браке), служащие основанием для де- рации позитарных операций ________________________________________________________________________ 185. Лицевые счета владельцев акций 5 лет* 5 лет* *после перехода права собст- венности на акцию ________________________________________________________________________ 186. Уведомления о приостановлении дей- постоянно постоянно ствия, аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг ________________________________________________________________________ 187. Предписания Национального Банка 5 лет* 5 лет* *после Казахстана, его территориальных уч- устране- реждений об устранении нарушений ния на- законодательства о рынке ценных рушений бумаг ________________________________________________________________________ 188. Документы (информация, заключе- 5 лет 5 лет ния, отчеты о результатах проверки) о выявленных нарушениях законода- тельства Республики Казахстан о ценных бумагах _______________________________________________________________________ 189. Документы (договоры, общие усло- 5 лет* 5 лет* *после вия создания и доверительного истече- управления имуществом общих фон- ния сро- дов банковского управления, инве- ка дейст- стиционные декларации, изменения и вия дого- дополнения к ним, сертификаты до- вора левого участия, уведомления о пре- кращении договоров доверительного управления) по операциям довери- тельного управления ________________________________________________________________________ 190. Документы внутреннего учета и от- 5 лет 5 лет четности профессиональных участ- ников рынка ценных бумаг ________________________________________________________________________ 191. Погашенные векселя, сертификаты 5 лет 5 лет акций, сберегательные и депозитные сертификаты ________________________________________________________________________ 192. Журналы учета операций с ценными 5 лет 5 лет бумагами ________________________________________________________________________ 193. Документы (обзоры, таблицы, анали- 5 лет ЭК до тические записки, справки) инфор- минования мационно-аналитического характера надобности о рынке ценных бумаг, финансовых рынках, операциях с ценными бума- гами ________________________________________________________________________ 194. Документы (справки, сведения, за- 10 лет 10 лет писки, акты заключения) о наруше- ниях правил выпуска ценных бумаг _______________________________________________________________________ 195. Документы (акты, справки, аналити- 5 лет ЭК 5 лет ЭК ческие записки) о фальшивых цен- ных бумагах ________________________________________________________________________ 5. ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ________________________________________________________________________ 12. Международные связи и расчеты ________________________________________________________________________ 196. Договоры, соглашения, контракты с постоянно постоянно иностранными банками, междуна- родными и иностранными организа- циями, изменения и дополнения к ним ________________________________________________________________________ 197. Переписка с международными орга- 5 лет 5 лет низациями, зарубежными банками о сотрудничестве ________________________________________________________________________ 198. Планы приема, программы пребыва- 3 года 3 года ния представителей международных организаций и зарубежных банков ________________________________________________________________________ 199. Записи бесед, протоколы проведения 5 лет ЭК 5 лет ЭК переговоров с иностранными парт- нерами ________________________________________________________________________ 200. Доклады, отчеты, справки, перепис- 5 лет ЭК 5 лет ЭК ка о приеме представителей зарубеж- ных стран ________________________________________________________________________ 201. Переписка по вопросам осуществле- 5 лет 5 лет ния внешних связей _______________________________________________________________________ 202. Отчеты об открытии и ведении ва- 5 лет 5 лет лютных счетов резидентов и нерези- дентов в тенге _______________________________________________________________________ 203. Паспорта сделок по импортным и 5 лет 5 лет экспортным операциям (копии та- моженных деклараций, учетные кар- ты, реестры, переписка) _______________________________________________________________________ 204. Переписка по вопросам открытия и 5 лет 5 лет ведения счетов, инвестиционной дея- тельности _______________________________________________________________________ 205. Документы (справки, заключения, 5 лет 5 лет переписка) по вопросам международ- ных расчетов _______________________________________________________________________ 206. Образцы подписей заграничных кор- 5 лет* 5 лет* *после респондентов аннули- рования прав подписи _______________________________________________________________________ 207. Переписка о гарантиях и аккредити- 5 лет 5 лет вах по экспортным и импортным операциям _______________________________________________________________________ 13. Валютные операции _______________________________________________________________________ 208. Переписка по вопросам валютных 5 лет 5 лет операций _______________________________________________________________________ 209. Документы (биржевые свидетельст- 5 лет 5 лет ва, операционные листы, переписка) о проведении операций на межбан- ковских валютных биржах ______________________________________________________________________ 210. Свидетельства о регистрации валют- 5 лет* 5 лет* *после ных операций, связанных с движени- заверше- ем капитала, в территориальном уч- ния ин- реждении банка вестици- онных операций _______________________________________________________________________ 211. Заявки на проведение валютных опе- 5 лет* 5 лет* *после раций, связанных с движением капи- оконча- тала, с отметкой о регистрации в ния сро- территориальном учреждении банка ка дейст- вия всех валют- ных опе- раций в рамках заявки _______________________________________________________________________ 212. Разрешения (лицензии), выданные 5 лет* 5 лет* *после Национальным Банком Казахстана, срока на проведение операций, связанных с действия движением капитала разреше- ния (ли- цензии) и пред- ставле- ния от- четности по ним _______________________________________________________________________ 213. Отчеты банка по валютным опера- циям: 1) годовые постоянно постоянно 2) квартальные 5 лет 5 лет 3) месячные 5 лет 5 лет _______________________________________________________________________ 214. Свидетельства о регистрации обмен- постоянно постоянно ных пунктов банка _______________________________________________________________________ 215. Списки обменных пунктов