В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность банков второго уровня, страховых (перестраховочных) организаций, открытых накопительных пенсионных фондов, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Внимание! Документ утратил силу с 30.06.2012
Об утверждении Правил выдачи, отказа в выдаче и отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника открытого накопительного пенсионного фонда Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 января 2008 года N 7.
Настоящее Постановление утратило силу c 30 июня 2012 г. в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 67. Заголовок изм. в соответствии с Постановлением Правления АФН РК от 29.11.2010 г. № 172 (см. редакцию от 29.03.2010) (подлежит введению в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 29.11.2010 г.
1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи, отказа в выдаче и отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника открытого накопительного пенсионного фонда.
Пункт 1 изм. в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 29.11.2010 г. № 172 (см. редакцию от 29.03.2010) (подлежит введению в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты согласно приложению к настоящему постановлению.
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан и его действие распространяется на отношения, возникшие с 1 марта 2008 года.
4. Департаменту стратегии и анализа (Дилимбетова Г.А.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
5. Службе Председателя принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель
Утверждены постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 января 2008 года N 7
Правила выдачи, отказа в выдаче и отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника открытого накопительного пенсионного фонда
Наименование изм. в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 29.11.2010 г. № 172 (см. редакцию от 29.03.2010) (подлежит введению в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года " О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон о банках), от 20 июня 1997 года " О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" (далее - Закон о пенсионном обеспечении), от 18 декабря 2000 года " О страховой деятельности" (далее - Закон о страховании), от 4 июля 2003 года " О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и устанавливают порядок выдачи, отказа в выдаче и отзыва уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника открытого накопительного пенсионного фонда (далее - крупный участник финансовой организации, банковский холдинг и (или) страховой холдинг).
Преамбула изм. в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 29.11.2010 г. № 172 (см. редакцию от 29.03.2010) (подлежит введению в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
Глава 1. Общие положения
1. Понятия крупного участника финансовой организации, банковского холдинга, страхового холдинга и лиц, совместно являющихся крупным участником финансовой организации и совместно являющихся банковским холдингом, страховым холдингом, определены, соответственно, статьями 2 и 17-1 Закона о банках, статьями 3 и 26 Закона о страховании и статьями 1 и 36-1 Закона о пенсионном обеспечении.
Пункт 1 изм. в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 29.11.2010 г. № 172 (см. редакцию от 29.03.2010) (подлежит введению в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
2. Доли прямого или косвенного владения акциями банка рассчитываются крупным участником банка или банковским холдингом от объема размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных банком) акций банка.
Доли прямого или косвенного владения акциями страховой (перестраховочной) организации рассчитываются крупным участником страховой (перестраховочной) организации или страховым холдингом от объема голосующих акций страховой (перестраховочной) организации.
Доли прямого или косвенного владения акциями открытого накопительного пенсионного фонда рассчитываются крупным участником открытого накопительного пенсионного фонда от объема голосующих акций открытого накопительного пенсионного фонда.
Пункт 2 изм. в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 29.11.2010 г. № 172 (см. редакцию от 29.03.2010) (подлежит введению в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
14. Решение по заявлению, поданному для получения статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга в соответствии с настоящими Правилами, принимается уполномоченным органом не позднее трех месяцев со дня представления полного пакета документов.
Пункт 14 изм. в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 29.11.2010 г. № 172 (см. редакцию от 29.03.2010) (подлежит введению в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
15. При предоставлении документов, не соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан, документы возвращаются заявителю. При повторном предоставлении документов исчисление срока их рассмотрения начинается заново.
16. Уполномоченный орган отказывает в выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга по основаниям, указанным, соответственно, в статье 17-1 Закона о банках, в статье 26-1 Закона о страховой деятельности, в статье 36-2 Закона о пенсионном обеспечении.
Заявителю дается мотивированный ответ в письменном виде в сроки, установленные для выдачи согласия уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга.
Пункт 16 изм. в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 29.11.2010 г. № 172 (см. редакцию от 29.03.2010) (подлежит введению в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
17. Решение о выдаче, отказе в выдаче согласия на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга принимается Правлением уполномоченного органа.
Пункт 17 изм. в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 29.11.2010 г. № 172 (см. редакцию от 29.03.2010) (подлежит введению в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
18. Лицо, ранее получившее согласие уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга, в случае изменения наименования юридического лица, а также изменения сведений, указанных в заявлении на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, в течение пятнадцати рабочих дней с даты государственной перерегистрации юридического лица в органах юстиции или возникновения изменений в сведениях, указанных в заявлении на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, уведомляет уполномоченный орган с приложением документов, подтверждающих, указанные сведения.
