Настоящие Правила разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" от 20 июня 1997 года и "О рынке ценных бумаг" от 5 марта 1997 года и устанавливают порядок осуществления инвестиционной деятельности компаниями по управлению пенсионными активами (далее именуемыми "Компании").
Документ показан в демонстрационном режиме!
Правила осуществления инвестиционной деятельности компаниями по управлению пенсионными активами Утверждены постановлением Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 13 августа 1998 г. N 11
Данная редакция действовала до внесения изменений от 20.12.2001 г.
Глава 1. Объекты инвестиций и места заключения сделок
1. При наличии лицензии на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами, выданной Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемой "Национальная комиссия"), Компания вправе заключать договоры на управление пенсионными активами с негосударственными накопительными пенсионными фондами (далее именуемыми "Фонды") в соответствии с действующим законодательством.
2. Компания вправе размещать находящиеся у нее в инвестиционном управлении пенсионные активы каждого отдельного Фонда в нижеуказанные финансовые инструменты в следующих размерах от общего объема пенсионных активов (включая текущий объем инвестиций и остаток денег на инвестиционном счете Фонда у кастодиана на дату заключения сделки):
1) государственные ценные бумаги Республики Казахстан (в том числе эмитированные в соответствии с законодательством других государств), за исключением ценных бумаг, выпущенных местными исполнительными органами Республики Казахстан, - не менее 40%, в том числе в ценные бумаги, эмитированные в соответствии с законодательством Республики Казахстан, до истечения срока обращения которых осталось не менее одного года, - не менее 5%;
1-1) государственные ценные бумаги Республики Казахстан, выпущенные местными исполнительными органами (в том числе эмитированные в соответствии с законодательством других государств), при условии, что данные ценные бумаги допущены к обращению в торговых системах ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" и разрешены Директоратом Национальной комиссии к приобретению за счет пенсионных активов, - не более 5%;
2) ценные бумаги международных финансовых организаций, определенных пунктом 3 настоящих Правил, - не более 10%;
3) во вклады (на депозиты) в Национальном Банке Республики Казахстан, а также в банках второго уровня, определенных в соответствии с условиями пункта 3-1 настоящих Правил, и в депозитные сертификаты, выпущенные банками второго уровня, которые соответствуют условиям пункта 3-1 настоящих Правил и/или чьи ценные бумаги на дату размещения включены в официальный список ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" по категории "А", - не более 10% (с ограничениями, установленными пунктами 5 и 6 настоящих Правил);
3-1) негосударственные ценные бумаги иностранных эмитентов, соответствующие условиям пункта 3-2 настоящих Правил, и ценные бумаги иностранных государств, соответствующие условиям пункта 3-3 настоящих Правил, - не более 15%;
3-2) ипотечные облигации организаций Республики Казахстан, включенные в официальный список ЗАО "Казахстанская фондовая биржа", - не более 5%;
4) включенные в официальный список ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" по категории "А" иные, помимо ипотечных облигаций, негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций Республики Казахстан, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, а также негосударственные эмиссионные ценные бумаги, выпущенные иностранными организациями, участниками (акционерами) которых являются только организации Республики Казахстан - так называемыми SPV ("Special Purpose Vеhiсlеs"/"Специальными предприятиями"), - не более 45% (с ограничениями, установленными пунктом 5 настоящих Правил);
4-1) облигации ЗАО "Банк Развития Казахстана" - не более 5%.
Пункт 2 - изм. в соответствии с, внесенными постановлением НКЦБ от 14.12.98 г. № 18 ; от 11.06.1999 г. № 34 ; от 24.06.1999 г. № 36 ; постановлением НКЦБ от 8.07.99
г. N 38 ; постановлением НКЦБ от 12.01.2000г. N 57 ; постановлением НКЦБ от 30.09.2000 г. N 81 ; постановлением НКЦБ РК от 20 апреля 2001 года N 107 ; от 8 октября 2001 года N 388 . 3. Компания вправе приобретать ценные бумаги, эмитированные следующими международными финансовыми организациями: 1) Международным банком реконструкции и развития; 2) Европейским банком реконструкции и развития; 3) Межамериканским банком развития; 4) Банком международных расчетов; 5) Азиатским банком развития; 6) Африканским банком развития; 7) Международной финансовой корпорацией; 8) Исламским банком развития.
3-1. Банк второго уровня, во вклады (на депозиты) в котором (в депозитные сертификаты которого) размещаются находящиеся в инвестиционном управлении у Компании пенсионные активы Фондов, на дату размещения должен быть отнесен Национальным Банком Республики Казахстан к первой группе в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан о порядке перехода банков второго уровня к международным стандартам (за исключением банков первой группы, не соответствующих требованиям к минимальному размеру собственного капитала), либо на него не должны распространяться требования указанных нормативных правовых актов.
Правила дополн. в соответствии с пунктом 3-1 - постановлением НКЦБ от 11.06.1999 г. № 34 (см. редакцию от 17.05.1999) ; изм. в соответствии с постановлением НКЦБ от 8. 07.99 г. № 38 ; постановлением НКЦБ РК от 20.04.2001 г. № 107 .
3-2. Компания вправе приобретать следующие негосударственные ценные бумаги иностранных эмитентов:
1) долговые ценные бумаги, имеющие рейтинговую оценку не ниже "АА" (по классификации "Standard & Poor's" и "Fitch") или "Аа2" (по классификации "Мооdу's");
2) акции эмитентов, чьи долговые ценные бумаги имеют рейтинговую оценку не ниже "АА" (по классификации "Standard & Poor's" и "Fitch") или "Аа2" (по классификации "Мооdу's");
3) ценные бумаги эмитентов, имеющих кредитную рейтинговую оценку не ниже "АА" (по классификации "Standard & Poor's" и "Fitch") или "Аа2" (по классификации "Мооdу's", при условии, что данные ценные бумаги разрешены Директоратом Национальной комиссии к приобретению за счет пенсионных активов).
Правила дополн. в соответствии с пунктом 3-2 - постановлением НКЦБ от 11.06.1999 г. № 34 (см. редакцию от 17.05.1999) ; изл. в редакции на основании постановления НКЦБ от 24.06.1999 г. № 36 ; изм. в соответствии с постановлением Председателя НКЦБ от 15.11.2000 г. № 91 ; постановлением НКЦБ РК от 20.04.2001 г. № 107 .
Полная версия