1.1. Настоящее Положение устанавливает порядок аттестации Аттестационной комиссией при Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (далее Аттестационная комиссия НКЦБ) специалистов для работы на рынке ценных бумаг Республики Казахстан. 

1.2. Аттестация слушателей курсов является способом определения подготовленности претендентов к квалифицированному исполнению обязанностей перед участниками рынка ценных бумаг. 

1.3. Лицам, прошедшим аттестацию выдается квалификационное свидетельство с указанием следующих категорий: 

- первой категории, подтверждающее, что указанному в нем лицу предоставляется право осуществления брокерской, дилерской деятельности на рынке ценных бумаг; 

- второй категории, подтверждающее, что указанному в нем лицу предоставляется право осуществления деятельности по регистрации сделок с ценными бумагами; 

- третьей категории, подтверждающее, что указанному в нем лицу предоставляется право осуществления деятельности по управлению портфелем ценных бумаг. 

1.4. Для допуска к аттестации устанавливаются следующие требования к образованию претендентов на получение квалификационного свидетельства: 

- первой категории - высшее образование по юридическим или экономическим специальностям или высшее образование по любой специальности при наличии стажа работы, непосредственно связанной с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, не менее двух лет, или среднее специальное образование по юридическим или экономическим специальностям при наличии стажа работы по специальности не менее трех лет; 

- второй категории - высшее образование по юридическим или экономическим специальностям или высшее образование по любой специальности при наличии стажа работы по экономическим или юридическим специальностям не менее одного года, или среднее специальное образование по юридическим или экономическим специальностям при наличии стажа работы по специальности не менее трех лет; 

- третьей категории высшее образование по юридическим или экономическим специальностям при наличии стажа работы по специальности не менее одного года или высшее образование по экономико-математическим, физико-техническим специальностям при наличии стажа работы, непосредственно связанной с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг не менее трех лет. 

1.5. За аттестацию каждого претендента взимается плата в размере семи расчетных показателей, которая перечисляется обучающимися на счет учебного центра. 

Указанные средства учебный центр перечисляет на счет НКЦБ. 

При неудовлетворительных итогах аттестации плата, внесенная за аттестацию, не возвращается. 

2.1. Аттестационная комиссия НКЦБ - коллегиальный орган, состоящий из членов НКЦБ, а также ответственных работников исполнительного аппарата НКЦБ. 

2.2. Состав Аттестационной комиссии НКЦБ определяется приказом Председателя НКЦБ и включает в себя председателя, заместителя председателя, членов Аттестационной комиссии и секретаря. 

2.3. Аттестационная комиссия НКЦБ осуществляет следующие функции: 

- разработку и утверждение типовых учебных программ по подготовке специалистов для работы на рынке ценных бумаг;