до замены до замены новыми новыми _______________________________________________________________________ 216. Переписка о регистрации обменных 5 лет 5 лет пунктов _______________________________________________________________________ 217. Соглашения с банками-эмитентами постоянно постоянно дорожных чеков _______________________________________________________________________ 218. Контрольные документы эмитентов постоянно до минова- дорожных чеков ния надоб- ности _______________________________________________________________________ 219. Документы (заявления, копии, со- 5 лет 5 лет проводительные документы) о прие- ме дорожных чеков на инкассо _______________________________________________________________________ 220. Документы (лицевые счета по полу- 5 лет 5 лет ченным бланкам дорожных чеков, извещения), оформляемые при опе- рациях с дорожными чеками _______________________________________________________________________ 221. Документы (справки, квитанции, ор- 5 лет 5 лет дера и др.) граждан по валютно- обменным операциям _______________________________________________________________________ 222. Сведения банка об установлении 5 лет 5 лет курса иностранных валют к тенге _______________________________________________________________________ 223. Ежедневные курсы покупки-продажи 5 лет 5 лет валюты, драгоценных металлов, ус- тановленные банком _______________________________________________________________________ 224. Договоры о совершении банковских 5 лет* 5 лет* *после операций и сделок с иностранными истече- валютами, драгоценными металлами ния сро- и камнями ка дейст- вия дого- вора _______________________________________________________________________ 225. Справки о состоянии ресурсов банка 5 лет ЭК 5 лет ЭК в драгоценных металлах и валюте _______________________________________________________________________ 226. Документы (выписки, сведения, 5 лет 5 лет справки) по ведению счетов в драго- ценных металлах _______________________________________________________________________ 227. Карточки по балансовым и внеба- 5 лет 5 лет лансовым счетам в иностранной ва- люте, драгоценных металлах _______________________________________________________________________ 228. Документы (справки, акты, заявки, 5 лет 5 лет кассовые ордера и др.) по организа- ции кассовой работы с валютными ценностями _______________________________________________________________________ 229. Досье по валютному контролю (экс- 5 лет* 5 лет* *после портному и импортному) закры- тия досье _______________________________________________________________________ 230. Досье текущих валютных счетов кли- 5 лет* 5 лет* после за- ентов крытия счета _______________________________________________________________________ 231. Кассовые и внебалансовые приход- 5 лет* 5 лет* *при ус- ные и расходные ордера с докумен- ловии тами к ним по операциям с ино- заверше- странной валютой ния ре- визии налого- выми ор- ганами _______________________________________________________________________ 232. Мемориальные и внебалансовые до- 5 лет* 5 лет* *при ус- кументы по операциям с иностран- ловии ной валютой заверше- ния ре- визии налого- выми ор- ганами _______________________________________________________________________ 233. Лицевые счета по валютным опера- 5 лет* 5 лет* *при ус- циям ловии заверше- ния ре- визии налого- выми ор- ганами _______________________________________________________________________ 234. Выписки из лицевых счетов 5 лет 5 лет _______________________________________________________________________ 235. Документы (переписка, сведения, 5 лет 5 лет выписки) по ведению корреспондент- ских счетов в иностранной валюте _______________________________________________________________________ 236. Поручения о перечислении средств со 5 лет 5 лет счетов в иностранной валюте, в дра- гоценных металлах _______________________________________________________________________ 237. Подтверждения о получении средств 5 лет 5 лет в иностранной валюте, в драгоцен- ных металлах ______________________________________________________________________ 238. Тарифы комиссионного вознаграж- 5 лет 5 лет дения при выполнении валютных операций ______________________________________________________________________ 239. Документы (заявки, платежные по- 5 лет 5 лет ручения, подтверждения) по депозит- ным операциям _______________________________________________________________________ 240. Выполненные заявки клиентов на 5 лет 5 лет покупку-продажу валюты и платеж- ные документы к ним ______________________________________________________________________ 6. БУХГАЛТЕРСКИЙ УЧЕТ И ОТЧЕТНОСТЬ ______________________________________________________________________ 14. Бухгалтерская отчетность ______________________________________________________________________ 241. Сводные бухгалтерские отчеты, ба- лансы Головного банка и документы к ним (пояснительные записки, при- ложения, специализированные фор- мы, аудиторские заключения): 1) годовые постоянно постоянно 2) квартальные 5 лет 5 лет 3) месячные 1 год 1 год ______________________________________________________________________ 242. Бухгалтерские отчеты, балансы фи- лиалов банка (пояснительные запис- ки, приложения, специализирован- ные формы, аудиторские заключе- ния): 1) годовые постоянно постоянно 2) квартальные 5 лет 5 лет 3) месячные 1 год 1 год ______________________________________________________________________ 243. Отчеты по выплатам налогов в бюд- жет: 1) годовые постоянно постоянно 2) квартальные 5 лет 5 лет 3) месячные 1 год 1 год ______________________________________________________________________ 244. Передаточные, разделительные, лик- постоянно постоянно видационные балансы, приложения, объяснительные записки к ним ______________________________________________________________________ 15. Расчетно-кассовое обслуживание юридических лиц ______________________________________________________________________ 245. Документы (извещения, справки, ко- 5 лет* 5 лет* *после пии учредительных документов) об закры- открытии счетов и по оформлению тия счета полномочий на распоряжение счета- ми ______________________________________________________________________ 246. Документы (копии платежных и кас- 5 лет* 5 лет* *при ус- совых поручений, мемориальные ор- ловии дера, ордера к объявлениям на взнос заверше- наличными) по счетам юридических ния ре- лиц визий налого- выми ор- ганами ______________________________________________________________________ 247. Альбомы оттисков печатей и подпи- 5 лет* 5 лет* *после сей должностных лиц банка, имею- замены щих право подписи платежных доку- новыми ментов ______________________________________________________________________ 