В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Члены фондовой биржи (за исключением банков второго уровня и национального оператора почты) ежеквартально не позднее последнего календарного дня месяца, следующего за отчетным кварталом, предоставляют фондовой бирже ежеквартальную финансовую отчетность (в случае наличия дочерней (дочерних) организации (организаций) - консолидированную и отдельную финансовые отчетности) по формам согласно приложениям 10, 11, 14 и 16 к Правилам представления финансовой отчетности финансовыми организациями, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 41, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13504 (далее - Правила № 41).

Пункт 1 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.05.2014 г. № 98  (см. редакцию от 13.02.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 11.08.2014 г.
Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 258 (см. редакцию от 19.12.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 28.02.2017 г.
Часть первая пункта 1 изложена в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2018 г. № 184 (см. редакцию от 28.10.2016 г.)  (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 29.10.2018 г.
Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 г. № 165 (см. редакцию от 27.08.2018 г.) (изменение вводится в действие с 26.10.2019 г.)
Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 13.12.2021 г. № 104 (см. редакцию от 07.10.2019 г.) (изменение вводится в действие с 04.01.2022 г.)

Национальный оператор почты ежеквартально не позднее 25 числа месяца, следующего за отчетным кварталом, предоставляет фондовой бирже ежеквартальную финансовую отчетность (в случае наличия дочерней (дочерних) организации (организаций) - консолидированную и отдельную финансовые отчетности) по формам согласно приложениям 14 и 15 к Правилам № 41.

2. Члены фондовой биржи, являющиеся банками второго уровня, ежемесячно не позднее 10 рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, предоставляют фондовой бирже отчет об остатках на балансовых и внебалансовых счетах по форме согласно приложению 2 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 апреля 2020 года № 54 «Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности банками второго уровня и Правил ее представления», зарегистрированному в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 20474.

Пункт 2 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.05.2014 г. № 98  (см. редакцию от 13.02.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 11.08.2014 г.
Пункта 2 изложен в новой редакции Постановления правления Национального Банка РК от 19.12.2015 г. № 250 (см. редакцию от 27.05.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 12.02.2016 г. 
Пункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 г. № 165 (см. редакцию от 27.08.2018 г.) (изменение вводится в действие с 26.10.2019 г.)
Пункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 13.12.2021 г. № 104 (см. редакцию от 07.10.2019 г.) (изменение вводится в действие с 04.01.2022 г.)

3. Члены фондовой биржи ежегодно в срок до 30 июня года, следующего за отчетным, предоставляют фондовой бирже годовую финансовую отчетность (в случае наличия дочерней (дочерних) организации (организаций) - консолидированную и отдельную годовые финансовые отчетности), подтвержденную аудиторской организацией, и включающую:

1) бухгалтерский баланс;

2) отчет о прибылях и убытках;

3) отчет о движении денежных средств;

4) отчет об изменениях в капитале;

5) пояснительную записку.

Требование по подтверждению аудиторской организацией отдельной годовой финансовой отчетности на члена фондовой биржи, имеющего дочернюю (дочерние) организацию (организации), распространяется с 1 января 2013 года.

4. С даты введения в действие настоящего постановления и до 1 июля 2012 года финансовая отчетность предоставляется фондовой бирже на электронном носителе в формате Microsoft Office Excel.

С 1 июля 2012 года финансовая отчетность предоставляется фондовой бирже в сроки, установленные настоящим постановлением, в электронном виде с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных, в формате, определяемом правилами фондовой биржи.

Аудиторский отчет предоставляется фондовой бирже в электронном виде (сканированная копия бумажного варианта) в форматах PDF, TIFF или JPEG.

5. Члены фондовой биржи предоставляют фондовой бирже:

Пункт 5 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 258 (см. редакцию от 19.12.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 28.02.2017 г.

1) информацию об изменениях в деятельности, предусмотренных пунктом 2 статьи 102 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг», в порядке и сроки, установленные внутренними документами фондовой биржи;

Подпункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 г. № 165 (см. редакцию от 27.08.2018 г.) (изменение вводится в действие с 26.10.2019 г.)

2) информацию о нарушении пруденциального норматива по достаточности собственного капитала в течение 1 (одного) рабочего дня с даты возникновения такого нарушения;

3) информацию об изменениях в составе трейдеров члена фондовой биржи, допущенных фондовой биржей к участию в торгах по ценным бумагам и иным финансовым инструментам, обращающимся в торговой системе фондовой биржи, с указанием сведений об основании таких изменений, в течение 3 (трех) рабочих дней с даты их возникновения;

4) Подпункт исключен (см. сноску)

Подпункт 4 исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 г. № 165 (см. редакцию от 27.08.2018 г.) (изменение вводится в действие с 26.10.2019 г.)

5) иную информацию, перечень и сроки предоставления которой определяются правилами фондовой биржи согласно пункту 6 статьи 86 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг».

5-1. Требования пунктов 1, 2, 3, 4 и 5 настоящего постановления не распространяются на членов фондовой биржи, являющихся юридическими лицами, которые учреждены в соответствии с законодательством иностранных государств.

Настоящее Постановление дополнено пунктом 5-1 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.05.2014 г. № 98 (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 11.08.2014 г.

Требования к данной категории членов фондовой биржи определяются внутренними документами фондовой биржи.

6. Фондовой бирже в срок до 1 июля 2012 года привести свое программно-техническое обеспечение в соответствие с положением части второй пункта 4 настоящего постановления. 

7. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка  Г. Марченко

"СОГЛАСОВАНО" 
Агентство Республики Казахстан по статистике 
Председатель 
______________ Смаилов А.А. 
11 марта 2012 года