На основании подпункта 5) пункта 2 статьи 3 и статьи 35 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
Внимание! Документ утратил силу с 04.02.2019
Об утверждении Правил выпуска, размещения, обращения и погашения казахстанских депозитарных расписок, государственной регистрации их выпуска и представления отчетов об итогах размещения или погашения казахстанских депозитарных расписок, а также о требованиях, подлежащих соблюдению эмитентом казахстанских депозитарных расписок Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 6 декабря 2003 года № 430.
Настоящее Постановление утратило силу с 4 февраля 2019 года в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.12.2018 г. № 322
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 19.12.2015 г.
1. Утвердить прилагаемые Правила выпуска, размещения, обращения и погашения казахстанских депозитарных расписок, государственной регистрации их выпуска и представления отчетов об итогах размещения или погашения казахстанских депозитарных расписок, а также о требованиях, подлежащих соблюдению эмитентом казахстанских депозитарных расписок.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившим силу постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 октября 2002 года N 421 "О признании производными ценными бумагами казахстанских депозитарных расписок и утверждении Правил государственной регистрации выпуска казахстанских депозитарных расписок" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 2072, опубликованное 2-15 декабря 2002 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казахстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана").
4. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, организаторов торгов, центрального депозитария, Объединения юридических лиц в форме ассоциации "Ассоциация Управляющих активами", Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана", организаций, осуществляющих кастодиальную деятельность, и организаций, осуществляющих брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг.
5. Управлению по обеспечению деятельности руководства Национального Банка Республики Казахстан (Терентьев А.Л.) и Управлению документационного обеспечения и контроля (Джерембаев Е.Е.) обеспечить публикацию настоящего постановления в официальных средствах массовой информации Республики Казахстан и печатных изданиях Национального Банка Республики Казахстан.
6. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.
Председатель Национального Банка
Утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 6 декабря 2003 года N 430 "Об утверждении Правил выпуска, размещения, обращения и погашения казахстанских депозитарных расписок, государственной регистрации их выпуска и представления отчетов об итогах размещения или погашения казахстанских депозитарных расписок, а также о требованиях, подлежащих соблюдению эмитентом казахстанских депозитарных расписок"
Правила выпуска, размещения, обращения и погашения казахстанских депозитарных расписок, государственной регистрации их выпуска и представления отчетов об итогах размещения или погашения казахстанских депозитарных расписок, а также о требованиях, подлежащих соблюдению эмитентом казахстанских депозитарных расписок
Правила выпуска, размещения, обращения и погашения казахстанских депозитарных расписок, государственной регистрации их выпуска и представления отчетов об итогах размещения или погашения казахстанских депозитарных расписок, а также о требованиях, подлежащих соблюдению эмитентом казахстанских депозитарных расписок (далее - Правила), разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" и определяют условия и порядок выпуска, размещения, обращения и погашения казахстанских депозитарных расписок, их государственной регистрации и представления отчетов об итогах размещения и погашения казахстанских депозитарных расписок, а также устанавливают требования, подлежащие соблюдению их эмитентом.
Глава 1. Общие положения
1. В настоящих Правилах используются следующие понятия:
1) базовый актив казахстанских депозитарных расписок - эмиссионные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством иностранного государства;
2) иностранная учетная организация - иностранная организация, осуществляющая учет прав на базовый актив казахстанских депозитарных расписок;
3) погашение казахстанских депозитарных расписок - действия эмитента казахстанских депозитарных расписок по изъятию из обращения размещенных казахстанских депозитарных расписок путем обмена их на базовый актив, либо иные активы в соответствии с проспектом выпуска казахстанских депозитарных расписок.
1) заявление, составленное в произвольной форме;
2) отчет об итогах размещения казахстанских депозитарных расписок в двух экземплярах, составленный по форме согласно Приложению 2 к настоящим Правилам;
3) выписку центрального депозитария, содержащей сведения о количестве размещенных и неразмещенных казахстанских депозитарных расписок по счету эмитента казахстанских депозитарных расписок на отчетную дату.
21. В случае, если в течение отчетного периода размещение казахстанских депозитарных расписок не осуществлялось, эмитент представляет в уполномоченный орган письменное уведомление об этом, подтвержденное выпиской центрального депозитария.
22. Для рассмотрения отчета об итогах погашения казахстанских депозитарных расписок эмитент казахстанских депозитарных расписок в течение пяти дней после погашения казахстанских депозитарных расписок представляет в уполномоченный орган следующие документы:
1) заявление, составленное в произвольной форме;
2) отчет об итогах погашения казахстанских депозитарных расписок в двух экземплярах, составленный по форме согласно Приложению 3 к настоящим Правилам;
3) выписку центрального депозитария, содержащей сведения о количестве погашенных казахстанских депозитарных расписок на отчетную дату.
23. Документы, представленные эмитентом казахстанских депозитарных расписок в уполномоченный орган для рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения казахстанских депозитарных расписок, подлежат рассмотрению уполномоченным органом в течение четырнадцати дней с даты их представления.
24. После рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения казахстанских депозитарных расписок уполномоченный орган направляет эмитенту уведомление о рассмотрении отчета и возвращает один экземпляр отчета об итогах размещения казахстанских депозитарных расписок или отчета об итогах погашения казахстанских депозитарных расписок с отметкой уполномоченного органа об его рассмотрении.
Глава 5. Заключительные положения
25. Вопросы, неурегулированные настоящими Правилами, подлежат разрешению в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.
Приложение 1 к Правилам выпуска, размещения, обращения и погашения казахстанских депозитарных расписок, государственной peгистрации их выпуска и представления отчетов об итогах размещения или погашения казахстанских депозитарных расписок, а также о требованиях, подлежащих соблюдению эмитентом казахстанских депозитарных расписок
Проспект выпуска казахстанских депозитарных расписок
Приложение 1 изм. в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2007 г. № 155 (см. редакцию от 06.12.2003) (подлежит введению в действие с 01.01.2012 г.).
1. Титульный лист проспекта содержит:
1) наименование документа: "Проспект выпуска казахстанских депозитарных расписок";
2) полное официальное наименование эмитента в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица;
Подпункт 2 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 26.04.2013 г. № 110 (см. редакцию от 28.05.2007 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в газете "Юридическая газета" от 23.07.2013 г.
3) указание вида и категории эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом, полное официальное наименование эмитента базового актива в соответствии со справкой или свидетельством о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица;
Подпункт 3 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 26.04.2013 г. № 110 (см. редакцию от 28.05.2007 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в газете "Юридическая газета" от 23.07.2013 г.
4) запись об утверждении проспекта выпуска казахстанских депозитарных расписок, содержащую наименование органа эмитента, утвердившего проспект, дату утверждения, подписи уполномоченных лиц и оттиск печати эмитента;
5) запись: "Государственная регистрация выпуска казахстанских депозитарных расписок не означает предоставление каких-либо рекомендаций инвесторам относительно приобретения казахстанских депозитарных расписок, описанных в проспекте, и уполномоченный орган не несет ответственность за достоверность информации, содержащейся в данном документе. Проспект выпуска казахстанских депозитарных расписок рассматривался уполномоченным органом только на соответствие требованиям законодательства Республики Казахстан. Должностные лица эмитента казахстанских депозитарных расписок несут ответственность за достоверность информации, содержащейся в настоящем проспекте, и подтверждают, что нем информация, представленная в нем, является достоверной и не вводящей в заблуждение относительно казахстанских депозитарных расписок, их базового актива либо эмитентов казахстанских депозитарных расписок и их базового актива";
Полная версия