248. Книги регистрации лицевых счетов постоянно постоянно ______________________________________________________________________ 249. Лицевые счета по корреспондент- 5 лет* 5 лет* *при ус- ским счетам ловии заверше- ния ре- визий налого- выми ор- ганами ______________________________________________________________________ 250. Лицевые счета по закрытым счетам 5 лет* 5 лет* *при ус- юридических лиц ловии заверше- ния ре- визий налого- выми ор- ганами ______________________________________________________________________ 251. Книги передачи лицевых счетов, обя- 5 лет 5 лет зательств и других материалов при смене операционных работников ______________________________________________________________________ 252. Платежные поручения, счета по рас- до конца до конца ходам на приобретение производст- эксплуата- эксплуата- венного и жилого фонда и финанси- ции ции рование строительства ______________________________________________________________________ 253. Мемориальные и кассовые докумен- 5 лет 5 лет ты, ведомости начисленных по сче- там процентов ______________________________________________________________________ 254. Карточки учета выдачи выписок из 1 год 1 год лицевых счетов, доверенности клиен- тов на получение выписок ______________________________________________________________________ 255. Документы (акты, описи, списки, пе- 5 лет 5 лет реписка) о передаче лицевых счетов клиентов ______________________________________________________________________ 256. Платежные документы по клиринго- 5 лет 5 лет вым операциям ______________________________________________________________________ 257. Регистрационные журналы, журна- 5 лет 5 лет лы-описи, реестры по инкассовым операциям и взаимным расчетам ______________________________________________________________________ 258. Лицевые счета по учету операций по 5 лет* 5 лет* *после кредитам и ссудам на индивидуаль- закры- ное жилищное строительство и дру- тия счета гие цели, выдаваемые работникам (возврата банка кредита и ссуды) ______________________________________________________________________ 259. Мемориальные и кассовые докумен- 5 лет* 5 лет* *после ты по кредитам и ссудам на индиви- закры- дуальное жилищное строительство и тия счета другие цели, выдаваемые работни- (возврата кам банка кредита и ссуды) ______________________________________________________________________ 260. Документы (акты сверок с налого- 5 лет 5 лет выми органами, расчеты, справки по налоговым платежам) по вопросам налогообложения ______________________________________________________________________ 261. Документы (корешки чеков, опла- 5 лет 5 лет ченные чеки, заявления об утрате че- ков, подтверждения, гарантийные письма) по расчетным и целевым че- кам _____________________________________________________________________ 262. Книги учета бланков строгой отчет- 5 лет 5 лет ности ______________________________________________________________________ 16. Вкладные операции ______________________________________________________________________ 263. Документы (ордера сберегательных 5 лет* 5 лет* *после книжек, банковские карты, извеще- закры- ния с образцом подписи вкладчика) тия ли- по закрытым счетам вкладчиков цевого счета ______________________________________________________________________ 264. Вкладные книжки граждан 10 лет* 10 лет* *после закры- тия ли- цевого счета ______________________________________________________________________ 265. Мемориальные и кассовые докумен- 5 лет* 5 лет* *после ты по вкладам граждан закры- тия счета ______________________________________________________________________ 266. Алфавитные карточки закрытых 5 лет* 5 лет* *со дня вкладов закры- тия ли- цевого счета ______________________________________________________________________ 267. Лицевые счета по вкладам граждан 5 лет* 5 лет* *после закры- тия счета ______________________________________________________________________ 268. Завещательные распоряжения и до- 5 лет* 5 лет* *со дня веренности вкладчиков по закрытым закры- счетам, выплаты на основании кото- тия ли- рых не производились, копии заве- цевого щательных распоряжений и доверен- счета ностей по закрытым счетам ______________________________________________________________________ 269. Выписки остатков вкладов из лице- вых счетов вкладчиков: 1) годовые 10 лет 10 лет 2) составляемые в течение года 3 года 3 года ______________________________________________________________________ 270. Карточки закрытых и условно за- 10 лет* 10 лет* *при ус- крытых лицевых счетов вкладчиков ловии заверше- ния ре- визий налого- выми ор- ганами ______________________________________________________________________ 271. Переписка о переводе за границу 5 лет ЭК 5 лет ЭК сумм вкладов по наследственным де- лам ______________________________________________________________________ 272. Переписка с гражданами о вкладах, 5 лет 5 лет переводах ______________________________________________________________________ 273. Документы (ордера, заявления на ча- 5 лет* 5 лет* *при ус- стный перевод вклада, исписанные ловии сберегательные книжки, разовые до- заверше- веренности) по операциям со вклада- ния ре- ми визий налого- выми ор- ганами ______________________________________________________________________ 274. Документы (реестры учета принятых 5 лет* 5 лет* *при ус- заявлений о переводе вклада, заявле- ловии ния о переводе сумм, внесенных на- заверше- личными деньгами, экземпляры пла- ния ре- тежных поручений) о переводных визий операциях налого- выми ор- ганами ______________________________________________________________________ 275. Депозитные договоры 5 лет* 5 лет* *после истече- ния сро- ка дейст- вия дого- вора ______________________________________________________________________ 276. Списки, ведомости зачисления де- 5 лет* 5 лет* *при ус- нежных сумм на счета по вкладам ловии заверше- ния ре- визий налого- выми ор- ганами ______________________________________________________________________ 277. Проверочные ведомости и контроль- 5 лет 5 лет ные листы по вкладным операциям ______________________________________________________________________ 278. Алфавитные книги лицевых счетов 5 лет 5 лет по вкладам граждан ______________________________________________________________________ 279. Переписка по вопросам внедрения и 5 лет 5 лет выпуска банковских карт ______________________________________________________________________ 280. Образцы банковских карт постоянно постоянно ______________________________________________________________________ 281. Книги регистрации заявлений об ут- 5 лет* 5 лет* *после рате сберегательных книжек, банков- оконча- ских