Получение согласия уполномоченного органа на данные изменения и внесение изменения в ранее выданное согласие на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга не требуется.
Пункт 18 изм. в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 29.11.2010 г. № 172 (см. редакцию от 29.03.2010) (подлежит введению в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
19. Лицо, получившее согласие уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга, в течение девяноста календарных дней со дня выдачи уполномоченным органом указанного согласия предоставляет выписку из реестра держателей ценных бумаг или системы номинального держания эмиссионных ценных бумаг, свидетельствующую о приобретении акций финансовой организации.
Лицо, получившее согласие уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника вновь создаваемой финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга в течение девяноста календарных дней со дня государственной регистрации акций финансовой организации представляет выписку из реестра держателей ценных бумаг либо системы номинального держания эмиссионных ценных бумаг, свидетельствующую о приобретении акций финансовой организации.
В случае непредставления выписки в установленные настоящим пунктом сроки, выданное уполномоченным органом согласие прекращает свое действие.
Пункт 19 изм. в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 29.11.2010 г. № 172 (см. редакцию от 29.03.2010) (подлежит введению в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
20. Лицо, ранее получившее согласие уполномоченного органа на приобретение статуса банковского холдинга и (или) страхового холдинга и в последующем имеющее только признаки крупного участника банка и (или) страховой (перестраховочной) организации, в течение тридцати календарных дней со дня возникновения указанного несоответствия ходатайствует перед уполномоченным органом о прекращении действия ранее выданного уполномоченным органом согласия на приобретение статуса банковского холдинга и (или) страхового холдинга и выдаче согласия уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника банка и (или) страховой (перестраховочной) организации с представлением только документов, подтверждающих указанное изменение.
Пункт 20 изм. в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 29.11.2010 г. № 172 (см. редакцию от 29.03.2010) (подлежит введению в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
21. Лицо, ранее получившее согласие уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга или страхового холдинга, и в последующем не имеющее признаков крупного участника финансовой организации, банковского холдинга или страхового холдинга, в течение тридцати календарных дней со дня возникновения указанного несоответствия ходатайствует перед уполномоченным органом о прекращении ранее выданного уполномоченным органом согласия с представлением документов, подтверждающих указанные изменения.
Пункт 21 изм. в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 29.11.2010 г. № 172 (см. редакцию от 29.03.2010) (подлежит введению в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
Глава 3. Порядок отзыва согласия уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга
Наименование главы 3 изм. в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 29.11.2010 г. № 172 (см. редакцию от 29.03.2010) (подлежит введению в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
22. Уполномоченный орган отзывает выданное согласие на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга по основаниям, указанным, соответственно, в статье 17-1 Закона о банках, в статье 26 Закона о страховой деятельности, в статье 36-1 Закона о пенсионном обеспечении.
В этом случае лицо, у которого отзывается согласие уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга, выполняет мероприятия указанные, соответственно, в пункте 15 статьи 17-1 Закона о банках, в пункте 10 статьи 26 Закона о страховой деятельности, в пункте 10 статьи 36-1 Закона о пенсионном обеспечении, и представляет уведомление в уполномоченный орган в трехдневный срок с момента произведения сокращения или принятия на себя соответствующего обязательства, с приложением подтверждающих документов.
Пункт 22 изм. в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 29.11.2010 г. № 172 (см. редакцию от 29.03.2010) (подлежит введению в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
Глава 4. Заключительные положения
23. К крупным участникам финансовой организации, банковским холдингам и (или) страховым холдингам за нарушение требований настоящих Правил уполномоченным органом применяются ограниченные меры воздействия и принудительные меры, предусмотренные законодательными актами Республики Казахстан, а также санкции, предусмотренные законодательством Республики Казахстан об административных правонарушениях.
Пункт 23 изм. в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 29.11.2010 г. № 172 (см. редакцию от 29.03.2010) (подлежит введению в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
24. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, подлежат разрешению в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Приложение 1 к Правилам выдачи, отказа в выдаче и отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника открытого накопительного пенсионного фонда
Приложение 1 изм. в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 29.11.2010 г. № 172 (см. редакцию от 29.03.2010) (подлежит введению в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
Краткие данные о заявителе - физическом лице,
Полная версия
