В соответствии со статьей 18 Закона Республики Казахстан от 20 июня 1997 года "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила взаиморасчетов по обязательствам накопительных пенсионных фондов, возникшим при переводе пенсионных накоплений вкладчиков (получателей).

2. Настоящее постановление вводится в действие со дня подписания и подлежит официальному опубликованию.

Настоящие Правила взаиморасчетов по обязательствам накопительных пенсионных фондов, возникшим при переводе пенсионных накоплений вкладчиков (получателей) (далее - Правила), разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 20 июня 1997 года "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" (далее - Закон) и определяют порядок осуществления взаиморасчетов по обязательствам накопительных пенсионных фондов, возникшим при переводе пенсионных накоплений вкладчиков (получателей).

1. В настоящих Правилах используются следующие понятия:

фонд-получатель - накопительный пенсионный фонд, в который поступает перевод пенсионных накоплений вкладчика (получателя) через уполномоченную организацию (далее - центр) на основании единого списка физических лиц, заключивших договор о пенсионном обеспечении за счет обязательных пенсионных взносов (далее - единый список);

фонд-отправитель - накопительный пенсионный фонд, из которого осуществляется перевод пенсионных накоплений вкладчика (получателя) в другой накопительный пенсионный фонд через центр на основании единого списка;

единый список - сведения о заключенных договорах о пенсионном обеспечении за счет обязательных пенсионных взносов, имеющих наиболее позднюю дату заключения, а также вкладчиках (получателях) в базе данных центра;

чистая позиция по результатам взаиморасчета (далее - чистая позиция) - величина, рассчитываемая центром и представляющая собой разницу между суммой пенсионных накоплений, подлежащей поступлению в накопительный пенсионный фонд из других накопительных пенсионных фондов, и суммой пенсионных накоплений, подлежащей переводу из накопительного пенсионного фонда. В случае если разница составляет положительное число, то накопительный пенсионный фонд имеет кредитовую чистую позицию, если отрицательное - дебетовую чистую позицию;

уполномоченная организация - юридическое лицо, уполномоченное Правительством Республики Казахстан осуществлять функции на условиях Закона;

электронное уведомление - электронный документ центра о переводе пенсионных накоплений вкладчиков (получателей), сформированных за счет обязательных пенсионных взносов.

2. Форма электронных уведомлений центра, содержащих сведения о вкладчиках (получателях), пенсионные накопления которых подлежат переводу в фонд-получатель и других сообщений, передача которых предусмотрена настоящими Правилами, а также способы передачи сообщений определяются договором, заключенным между накопительным пенсионным фондом и центром.

Взаиморасчеты по обязательствам накопительных пенсионных фондов по переводам пенсионных накоплений вкладчиков (получателей) осуществляются ежедневно в рабочие дни, начиная со дня заключения всеми накопительными пенсионными фондами договоров с центром.

3. Фонд-отправитель в течение двух рабочих дней со дня получения от центра электронного уведомления:

закрывает индивидуальные пенсионные счета вкладчиков (получателей), пенсионные накопления которых подлежат переводу в фонд-получатель, с отражением обязательств по переводам на счете кредиторской задолженности (без начисления инвестиционного дохода);

до 15 часов времени города Астаны передает в центр список вкладчиков (получателей), пенсионные накопления которых подлежат переводу в фонды-получатели, с указанием социального индивидуального кода каждого вкладчика (получателя), суммы пенсионных накоплений, подлежащих переводу из накопительного пенсионного фонда.

В случае отсутствия пенсионных накоплений на индивидуальном пенсионном счете вкладчика (получателя), а также при отсутствии вкладчика (получателя) в базе данных фонда-отправителя, фонд-отправитель в списке проставляет нулевое значение.

4. Центр в течение одного рабочего дня после получения от фондов-отправителей информации в порядке, установленном подпунктом 2) пункта 3 настоящих Правил:

1) определяет встречные обязательства и чистую позицию каждого накопительного пенсионного фонда;

2) направляет в накопительные пенсионные фонды выписки о чистой позиции и сумме взаиморасчета встречных обязательств (далее - выписки).

5. Накопительный пенсионный фонд, имеющий дебетовую чистую позицию, на девятый рабочий день с даты получения электронного уведомления, на основании полученных от центра выписок, формирует платежное поручение в формате МТ 100 на перечисление суммы чистой позиции в центр с кодом назначения платежа 014, и передает его для исполнения банку-кастодиану до 11 часов рабочего дня времени города Астаны для дальнейшего исполнения через межбанковскую систему переводов денег (далее - межбанковская система).

Банк-кастодиан осуществляет перевод суммы дебетовой чистой позиции накопительного пенсионного фонда на счет центра до 15 часов рабочего дня времени города Астаны.

6. После получения сумм переводов денег от всех накопительных пенсионных фондов, имеющих дебетовую чистую позицию, центр с 15 часов до 18 часов времени города Астаны осуществляет перечисление сумм переводов денег на счета накопительных пенсионных фондов, имеющих кредитовую чистую позицию через межбанковскую систему в формате МТ 100 с кодом назначения платежа 014.

Перевод денег по результатам взаиморасчета не осуществляется по тем участникам, по которым чистые позиции взаиморасчета равны нулю.

7. Центр в день осуществления взаиморасчета формирует и направляет в накопительные пенсионные фонды выписки с приложением списка физических лиц по переводу пенсионных накоплений в накопительный пенсионный фонд, прошедших взаиморасчет при переводе пенсионных накоплений (далее - список физических лиц).

8. На основании полученных выписок и списка физических лиц накопительные пенсионные фонды в соответствующем рабочем дне отражают зачисление на индивидуальных пенсионных счетах вкладчиков (получателей) сумм поступивших переводов пенсионных накоплений, а также списание со счетов кредиторской задолженности сумм переводов пенсионных накоплений, прошедших взаиморасчет.

9. Если накопительный пенсионный фонд своевременно и в полном объеме не осуществил перевод в соответствии с его дебетовой чистой позицией, то к данному накопительному пенсионному фонду применяются меры воздействия, установленные законодательством Республики Казахстан.

10. Методы управления рисками при осуществлении взаиморасчетов устанавливаются договором между накопительным пенсионным фондом и центром, а также должны обеспечивать бесперебойное проведение взаиморасчетов и осуществление переводов пенсионных накоплений по результатам взаиморасчетов в соответствии с чистыми позициями накопительных пенсионных фондов.