карт ния ______________________________________________________________________ 282. Распоряжение на открытие карт и 3 года 3 года ведомости на получение пластиковых карточек ______________________________________________________________________ 283. Журнал регистрации заявлений на 3 года 3 года получение пластиковых карточек ______________________________________________________________________ 284. Журнал учета возвращенных пла- 3 года 3 года стиковых карточек ______________________________________________________________________ 285. Документы (акты приема-передачи 5 лет 5 лет чистого пластика, внебалансовые ор- дера, акты об уничтожении брако- ванного пластика, акты сверки и др.) по учету чистого пластика ______________________________________________________________________ 17. Бухгалтерский учет ______________________________________________________________________ 286. Лицевые счета по учету уставного постоянно постоянно капитала ______________________________________________________________________ 287. Лицевые счета по заработной плате 75 лет 75 лет ______________________________________________________________________ 288. Сводные, расчетные, расчетно- 5 лет 5 лет платежные ведомости на выдачу за- работной платы, дивидендов ______________________________________________________________________ 289. Лицевые счета по учету долгосроч- 5 лет* 5 лет* *после ных кредитных операций и долгов, закры- списанных в убыток тия счета ______________________________________________________________________ 290. Лицевые счета, карточки, штафеля, 5 лет* 5 лет* *при ус- книги и журналы аналитического ловии учета по балансовым и внебалансо- заверше- вым счетам (кроме указанных в ния ре- статьях...) визий налого- выми ор- ганами ______________________________________________________________________ 291. Ежедневные балансы и бухгалтер- 5 лет 5 лет ские журналы (вместе с кассовыми) ______________________________________________________________________ 292. Ежедневные проверочные ведомости 5 лет 5 лет ______________________________________________________________________ 293. Ведомости предоставленных расчет- 5 лет 5 лет ных услуг за месяц ______________________________________________________________________ 294. Оборотно-сальдовые балансы 3 года 3 года ______________________________________________________________________ 295. Подтверждения сальдо по счетам 5 лет* 5 лет* *при ус- клиентов, справки и акты, сверки ловии взаимных расчетов, документы к ним заверше- ния ре- визий налого- выми ор- ганами ______________________________________________________________________ 296. Выписки по корреспондентским сче- 5 лет 5 лет там ______________________________________________________________________ 297. Выписки по корреспондентским сче- 5 лет 5 лет там "Ностро" и "Лоро" ______________________________________________________________________ 298. Операционные дневники, заменяю- щие их документы, приложения к ним: 1) по приему платежей за комму- 2 года 2 года нальные услуги и другие услуги 2) по вкладам и прочим операциям 5 лет 5 лет ______________________________________________________________________ 299. Кассовые приходно-расходные ордера 5 лет* 5 лет* *при ус- и заменяющие их документы, прило- ловии жения к ним, мемориальные ордера, заверше- сводные ведомости по приему от на- ния ре- селения платежей, послужившие ос- визий нованием для бухгалтерских записей налого- выми ор- ганами ______________________________________________________________________ 300. Платежные поручения и счета по до конца до конца расчетам эксплуата- эксплуата- ции ции ______________________________________________________________________ 301. Документы (протоколы, описи, акты, инвентарные) об инвентаризации: 1) зданий, сооружений 10 лет 10 лет 2) имущества и товарно- 5 лет 5 лет материальных ценностей ______________________________________________________________________ 302. Протоколы комиссий по списанию 10 лет 10 лет сумм с баланса или снятию их с вне- балансового учета с ходатайствами, обосновывающими списание сумм ______________________________________________________________________ 303. Заключения, акты и другие докумен- 5 лет* 5 лет* *при ус- ты на списание безнадежных к взы- ловии сканию денежных средств и имуще- заверше- ства ния ре- визий налого- выми ор- ганами ______________________________________________________________________ 304. Акты списания основных средств 5 лет* 5 лет* *после списания ______________________________________________________________________ 305. Акты списания имущества и инвен- 5 лет 5 лет таря ______________________________________________________________________ 306. Договоры на приобретение основных 5 лет* 5 лет* *после средств истече- ния сро- ка дейст- вия дого- вора ______________________________________________________________________ 307. Договоры о материальной ответст- 5 лет* 5 лет* после венности увольне- ния ма- териаль- но ответ- ственно- го лица ______________________________________________________________________ 308. Хозяйственные договоры 5 лет* 5 лет* после ис- течения срока действия договора ______________________________________________________________________ 309. Доверенности на получение денеж- 5 лет 5 лет ных сумм и товарно-материальных ценностей (в т.ч. аннулированные) ______________________________________________________________________ 310. Гарантийные письма 5 лет 5 лет ______________________________________________________________________ 311. Учетные регистры (главная книга, 5 лет 5 лет журналы учета-ордера, разработоч- ные таблицы) ______________________________________________________________________ 312. Документы (решения судов, отчеты, 5 лет 5 лет заключения) о выплате пенсий, посо- бий по листкам нетрудоспособности по социальному страхованию, испол- нительные листы, переписка по раз- личным удержаниям из заработной платы ______________________________________________________________________ 313. Журналы регистрации исполнитель- 5 лет 5 лет ных листов, книги учета депониро- ванной заработной платы ______________________________________________________________________ 314. Справки на получение льгот по на- 5 лет 5 лет логам ______________________________________________________________________ 315. Книги регистрации счетов, доверен- 5 лет* 5 лет* *при ус- ностей, платежных поручений ловии заверше- ния ре- визий налого- выми ор- ганами ______________________________________________________________________ 316. Документы (акты, протоколы, ведо- до до мости) о переоценке и определении списания списания износа основных фондов фондов фондов _____________________________________________________________________ 