1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.
Документ показан в демонстрационном режиме!
Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года N 486.
Данная редакция действовала до внесения изменений от 28.05.2005 г.
В целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования рынка ценных бумаг, а также в целях защиты прав и охраняемых законом интересов инвесторов на рынке ценных бумаг Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
2. Ввести настоящее постановление в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, организатора торгов и организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, не являющихся членами организатора торгов.
4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.
Председатель
Национального Банка
Утверждены постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года N 486 "Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан"
Правила представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан
Глава 1. Общие положения
1. Используемые в настоящих Правилах понятия означают следующее:
1) руководитель - лицо, являющееся руководителем коллегиального исполнительного органа организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг; или
лицо, единолично исполняющее функции исполнительного органа организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг; или
лицо, являющееся заместителем руководителя коллегиального исполнительного органа организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, и на которое в соответствии с ее внутренними правилами возложено курирование осуществления брокерской и дилерской деятельности;
2) уполномоченный орган - орган, осуществляющий государственное регулирование и контроль отношений, складывающихся на рынке ценных бумаг.
Глава 2. Порядок составления и представления отчета
Полная версия