В целях реализации пункта 17-4 постановления Правительства Республики Казахстан от 30 сентября 1997 года N 1396  "Об утверждении Положения о лицензировании деятельности накопительных пенсионных фондов по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат" приказываю: 

I. Определить следующий перечень квалификационных требований, предъявляемых к накопительным пенсионным фондам (далее - Фонды) учредителям и руководящим работникам накопительных пенсионных фондов для получения лицензии на осуществление деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат:  

Пункт I - изм. в соответствии с, внесенными приказом Национального пенсионного агентства Минтруда и соцзащиты населения РК от 09.03.1998 г. № 28-П (см. редакцию от 03.12.1997) .

1) уставный капитал Фонда должен быть оплачен учредителями в порядке, установленном Законом Республики Казахстан  "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" от 20.06.97 г; 

2) должны быть разработаны внутренние документы, регламентирующие организацию деятельности Фонда; 

3) Фонд должен подтвердить наличие помещения, компьютеров, телекоммуникационного оборудования и программно-технических средств, обеспечивающих деятельность Фонда и его взаимодействие с Национальным пенсионным агентством Минтрудсоцзащиты Республики Казахстан (далее - Агентство), банком-кастодианом, компанией по управлению пенсионными активами, Государственным центром по выплате пенсий; 

4) руководящие работники Фонда должны сдать квалификационный экзамен в порядке, установленном Агентством; 

5) Фонд должен подтвердить финансово-устойчивое положение своих учредителей.  

Пункт I - дополн. в соответствии с новым подпунктом 5 согласно приказу Национального пенсионного агентства Минтруда и соцзащиты населения РК от 09.03.1998 г. № 28-П.

II. Для подтверждения квалификационных требований Фонду необходимо представить в Агентство следующие документы: 

1) копию документа о назначении или выборах руководящих работников, сдавших квалификационный экзамен в Агентстве; 

2) копию финансового документа, подтверждающего полную оплату уставного капитала; 

3) пенсионные правила Фонда, утвержденные его высшим органом управления, подписанные первым руководителем исполнительного органа, прошитые и скрепленные печатью Фонда (в двух экземплярах); 

4) экономическое обоснование перспектив деятельности пенсионного фонда (бизнес-план); 

5) положение о внутреннем контроле за обеспечением учета, документооборотом, целостностью данных, полученных от банка-кастодиана, компании по управлению пенсионными активами и конфиденциальностью информации; 

6) учетную политику Фонда согласно стандарту бухгалтерского учета N 1; 

7) копию кастодиального договора, заключенного с банком-кастодианом; 

8) копию договора на управление пенсионными активами, заключенного с компанией по управлению пенсионными активами; 

9) состав органов управления и штатное расписание Фонда с указанием фамилии, имени, отчества, даты и номера приказа (протокола) о назначении; 

10) положения о подразделениях (если имеются) и должностные инструкции специалистов, непосредственно участвующих в работе с вкладчиками, с банком-кастодианом и компанией по управлению пенсионными активами; 

11) сведения об учредителях Фонда - юридических лицах: 

- копию свидетельства о государственной регистрации; 

- копию статистической карточки; 

- для открытых акционерных обществ - выписку из реестра держателей ценных бумаг, владеющих 5% и выше голосующих акций на момент подачи заявления; 

- нотариально заверенные копии Устава и учредительного договора со всеми изменениями и дополнениями; 

- финансовую отчетность за полный проработанный год; 

- бухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату; 

- аудиторское заключение о финансовом положении учредителей на последнюю отчетную дату и оплате уставного капитала фонда в установленном законодательством порядке.  

Подпункт 11 - изм. в соответствии с, внесенными приказом Национального пенсионного агентства Минтруда и соцзащиты населения РК от 09.03.1998 г. № 28-П (см. редакцию от 03.12.1997).

12) сведения об учредителях - физических лицах: 

- анкетные данные; 

- декларацию о доходах и имуществе за последний год, заверенную органами налоговой службы; 

13) документы, подтверждающие наличие помещения, оргтехники, телекоммуникационного оборудования и программно-технических средств. 

III. Представляемые копии документов должны быть прошиты и скреплены подписями первого руководителя, главного бухгалтера и печатью Фонда. 

IV. Фонд обязан в письменной форме в десятидневный срок информировать Агентство об изменениях в документах, представленных для получения лицензии. 

V. Должностные лица Фонда, подписавшие документы, представленные для получения лицензии, несут установленную законодательством ответственность за достоверность сведений, содержащихся в этих документах. Агентство не несет ответственность за недостоверность сведений в документах Фонда. 

VI. При неполном представлении Фондом требуемых документов, управлению лицензирования и регулирования деятельности накопительных пенсионных фондов направлять дополнительный запрос. Срок рассмотрения документов исчисляется с момента получения полного пакета документов.