317. Отчеты, сведения о поступлении, 5 лет 5 лет расходовании и остатках драгоцен- ных металлов ______________________________________________________________________ 318. Лицевые счета учета основных 5 лет 5 лет средств ______________________________________________________________________ 319. Книги учета основных средств, мало- 5 лет 5 лет ценных и быстроизнашивающихся предметов ______________________________________________________________________ 18. Статистическая отчетность ______________________________________________________________________ 320. Статистические отчеты и таблицы Головного банка и его филиалов по основным видам деятельности: 1) годовые постоянно постоянно 2) квартальные 5 лет 5 лет 3) месячные 1 год 1 год 4) годовые, представленные филиа- постоянно - лами ______________________________________________________________________ 321. Статистические отчеты и таблицы по 5 лет 5 лет вспомогательным видам деятельно- сти ______________________________________________________________________ 322. Разработочные ведомости по стати- стической отчетности Головного банка и его филиалов: 1) годовые 5 лет ЭК 5 лет ЭК 2) квартальные, месячные 3 года 3 года ______________________________________________________________________ 323. Динамические тетради, карточки и постоянно постоянно динамические таблицы банка ______________________________________________________________________ 324. Документы (таблицы, графики, рас- 3 года 3 года четы, сведения и др.) по составлению статистических отчетов ______________________________________________________________________ 7. АВТОМАТИЗАЦИЯ БАНКОВСКИХ РАБОТ ______________________________________________________________________ 325. Договоры на проектирование, созда- 5 лет* 5 лет* *после ние, внедрение автоматизированных истече- систем ния сро- ка дейст- вия дого- вора ______________________________________________________________________ 326. Технические задания, протоколы, до оконча- до оконча- программы испытаний и согласова- ния срока ния срока ния автоматизированных систем действия действия контракта контракта ______________________________________________________________________ 327. Переписка по вопросам автоматиза- 3 года 3 года ции банковских работ ______________________________________________________________________ 328. Документы (докладные записки, 3 года 3 года справки, переписка) по вопросам ме- ждународной сети телекоммуникаций ______________________________________________________________________ 329. Документы (докладные записки, 3 года 3 года справки, переписка) по вопросам банковской сети телекоммуникаций ______________________________________________________________________ 330. Журналы технического состояния 3 года 3 года оборудования _____________________________________________________________________ 331. Отчеты о технической эксплуатации 3 года 3 года оборудования ______________________________________________________________________ 332. Документы (акты, справки, протоко- 3 года 3 года лы, переписка) о поломках и просто- ях оборудования ______________________________________________________________________ 333. Документы (акты, справки, перепис- 3 года 3 года ка, номенклатуры, спецификации, заявки и др.) о проведении наладоч- ных, ремонтных, профилактических работ ______________________________________________________________________ 334. Акты приема-передачи и внедрения до оконча- до оконча- программных средств ния экс- ния экс- плуатации плуатации ______________________________________________________________________ 8. РЕКЛАМНО-ИНФОРМАЦИОННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ______________________________________________________________________ 335. Тексты сценариев видеофильмов, ра- 5 лет ЭК 5 лет ЭК дио-телевизионных передач, видео- клипов о деятельности банка ______________________________________________________________________ 336. Оригиналы-макеты иллюстрирован- 5 лет 5 лет ных альбомов, рекламных буклетов, плакатов, листовок, другой полигра- фической продукции ______________________________________________________________________ 337. Рекламно-информационные доку- 3 года 3 года менты о новых видах услуг банка, опубликованные в периодической печати ______________________________________________________________________ 9. РАБОТА С ПЕРСОНАЛОМ ______________________________________________________________________ 19. Учет кадров ______________________________________________________________________ 338. Доклады, годовые отчеты, обзоры, справки, сводки по работе с персона- лом: 1) по месту составления постоянно постоянно 2) в других организациях 3 года 3 года _____________________________________________________________________ 339. Документы по аттестации работни- 5 лет 5 лет ков ______________________________________________________________________ 340. Протоколы заседаний, постановления 15 лет 15 лет аттестационных и квалификацион- ных комиссий ______________________________________________________________________ 341. Личные дела (заявления, анкеты, ав- 75 лет-В 75 лет-В тобиографии, копии, выписки из приказов о приеме, перемещении, от- командировании, увольнении, поощ- рении, копии личных документов, характеристики, листки по учету кадров, документы о проведении ат- тестаций и установлении квалифи- кации) ______________________________________________________________________ 342. Контракты, договоры, соглашения с 75 лет 75 лет работниками ______________________________________________________________________ 343. Личные карточки рабочих и служа- 75 лет 75 лет щих ______________________________________________________________________ 344. Документы по вопросам приема, пе- 3 года 3 года ремещения, увольнения, учета работ- ников, не вошедшие в состав личных дел ______________________________________________________________________ 345. Список (штатно-списочный состав) 5 лет 75 лет работников банка ______________________________________________________________________ 346. Подлинные личные документы рабо- до востре- до востре- не вос- чих и служащих (трудовые книжки, бования* бования* требо- аттестаты) ванные - не менее 50 лет ______________________________________________________________________ 347. Книги (журналы) учета трудовых 3 года* 3 года* после ис- книжек, других личных документов течения срока хранения докумен- тов ______________________________________________________________________ 348. Документы (справки, информации, 5 лет 5 лет сведения) предоставляемые в выше- стоящие органы, по вопросам изуче- ния казахского языка ______________________________________________________________________ 349. Книги учета трудовых книжек