Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам постановляет:
Документ показан в демонстрационном режиме!
Об утверждении Положения "О деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг" Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 августа 1997 г. N 131
Данная редакция действовала до внесения изменений от 23.03.2000 г.
1. Утвердить Положение "О деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг".
2. Поручить управлению правового обеспечения представить данное Положение в Министерство юстиции Республики Казахстан для регистрации.
3. Контроль за исполнением данного Положения возложить на управление регулирования рынка исполнительного аппарата Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам.
4. Положение вступает в силу с момента регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
Председатель
Утверждено постановлением
Национальной комиссии
Республики Казахстан
по ценным бумагам
от 22 августа 1997 г. N 131
ПОЛОЖЕНИЕ о деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг
Настоящее Положение разработано в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан (общая часть) , Законом Республики Казахстан от 5 марта 1997г. "О рынке ценных бумаг" и устанавливает порядок осуществления деятельности ассоциациями профессиональных участников рынка ценных бумаг в Республике Казахстан.
I. Общие положения
1. Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - СРО) является созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг организация, действующая на основе добровольности их участия с целью предоставления и защиты их профессиональных интересов, а также создания условий для более эффективного функционирования инфраструктуры рынка ценных бумаг.
2. СРО создается в форме ассоциации и является некоммерческой организацией.
3. Основными задачами СРО являются:
а) обеспечение условий эффективной деятельности профессиональным участникам рынка ценных бумаг и соблюдения этики деятельности на рынке ценных бумаг;
б) защита интересов владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг;
в) разработка правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами.
4. СРО устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.
5. Деятельность СРО подлежит лицензированию Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (далее- НКЦБ).
Полная версия