Во исполнение пункта 1 статьи 18  Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1. Установить следующие пруденциальные нормативы для финансовых агентств: 

1) минимальный размер собственного капитала - не менее 1 миллиарда тенге; 

2) коэффициент достаточности собственного капитала - не менее 0,08.

2. Установить, что порядок расчета размера собственного капитала, коэффициента достаточности собственного капитала определяется Приложением 1 к настоящему постановлению.

3. Контроль за соблюдением финансовыми агентствами пруденциальных нормативов осуществляется уполномоченным органом, осуществляющим регулирование и надзор за рынком ценных бумаг (далее - уполномоченный орган).

4. В целях соблюдения пруденциальных нормативов финансовое агентство: 

1) не позднее пятнадцатого числа первого месяца, следующего за отчетным кварталом, представляет уполномоченному органу сведения о соблюдении пруденциальных нормативов, по состоянию на начало первого дня первого месяца, следующего за отчетным кварталом, оформленные в соответствии с Приложением 2 к настоящему постановлению, а также бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках; 

2) представляет уполномоченному органу по его письменному требованию не позднее дня, следующего за днем получения такого требования, сведения о соблюдении пруденциальных нормативов на бумажном носителе по состоянию на начало предшествующего рабочего дня или любого иного предшествующего дня, указанного в требовании уполномоченного органа. 

Сведения о соблюдении пруденциальных нормативов по состоянию на определенную дату подлежат хранению финансовым агентством в течение пяти лет. 

При рассмотрении документов, представленных финансовым агентством в соответствии с требованиями настоящего постановления, уполномоченный орган вправе потребовать от него представления документов, необходимых для проверки достоверности сведений о соблюдении пруденциальных нормативов. 

В случае несоответствия значений пруденциальных нормативов установленным требованиям финансовое агентство в течение трех рабочих дней с момента выявления несоответствия сообщает уполномоченному органу о факте и причинах несоблюдения пруденциальных нормативов с приложением плана мероприятий по их устранению. 

По заявлению финансового агентства на основании представленного им плана по приведению значений пруденциальных нормативов в соответствие требованиям настоящего постановления, финансовому агентству может быть предоставлен срок не более сорока пяти дней для устранения нарушений.

5. Установить, что уполномоченный орган принимает решение об утрате организацией статуса финансового агентства в течение одного месяца после выявления им факта наступления одного из следующих случаев: 

1) финансовое агентство перестает соответствовать понятию финансового агентства или требованиям к финансовому агентству, установленным законодательными актами Республики Казахстан; 

2) в течение одного года не выполняет пруденциальные нормативы, установленные настоящим постановлением.

6. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;