и 3 года 3 года вкладышей к ним ______________________________________________________________________ 350. Отчетные сведения, переписка по 1 год 1 год учету прихода и расхода трудовых книжек ______________________________________________________________________ 351. Журналы учета, списки лиц, направ- ленных в командировки, переписка об оформлении командировок: 1) по Республике Казахстан 3 года 3 года 2) зарубежные 5 лет 5 лет ______________________________________________________________________ 352. Журналы выдачи командировочных 3 года 3 года удостоверений ______________________________________________________________________ 353. Графики предоставления отпусков, 1 год 1 год заявления, сводки, списки, переписка об использовании отпусков рабочими и служащими ______________________________________________________________________ 354. Книги учета выдачи справок о зара- 3 года 3 года ботной плате, стаже, месте работы ______________________________________________________________________ 355. Картотеки, карточки учета военно- 3 года 3 года обязанных ______________________________________________________________________ 356. Уведомления по сокращенным ра- 3 года 3 года ботникам ______________________________________________________________________ 20. Подготовка кадров ______________________________________________________________________ 357. Переписка с министерствами и ве- 3 года 3 года домствами по вопросам подготовки кадров _____________________________________________________________________ 358. Переписка по подготовке и повыше- 3 года 3 года нию квалификации специалистов Банка учебными центрами Казахста- на, СНГ ______________________________________________________________________ 359. Переписка по подготовке и повыше- 3 года 3 года нию квалификации специалистов с учебными центрами и центральными банками СНГ и зарубежных стран ______________________________________________________________________ 360. Переписка по вопросам повышения 3 года 3 года квалификации в банке (в т.ч. по ор- ганизации изучения иностранных и казахского языков) ______________________________________________________________________ 361. Документы (направления, анкеты, 5 лет 5 лет отчеты, отзывы, переписка) о прохо- ждении практики студентами ВУЗов ______________________________________________________________________ 362. Учебные планы, программы банков- 3 года 3 года ских семинаров, курсов ______________________________________________________________________ 363. Заявки и предложения по обучению 1 год 1 год специалистов банка ______________________________________________________________________ 364. Анкеты слушателей курсов, семина- 1 год 1 год ров, специалистов банка ______________________________________________________________________ 10. ОРГАНИЗАЦИЯ ТРУДА ______________________________________________________________________ 365. Документы (формы подсчета уровня 10 лет 10 лет механизации, перечни технических средств, технические требования, расчеты, методика расчетов, ком- плексные проекты механизации и ав- томатизации труда) о механизации и автоматизации труда ______________________________________________________________________ 366. Отчеты по труду: 1) годовые постоянно постоянно 2) квартальные 5 лет 5 лет 3) месячные 1 год 1 год ______________________________________________________________________ 367. Документы (докладные записки, постоянно постоянно справки, таблицы) по операционной нагрузке подразделений банка ______________________________________________________________________ 368. Переписка по операционной нагрузке 3 года 3 года и объемным показателям в работе основных категорий работников ______________________________________________________________________ 369. Сведения подразделений банка по 5 лет 5 лет операционной нагрузке ______________________________________________________________________ 370. Переписка по вопросам труда работ- 5 лет 5 лет ников банка и его филиалов ______________________________________________________________________ 371. Табели выхода сотрудников на рабо- 1 год 1 год ту ______________________________________________________________________ 372. Документы (докладные записки, 3 года 3 года справки, акты, переписка) о трудо- вой дисциплине и ее нарушениях ______________________________________________________________________ 373. Анкеты, опросные листы по проведе- 5 лет 5 лет нию социологических обследований ______________________________________________________________________ 374. Методики и рекомендации по психо- логическому обеспечению 1) по месту разработки постоянно постоянно 2) в других организациях до до минования минования надобности надобности ______________________________________________________________________ 375. Тарифно-квалификационные спра- постоянно постоянно вочники, сетки, ставки, схемы долж- до до ностных окладов работников банка замены замены новыми новыми ______________________________________________________________________ 376. Документы (справки, предложения, 3 года 3 года докладные записки, переписка) о разработке тарифно- квалификационных справочников, сеток, ставок, их выполнении и изме- нении ______________________________________________________________________ 377. Документы (докладные записки, 10 лет ЭПК 10 лет ЭПК справки, проекты, предложения, ин- формация, переписка) о состоянии и совершенствовании действующих систем оплаты труда, материального и морального стимулирования труда и контроле за их применением ______________________________________________________________________ 378. Документы (списки, расчеты лимита 5 лет 5 лет средств на премирование) о премиро- вании, материальном поощрении ______________________________________________________________________ 379. Переписка об оплате труда в празд- 1 год 1 год ничные и выходные дни, дни отдыха и за сверхурочные работы ______________________________________________________________________ 380. Переписка по вопросам охраны труда 5 лет 5 лет и пожарной безопасности ______________________________________________________________________ 381. Документы (акты, предписания, 5 лет 5 лет справки, докладные записки, отчеты, переписка) по технике безопасности ______________________________________________________________________ 382. Предписания инспектора охраны 5 лет ЭПК 5 лет ЭПК труда, охраны окружающей среды и пожарной безопасности ______________________________________________________________________ 383. Планы мероприятий по охране труда 3 года 3 года и пожарной безопасности ______________________________________________________________________ 384. Графики отбора проб атмосферы 3 года 3 года воздуха, производственных