Қаржы ұйымдарының есеп беруiн ұсыну тәртiбiн реттейтiн нормативтiк құқықтық актiлердi жетiлдiру мақсатында, Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттiгiнiң (бұдан әрi - Агенттiк) Басқармасы  ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу және қадағалау мәселелерi бойынша Қазақстан Республикасының кейбiр нормативтiк құқықтық актiлерiне осы қаулының қосымшасына сәйкес өзгерiстер мен толықтырулар енгiзiлсiн. 

2. Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркелген күннен бастап он төрт күн өткеннен кейiн қолданысқа енгiзiледi және оның қолданылуы 2005 жылғы 1 қазаннан бастап - екiншi деңгейдегi банктер үшiн, 2006 жылғы 1 қаңтардан бастап - сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдар және сақтандыру брокерлер үшiн, 2007 жылғы 1 шілдеден бастап - жинақтаушы зейнетақы қорлары және бағалы қағаздар рыногының кәсiби қатысушылары үшiн туындаған қарым-қатынастарға қолданылады.

2-тармақ өзгертілді ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 11.12.2006 жылғы № 290 Қаулысымен (27.10.2006 ж. редакцияны қараңыз)

3. Стратегия және талдау департаментi (Еденбаев Е.С.): 

1) Заң департаментiмен (Байсынов М.Б.) бiрлесiп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркеуден өткiзу шараларын қолға алсын; 

2) осы қаулы Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркелген күннен бастап он күндiк мерзiмде оны Агенттiктiң мүдделi бөлiмшелерге, "Қазақстан қаржыгерлерiнiң қауымдастығы" заңды тұлғалар бiрлестiгiне, екiншi деңгейдегi банктерге, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарына, сақтандыру брокерлерiне, бағалы қағаздар рыногының кәсiби қатысушыларына, жинақтаушы зейнетақы қорларына жiберсiн. 

4. Халықаралық қатынастар және жұртшылықпен байланыс бөлiмi (Пернебаев Т.Ш.) осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын. 

5. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттiк Төрағасының орынбасары Е.Л. Бахмутоваға жүктелсiн.

Төраға

Қазақстан Республикасының нормативтiк құқықтық актiлерiне қаржы рыногын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау мәселелерi бойынша мынадай өзгерiстер мен толықтырулар енгiзiлсiн:

1. Тармақ күшін жойды (ескертуді қараңыз)

1-тармақ күшін жойды ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 28.04.2012 жылғы № 172 Қаулысымен (03.09.2010 ж. редакцияны қараңыз) (алғашқы ресми жарияланғаннан кейін күнтізбелік 10 (он) күн өткен соң қолданысқа енгізілуі тиіс) 26.06.2012 жылғы „Егемен Қазақстан„ Республикалық газетінде жарияланды

2.  Тармақ күшін жойды (ескертуді қараңыз)

2-тармақ күшін жойды ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 26.11.2005 жылғы № 412 Қаулысымен (27.08.2005 ж. редакцияны қараңыз) (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз)

3.  Тармақ алынып тасталды (ескертуді қараңыз)

3-тармақ алынып тасталды ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 25.12.2006 жылғы № 300 Қаулысымен (11.12.2006 ж. редакцияны қараңыз) (қолданысқа енгізілу тәртібін 4-тармағынан қараңыз)

4.  Тармақ алынып тасталды (ескертуді қараңыз)

4-тармақ алынып тасталды ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 25.12.2006 жылғы № 300 Қаулысымен (11.12.2006 ж. редакцияны қараңыз) (қолданысқа енгізілу тәртібін 4-тармағынан қараңыз)

5. Тармақ алынып тасталды (ескертуді қараңыз)

5-тармақ алынып тасталды ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 27.10.2006 жылғы № 222 Қаулысымен (17.06.2006 ж. редакцияны қараңыз)

6. Тармақ күшін жойды (ескертуді қараңыз)

6-тармақ күшін жойды ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 03.09.2010 жылғы № 130 Қаулысымен (22.08.2008 ж. редакцияны қараңыз) (өзгерту қолданысқа енгізіледі 01.11.2010 жылдан бастап)

7. Тармақ күшін жойды (ескертуді қараңыз)

7-тармақ күшін жойды ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 22.08.2008 жылғы № 120 Қаулысымен (25.12.2006 ж. редакцияны қараңыз)

8. Тармақ күшін жойды (ескертуді қараңыз)

8-тармақ күшін жойды ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 22.08.2008 жылғы № 121 Қаулысымен (25.12.2006 ж. редакцияны қараңыз)

9. Тармақ күшін жойды (ескертуді қараңыз)

9-тармақ күшін жойды ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 22.08.2008 жылғы № 122 Қаулысымен (25.12.2006 ж. редакцияны қараңыз)

10. Тармақ күшін жойды (ескертуді қараңыз)

10-тармақ күшін жойды ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 22.10.2014 жылғы № 196 Қаулысымен (28.04.2012 ж. редакцияны қараңыз)

11. Агенттiк Басқармасының 2004 жылғы 27 қарашадағы N 327 қаулысына "Бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмi жүйесiн жүргiзу жөнiндегi қызметтi жүзеге асыратын ұйымның есеп беру ережесiн бекiту туралы" (нормативтiк құқықтық актiлерiн мемлекеттiк тiркеу тiзiлiмiнде N 3343 тiркелген, 2005 жылы "Қаржы хабаршысы" журналында N 2 (14) жарияланған):

