Об утверждении Правил осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами
Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 октября 2008 года № 170.
Заголовок Настоящего Постановления изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 17.03.2016 г. № 106 (см. редакцию от 24.12.2014 г.) (вводится в действие со дня первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 25.05.2016 г.
В Заголовок Настоящего Постановления внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.03.2017 г. № 54
В целях регулирования деятельности организаторов торгов с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами и в соответствии со статьей 45 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг», Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 26.09.2023 г. № 70 (см. редакцию от 12.09.2022 г.) (изменение вводится в действие с 21.10.2023 г.)
1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами.
Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 17.03.2016 г. № 106 (см. редакцию от 24.12.2014 г.) (вводится в действие со дня первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 25.05.2016 г.
В пункт 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.03.2017 г. № 54
2. Признать утратившим силу постановление Правления Агентства от 25 июня 2007 года № 175 "Об утверждении Правил осуществления деятельности организаторов торгов с ценными бумагами", зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4863.
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана", саморегулируемых организаций, организаторов торгов, центрального депозитария.
Утверждены
постановлением Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию и
надзору финансового рынка и финансовых
организаций от 29 октября 2008 года № 170
Правила осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами
Заголовок Настоящих Правил изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 17.03.2016 г. № 106 (см. редакцию от 24.12.2014 г.) (вводится в действие со дня первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 25.05.2016 г.
В Заголовок Настоящих Правил внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.03.2017 г. № 54
Заголовок главы изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 61 (см. редакцию от 07.07.2009 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 04.07.2012 г.
Заголовок главы изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 30.07.2018 г. № 165 (см. редакцию от 27.03.2017 г.)(изменение вводится в действие с 01.07.2019 г.)
1. В Правилах осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами (далее - Правила) используются основные понятия, указанные в Законе Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг», а также следующие понятия:
Пункт 1 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 61 (см. редакцию от 07.07.2009 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 04.07.2012 г.
Пункт 1 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.06.2013 г. № 159 (см. редакцию от 27.07.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в газете „Юридическая газета” от 06.09.2013 г.
Пункт 1 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 03.02.2014 г. № 7 (см. редакцию от 28.06.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 29.05.2014 г.
Абзац первый пункта 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 17.03.2016 г. № 106 (см. редакцию от 24.12.2014 г.) (вводится в действие со дня первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 25.05.2016 г.
В абзац первый пункта 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.03.2017 г. № 54
Пункт 1 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 30.07.2018 г. № 165 (см. редакцию от 27.03.2017 г.)(изменение вводится в действие с 01.07.2019 г.)
Пункт 1 изменен Постановлением П Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 г. № 262 (см. редакцию от 07.10.2019 г.)(изменение вводится в действие с 01.01.2020 г.)
Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 26.09.2023 г. № 70 (см. редакцию от 12.09.2022 г.) (изменение вводится в действие с 21.10.2023 г.)
2) исполнение сделки с финансовым инструментом (исполнение сделки) - осуществление расчетов по сделке с финансовым инструментом путем исполнения сторонами этой сделки вытекающих из нее обязательств;
3) система фондовой биржи для контроля целевого размещения (система контроля) - программно-технический комплекс фондовой биржи, позволяющий подключенным к нему лицам:
43-2. Фондовая биржа принимает решение об отказе брокеру и (или) дилеру - члену фондовой биржи в присвоении ему статуса маркет-мейкера, при возникновении одного из следующих оснований:
Правила дополнены пунктом 43-2 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.06.2013 г. № 159 (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в газете „Юридическая газета” от 06.09.2013 г.
1) несоответствие заявления брокера и (или) дилера - члена фондовой биржи требованиям пункта 43-1 Правил;
В подпункт 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.03.2017 г. № 54
2) несоблюдение брокером и (или) дилером - членом фондовой биржи в течение последовательных двенадцати месяцев норм законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и (или) внутренних документов фондовой биржи в части манипулирования и (или) недобросовестного поведения и (или) неправомерного использования инсайдерской информации на рынке ценных бумаг;
Подпункт 2 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.05.2014 г. № 98 (см. редакцию от 03.02.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 11.08.2014 г.