помеще- ний, состояния очистных, пылеулав- ливающих сооружений ______________________________________________________________________ 385. Акты, постановления, предписания 5 лет ЭПК 5 лет ЭПК инспекций, технических инспекторов по охране труда, окружающей среды и пожарной безопасности ______________________________________________________________________ 386. Журналы регистрации несчастных постоянно постоянно случаев на производстве, происшед- ших по пути следования на работу и с работы ______________________________________________________________________ 387. Журналы учета прохождения инст- 3 года 3 года руктажа по технике безопасности и пожарной безопасности ______________________________________________________________________ 388. Документы (акты, заключения, про- токолы) расследований несчастных случаев на производстве, по пути следования на работу и с работы: 1) по месту расследования 45 лет ЭПК 45 лет ЭПК 2) в других учреждениях 5 лет 5 лет ______________________________________________________________________ 389. Защита банковской информации, ох- рана _____________________________________________________________________ 390. Лицензия на оружие постоянно постоянно ______________________________________________________________________ 391. Акты проверок состояния техниче- 5 лет 5 лет ской защиты информации банка ______________________________________________________________________ 392. Акты проверок технических средств, 1 год* 1 год* *после заключения о возможности обработ- оконча- ки защищаемой информации средст- ния экс- вами электронно-вычислительной плуата- техники ции ______________________________________________________________________ 393. Договоры на охрану зданий банка 5 лет* 5 лет* *после истече- ния сро- ка дейст- вия до- говора ______________________________________________________________________ 394. Книги учета оружия и боеприпасов 5 лет 5 лет ______________________________________________________________________ 395. Журналы учета сдачи и приема ору- 5 лет 5 лет жия, боеприпасов ______________________________________________________________________ 396. Документы (акты, справки, перепис- 5 лет 5 лет ка) по вопросам организации охраны и контроля за инженерно- техническим оборудованием ______________________________________________________________________ 397. Книги регистрации удостоверений и 5 лет 5 лет пропусков ______________________________________________________________________ 398. Книги учета посетителей 3 года 3 года ______________________________________________________________________ 399. Журналы приема-передачи ключей 3 года 3 года от помещений ______________________________________________________________________ 400. Документы (акты, докладные запис- 3 года 3 года ки, переписка) о нарушениях правил работы с документами, содержащими информацию ограниченного распро- странения ______________________________________________________________________ 401. Документы (п ереписка, докладные 3 года 3 года записки, справки, разрешения) по вопросам допуска к работе с доку- ментами ограниченного распростра- нения ______________________________________________________________________ 11. АДМИНИСТРАТИВНО-ХОЗЯЙСТВЕННЫЕ ВОПРОСЫ ______________________________________________________________________ 402. Утвержденные правила внутреннего 1 год* 1 год* * до за- трудового распорядка мены но- выми ______________________________________________________________________ 403. Акты, переписка о нарушении пра- 1 год 1 год вил внутреннего трудового распо- рядка ______________________________________________________________________ 404. Переписка по административно- 3 года 3 года хозяйственным вопросам ______________________________________________________________________ 405. Переписка, заявки на изготовление 3 года 3 года печатей и штампов ______________________________________________________________________ 406. Разрешение на изготовление печатей постоянно постоянно и штампов ______________________________________________________________________ 407. Журналы, книги оттисков и слепков постоянно постоянно печатей и штампов ______________________________________________________________________ 408. Акты уничтожения печатей и штам- 3 года 3 года пов ______________________________________________________________________ 409. Списки, справочники адресов и те- до до лефонов замены замены новыми новыми ______________________________________________________________________ 410. Переписка о приобретении хозяйст- 1 год 1 год венного имущества, канцелярских принадлежностей, железнодорожных и авиабилетов, оплате услуг средств связи ______________________________________________________________________ 411. Документы (переписка, заявки, 1 год 1 год справки) по оформлению таможен- ных деклараций на груз ______________________________________________________________________ 412. Квитанции, корешки, заявки на под- 3 мес.* 3 мес.* *после писку периодических и непериодиче- получе- ских изданий ния из- даний ______________________________________________________________________ 413. Переписка о помещении в средствах 1 год 1 год массовых информации объявлений, публикаций ______________________________________________________________________ 21. Строительство ______________________________________________________________________ 414. Акты об отводе земельных участков постоянно постоянно для строительства, планы, паспорта земельных участков и документы к ним ______________________________________________________________________ 415. Индивидуальные проекты на строи- постоянно до оконча- тельство зданий и сооружений и ут- ния экс- вержденная проектно-сметная доку- плуатации ментация на строительство и рекон- струкцию ______________________________________________________________________ 416. Документы (акты, решения, справки) постоянно до оконча- о приеме в эксплуатацию закончен- ния экс- ных строительством объектов плуатации ______________________________________________________________________ 417. Договоры, акты о приеме, передаче постоянно постоянно зданий, сооружений ______________________________________________________________________ 418. Акты приемки выполненных работ, 5 лет* 5 лет* *после справки и счета за выполненные ра- оконча- боты, предоставленные услуги и по- ния строи- ставленное оборудование тельства ______________________________________________________________________ 419. Паспорта зданий, сооружений и обо- 5 лет* 5 лет* *после рудования списания с баланса ______________________________________________________________________ 22. Материально-техническое обеспечение ______________________________________________________________________ 