Близость слов: Окончание:





Внимание! Документ утратил силу с 12.04.2006
Об утверждении Правил регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с финансовыми инструментами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя финансовых инструментов и раскрытия информации номинальным держателем
Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 62.
Настоящее Постановление утратило силу c 12 апреля 2006 г. в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.02.2006 г. № 61
Название изл. в редакции на основании Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27.08.2005 г. № 313 (см. редакцию от 26.03.2005).
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 27.08.2005 г.
В целях совершенствования нормативной правовой базы, регулирующей деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с финансовыми инструментами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя финансовых инструментов и раскрытия информации номинальным держателем. 
Пункт изл. в редакции на основании - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27.08.2005 г. № 313 (см. редакцию от 26.03.2005).
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстана.
3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Шалгимбаева Г.Н.): 
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, центрального депозитария и организаций, осуществляющих брокерско-дилерскую и кастодиальную деятельность на рынке ценных бумаг.
4. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в официальных печатных изданиях Республики Казахстан.
5. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций Бахмутову Е.Л. 
Утверждены
 постановлением Правления Агентства
 Республики Казахстан по регулированию
 и надзору финансового рынка и финансовых
 организаций "Об утверждении Правил
 регистрации профессиональными участниками
 рынка ценных бумаг, оказывающими услуги
 номинального держания, сделок с финансовыми
 инструментами, оформления и выдачи ими выписки
 с лицевого счета держателя финансовых
 инструментов и раскрытия информации
 номинальным держателем"
 от 15 марта 2004 года N 62
Правила регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с финансовыми инструментами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя финансовых инструментов и раскрытия информации номинальным держателем 
Настоящие Правила регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания, сделок с финансовыми инструментами, оформления и выдачи ими выписки с лицевого счета держателя финансовых инструментов и раскрытия информации номинальным держателем (далее - Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 8) пункта 2 статьи 3, пунктом 1  статьи 38, пунктом 1 статьи 62 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", Законом Республики Казахстан " Об инвестиционных фондах " и устанавливают условия и порядок регистрации сделок с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги номинального держания (далее - номинальный держатель), а также порядок оформления и выдачи выписки с лицевого счета держателя ценных бумаг. 
В преамбулу изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.10.2004 г. № 300 (см. редакцию от 15.03.2004); от 27.08.2005 г. № 313.
1. В настоящих Правилах используются следующие понятия: 
1) лицевой счет номинального держателя - лицевой счет, открытый номинальному держателю и предназначенный для учета финансовых инструментов его клиентов; 
2) лицевой счет держателя     финансовых инструментов - лицевой счет, открытый клиенту и предназначенный для учета его финансовых инструментов; 
3) лицевой счет управляющего инвестиционным портфелем - лицевой счет, открытый управляющему инвестиционным портфелем для учета финансовых инструментов, переданных управляющему по договору на управление инвестиционным портфелем; 
3-1) лицевой счет паевого инвестиционного фонда для учета размещенных паев - лицевой счет в системе учета номинального держания, по которому осуществляется учет количества размещенных паев паевого инвестиционного фонда, находящихся в обращении; 
Полная версия
ИС BestProfi