3) систематического (два и более раза в течение двенадцати последовательных месяцев) неисполнения брокером и (или) дилером - членом фондовой биржи его обязанностей маркет-мейкера по финансовым инструментам других наименований.
44. Маркет – мейкеры соблюдают следующие требования:
Пункт 44 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.06.2013 г. № 159 (см. редакцию от 27.07.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в газете „Юридическая газета” от 06.09.2013 г.
1) объявляют и поддерживают двусторонние (в течение торгового дня) котировки по финансовым инструментам, по которым им присвоен статус маркет-мейкера в соответствии с внутренними документами фондовой биржи. Котировки могут объявляться и поддерживаться как за собственный счет маркет-мейкеров, так и за счет их клиентов (в соответствии с поручениями клиентов).
Подпункт 1 изменен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 17.03.2016 г. № 106 (см. редакцию от 24.12.2014 г.) (вводится в действие со дня первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 25.05.2016 г.
2) обеспечивают спрэды (различия) между объявленными ими ценами покупки и продажи финансовых инструментов, по которым им присвоен статус маркет-мейкера, не превышающие величины, установленной внутренними документами фондовой биржи;
45. Допускается изменение маркет-мейкером объявленных им двусторонних котировок по финансовым инструментам, по которым ему был присвоен статус маркет-мейкера, в любой момент торговой сессии в порядке, определенном внутренними документами фондовой биржи.
Пункт 45 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.06.2013 г. № 159 (см. редакцию от 27.07.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в газете „Юридическая газета” от 06.09.2013 г.
Пункт 46 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.06.2013 г. № 159 (см. редакцию от 27.07.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в газете „Юридическая газета” от 06.09.2013 г.
1) не накладывает на брокера и (или) дилера – члена фондовой биржи каких-либо обязанностей и ограничений в отношении иных финансовых инструментов, помимо тех, по которым ему присвоен статус маркет-мейкера, в торгах, с которыми он имеет право принимать участие;
2) не предоставляет брокеру и (или) дилеру - члену фондовой биржи каких-либо прав в отношении иных финансовых инструментов, помимо тех, по которым ему присвоен статус маркет-мейкера, в торгах, с которыми он имеет право принимать участие.
46-1. Фондовая биржа принимает решение о лишении ее члена статуса маркет-мейкера по финансовому инструменту, при возникновении одного из следующих оснований:
Правила дополнены пунктом 46-1 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.06.2013 г. № 159 (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в газете „Юридическая газета” от 06.09.2013 г.
Пункт 46-1 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.05.2014 г. № 98 (см. редакцию от 03.02.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 11.08.2014 г.
1) изменения законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и (или) внутренних документов фондовой биржи, препятствующее дальнейшей деятельности данного брокера и (или) дилера - члена фондовой биржи в качестве маркет-мейкера;
3) несоблюдение брокером и (или) дилером - членом фондовой биржи норм законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, внутренних документов фондовой биржи;
5) добровольного отказа брокера и (или) дилера – член фондовой биржи от статуса маркет-мейкера и предоставление им фондовой бирже соответствующего письменного заявления о добровольном отказе.
Фондовая биржа в течение трех рабочих дней принимает решение о лишении ее члена статуса маркет-мейкера по основанию, предусмотренному подпунктом 5) настоящего пункта только при условии выполнения данным членом требования, установленного пунктом 47 Правил.
В часть вторую пункта 46-1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.03.2017 г. № 54
Решение фондовой биржи о лишении брокера и (или) дилера - члена фондовой биржи статуса маркет-мейкера оформляется в виде письменного извещения и в течение трех рабочих дней со дня его принятия доводится фондовой биржей до сведения данного брокера и (или) дилера - члена фондовой биржи.