420. Документы (лицевые счета, сводные 2 года 2 года ведомости, таблицы, расчеты, заяв- ки, переписка) о потребности в мате- риалах и оборудовании ______________________________________________________________________ 421. Документы (прайс-листы, газетные 2 года 2 года обзоры и др.) маркетинговых иссле- дований рынка на приобретение то- варов (работ и услуг) ______________________________________________________________________ 422. Переписка по вопросам материально- 3 года 3 года технического обеспечения ______________________________________________________________________ 423. Сводки, сведения о поступлении, рас- 3 года 3 года ходовании, остатков сырья, материа- лов и готовой продукции ______________________________________________________________________ 424. Акты, заключения о качестве посту- 3 года 3 года пающих товаров и материалов ______________________________________________________________________ 425. Акты о приеме-сдаче продукции 3 года 3 года представителям заказчиков ______________________________________________________________________ 426. Документы (ведомости, сведения, пе- 3 года 3 года реписки, справки) о реализации сверхнормативных и неиспользуемых ТМЦ и оборудования ______________________________________________________________________ 427. Документы (докладные записки, пе- 3 года 3 года реписка) по организации и оборудо- ванию складских помещений ______________________________________________________________________ 428. Нормативы складских запасов 3 года* 3 года* *после замены новыми ______________________________________________________________________ 429. Уведомления, переписка о прибытии 1 год* 1 год* *по экс- грузов порту- импорту ______________________________________________________________________ 430. Графики, переписка о завозе товаров 1 год 1 год на склады ______________________________________________________________________ 431. Акты приема поступивших на склад 3 года 3 года товаров и материалов _____________________________________________________________________ 432. Документы (акты, сведения, справки, 3 года 3 года ведомости, карточки, описи, наклад- ные, ордера, книги учета) о движении и остатках товаров и материалов на складе _____________________________________________________________________ 433. Документы (распоряжения, счета, 3 года 3 года наряды, требования, накладные, ра- порта, карты, книги учета) об отпус- ке товаров со склада ______________________________________________________________________ 434. Пропуска на вывоз товаров и мате- 1 год 1 год риалов со склада ______________________________________________________________________ 435. Акты, ведомости проведения инвен- 3 года 3 года таризации имущества ______________________________________________________________________ 436. Документы (акты, сведения, справки, 5 лет 5 лет переписка) о недостаче и растратах товаров, материалов, оборудования ______________________________________________________________________ 437. Документы (заявки, книги учета, пе- 3 года 3 года реписка) об изготовлении печатной продукции ______________________________________________________________________ 438. Документы (заказы, переписка) об 5 лет 5 лет изготовлении бланков строгой отчет- ности _____________________________________________________________________ 23. Эксплуатация зданий ______________________________________________________________________ 439. Акты приема-передачи зданий, по- постоянно постоянно мещений, земельных участков в пользование ______________________________________________________________________ 440. Документы (договоры, соглашения, 3 года* 3 года* *после акты) о приеме-сдаче зданий, поме- истече- щений в аренду и расчеты ния сро- ка дого- вора ______________________________________________________________________ 441. Переписка об эксплуатации и предос- 3 года 3 года тавлении помещений организациям, сдаче и приеме зданий в аренду ______________________________________________________________________ 442. Переписка о вселении, выселении и 3 года 3 года продлении сроков пользования по- мещениями, занимаемыми организа- циями ______________________________________________________________________ 443. Документы (доклады, обзоры, справ- 3 года 3 года ки) об эксплуатации зданий и поме- щений, занимаемых организациями ______________________________________________________________________ 444. Документы (доклады, обзоры, справ- 5 лет 5 лет ки) об эксплуатации зданий и поме- щений, занимаемых организациями ______________________________________________________________________ 445. Документы (соглашения, переписка) 3 года 3 года о страховании зданий ______________________________________________________________________ 446. Документы (акты, переписка) о тех- 3 года 3 года ническом, санитарном состоянии зданий, дворов и территорий ______________________________________________________________________ 447. Переписка о коммунальном обслужи- 1 год 1 год вании зданий и помещений _____________________________________________________________________ 24. Транспортное обслуживание ______________________________________________________________________ 448. Документы (обзоры, справки, док- 5 лет 5 лет ладные записки, сведения) об органи- зации и эксплуатации автотранспорта ______________________________________________________________________ 449. Переписка об организации, наличии, 3 года 3 года состоянии и эксплуатации авто- транспорта ______________________________________________________________________ 450. Документы (заявки, расчеты, пере- 3 года 3 года писка) об определении потребности в автотранспорте ______________________________________________________________________ 451. Переписка о выделении и закрепле- 1 год 1 год нии автотранспорта за организация- ми и должностными лицами ______________________________________________________________________ Список сокращений
ЭК - данная отметка означает, что в данном деле возможно образование документов, отнесенных к составу Национального архивного фонда, и при проведении экспертизы ценности экспертной комиссией банка дело должно быть просмотрено полистно на предмет включения его в опись дел постоянного
хранения. ЭПК - данная отметка означает, что в данном деле возможно образование документов, отнесенных к составу Национального архивного фонда, и при проведении экспертизы ценности экспертно-проверочной комиссией Центрального государственного архива Республики Казахстан дело должно быть просмотрено полистно на предмет включения его в опись дел постоянного хранения. __________________________________________________________________ (Специалисты: Пучкова О.Я., Петрова Г.В.)
Полная версия