көрсетiлген қаулымен бекiтiлген Бағалы қағаздарды ұстаушылар тiзiлiмi жүйесiн жүргiзу жөнiндегi қызметтi жүзеге асыратын ұйымның есеп беру ережесiнде: 

4-тармақта "есептi" деген сөзден кейiн "электрондық тасымалдағышта" деген сөздермен толықтырылсын;

мынадай мазмұндағы 4-1, 4-2, 4-3 тармақтармен толықтырылсын: 

"4-1. Тоқсан сайын құрастырылатын қағаз жазбадағы есепке бiрiншi басшы немесе оның орнындағы адам немесе бас бухгалтер қол қойып, мөрмен куәландырылады және тiркеушiде сақталады. Тiркеушi уәкiлеттi органның талап етуi бойынша сұратуды алған күннен бастап екi жұмыс күнiнен кешiктiрмей есептi қағаз жазбада ұсынады.

4-2. Электрондық тасымалдағыштағы есеп ұсынылатын деректердiң құпиялылығын және түзетiлмейтiндiгiн қамтамасыз ететiн криптографиялық қорғау құралдары бар ақпараттың жеткiзiлуiне кепiлдiк беретiн көлiк жүйесiн пайдалана отырып ұсынылады.

4-3. Электрондық тасымалдағышта ұсынылатын деректерi қағаз жазбадағы деректермен сәйкестiгiн брокер және (немесе) дилердiң бiрiншi басшысы және оның орнындағы адамы қамтамасыз етедi.";

7, 8, 9, 10, 11, 13-тармақтар алынып тасталсын;

12-тармақ мынадай редакцияда жазылсын: 

"12. Тiркеушi ұсынған есепте жартылай және шынайы емес ақпарат анықталған жағдайда, уәкiлеттi орган бұл жайында тiркеушiнi хабардар етедi. Тiркеушi уәкiлеттi органнан хабарландыруды алған күннен бастап бiр жұмыс күнiнен кешiктiрмей уәкiлеттi органның лерiн ескере отырып, уәкiлеттi органға электрондық тасымалдағышта пысықталған есептi ұсынады.";

көрсетiлген Ережеге 1-қосымшада: 

"Өз активтерi есебiнен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп" кестесi "" деген 17-бағанмен толықтырылсын; 

кестеден кейiн мынадай мазмұндағы лермен толықтырылсын: 

"* егер бағалы қағаздарға меншiк құқығына шектеулер болса, онда "иә" деген сөз қойылуы керек";

көрсетiлген Ережеге 3-қосымшада: 

"Өз активтерi есебiнен орналастырылған екiншi деңгейдегi банктердегi салымдардың құрылымы туралы есеп" кестесi "" деген 15-бағанмен толықтырылсын; 

кестеден кейiн мынадай мазмұндағы лермен толықтырылсын: 

"* егер салымға меншiк құқығына шектеулер болса, онда "иә" деген сөз қойылу керек".

12. Тармақ күшін жойды (ескертуді қараңыз)

12-тармақ күшін жойды ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 22.10.2014 жылғы № 196 Қаулысымен (28.04.2012 ж. редакцияны қараңыз)

13.  Тармақ күшін жойды (ескертуді қараңыз)

13-тармақ күшін жойды ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 03.09.2010 жылғы № 128 Қаулысымен (25.06.2010 ж. редакцияны қараңыз) (мемлекеттік тіркелгеннен кейін күнтізбелік 14 (он төрт) күн өткен соң қолданысқа енгізілуі тиіс) 13.10.2010 жылы ҚР Әділет министрлігінде тіркелді

14. Тармақ күшін жойды (ескертуді қараңыз)

14-тармақ күшін жойды ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 22.10.2014 жылғы № 196 Қаулысымен (28.04.2012 ж. редакцияны қараңыз)

15. Тармақ күшін жойды (ескертуді қараңыз)

15-тармақ күшін жойды ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 22.10.2014 жылғы № 196 Қаулысымен (28.04.2012 ж. редакцияны қараңыз)

16.  Тармақ күшін жойды (ескертуді қараңыз)

16-тармақ күшін жойды ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 03.09.2010 жылғы № 131 Қаулысымен (25.06.2010 ж. редакцияны қараңыз) (мемлекеттік тіркелгеннен кейін күнтізбелік 14 (он төрт) күн өткен соң қолданысқа енгізілуі тиіс) 13.10.2010 жылы ҚР Әділет министрлігінде тіркелді

17.  Тармақ алынып тасталды (ескертуді қараңыз)

17-тармақ алынып тасталды ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасы төрағасының 17.06.2006 жылғы № 132 Қаулысымен (26.11.2005 ж. редакцияны қараңыз)

18.  Тармақ күшін жойды (ескертуді қараңыз)

18-тармақ күшін жойды ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 03.09.2010 жылғы № 131 Қаулысымен (25.06.2010 ж. редакцияны қараңыз) (мемлекеттік тіркелгеннен кейін күнтізбелік 14 (он төрт) күн өткен соң қолданысқа енгізілуі тиіс) 13.10.2010 жылы ҚР Әділет министрлігінде тіркелді