В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан, регулирующих деятельность субъектов рынка ценных бумаг и накопительных пенсионных фондов, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Внимание! Документ утратил силу с 22.10.2014
О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 июня 2010 года № 73.
Настоящее Постановление утратило силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 22.10.2014 г. № 196
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 23.09.2013 г.
1. Пункт утратил силу (см. сноску)
Пункт 1 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 23.09.2013 г. № 248 (см. редакцию от 27.08.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 14.01.2014 г.
2. Пункт утратил силу (см. сноску)
Пункт 2 утратил силу Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 г. № 230 (см. редакцию от 24.02.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 05.04.2014 г.
3. Пункт утратил силу (см. сноску)
Пункт 3 утратил силу Постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 85 (см. редакцию от 01.06.2010 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 01.08.2012 г.
4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
5. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Национального Банка Республики Казахстан и Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
6. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.
Председатель Е. Бахмутова
Приложение 1 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 июня 2010 года № 73
"Приложение 2 к Правилам представления отчетов кастодианом
Отчет о блокированных (неисполненных) поручениях организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, и управляющих инвестиционным портфелем
| Да- та | Наи- мено- вание кли- ента1 | Вид акти- вов2 | Вид финан- сового инст- румен- та | Наи- мено- вание эми- тента | Код ценной бумаги | Нацио- наль- ный иден- тифи- каци- онный номер | Ры- нок3 | Вид блоки- рован- ного (неис- полнен- ного) поруче- ния о заклю- чении сделки4 | Объем блоки- рован- ного (неис- полнен- ного) поруче- ния о заключ- ении сделки, тенге | Осно- вания откло- нения5 |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
Руководитель (подпись) Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Главный бухгалтер (подпись) Фамилия, имя, отчество (при наличии)
место печати
Исполнитель (подпись, номер телефона) Фамилия, имя, отчество
(при наличии)
Примечания:
1 Указывается наименование организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, организации, осуществляющей управление инвестиционным портфелем, организации, осуществляющей брокерскую и дилерскую деятельность, являющихся клиентами кастодиана.
2 Указываются собственные, пенсионные активы либо активы клиентов организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, находящихся на кастодиальном обслуживании кастодиана.
3 Указывается наименование рынка в формате "фондовая биржа", "неорганизованный рынок", "международный рынок", в случае если сделка осуществлена в торговой системе фондовой биржи, указывается страна ее резидентства в формате "наименование фондовой биржи/страна".
4 Указывается вид блокированной (неисполненной) сделки (покупка, продажа, операции открытия и закрытия "репо", заключение договора банковского вклада и иные сделки). По операциям "репо" также указывается вид операций "репо": прямое или обратное "репо".
5 Указываются основания, по которым банком-кастодианом было блокировано (не исполнено) поручение о заключении сделки.";
Приложение 2 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 июня 2010 года № 73
"Приложение 10 к Правилам представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами
Отчет о соблюдении организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами пруденциального норматива "Лимиты инвестирования" 6 (сокращенное наименование Фонда (в родительном падеже), сокращенное наименование Организации (в родительном падеже)) по состоянию на "___" ___________ 20 ___ года
тысяч тенге1
| № п/п | Наименова- ние эмитента | Код ценной бумаги | Нацио- нальный иденти- фикаци- онный номер | Вид цен- ной бума- ги | Размер собст- венного капитала эмитента | Общее коли- чество долговых ценных бумаг одного выпуска, штук | Общее коли- чество голо- сующих акций, штук2 | Общее коли- чество разме- щенных акций, штук2 ,3 |
| А | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| Итого по эмитенту: | ||||||||
| Всего акций: | ||||||||
| Всего паев инвестици- онных фондов |
продолжение таблицы
| За счет пенсионных активов | За счет собственных активов | Доля от собст- венно- го капи- тала эми- тента, в про- цен- тах5 | Доля долго- вых ценных бумаг от общего коли- чества долго- вых ценных бумаг данно- го вы- пуска эми- тента, в про- цен- тах5 | Доля голосующих акций от общего количес- тва го- лосующих акций данного эмитен- та, в процен- тах5 | Доля разме- щенных акций от общего коли- чества разме- щенных акций данного эмитен- та, в процен- тах3 , 5 | ||||
| Коли- чество (штук ценных бумаг) | Сум- марная теку- щая стои- мость с учетом обес- цене- ния (в тен- ге)4 | Итого в про- центах от теку- щей стои- мости пенси- онных акти- вов | Коли- чество (штук ценных бумаг) | Сум- марная теку- щая стои- мость с учетом обес- цене- ния (в тен- ге)4 | Итого в про- центах от теку- щей стои- мости собст- венных акти- вов | ||||
| 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 |
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________ дата ________________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________ дата ________________
Исполнитель ________________ дата ________________
Телефон:____________________
Место для печати
Примечания:
1 Все суммы указываются в тысячах тенге с двумя знаками после запятой, за исключением столбцов, в содержании названия которых содержится другая единица измерения.
2 Данные заполняются в соответствии с пунктом 29 Инструкции № 180 и пунктом 38 Инструкции № 181.
3 Заполняется по акциям банков второго уровня Республики Казахстан.
4 Указывается сумма с учетом суммарного начисленного вознаграждения;
5 Доля рассчитывается по размеру инвестиций за счет пенсионных и собственных активов в совокупности либо только за счет пенсионных активов или собственных активов. Не заполняется по финансовым инструментам, выпущенным (предоставленным) международными финансовыми организациями, и по ценным бумагам, имеющим статус государственных, выпущенных (предоставленных) центральным правительством иностранного государства;
6 Не заполняется по государственным ценным бумагам Республики Казахстан, по долговым ценным бумагам, выпущенным Акционерным обществом «Фонд национального благосостояния «Самрук-Казына»».
Полная версия