В соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг », от 5 июня 2006 года «О региональном финансовом центре города Алматы » Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан и аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования.

Председатель 

Настоящие Правила разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг » (далее – Закон), от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций », от 5 июня 2006 года «О региональном финансовом центре города Алматы », от 11 января 2007 года «О лицензировании » и определяют условия и порядок выдачи Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) лицензий на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, а также аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы.

Действие настоящих Правил в части лицензирования на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан не распространяется на банки второго уровня и накопительные пенсионные фонды.

Не подлежат аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы (далее - участник финансового центра) банки второго уровня, накопительные пенсионные фонды и профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами.

1. Для получения лицензии юридическое лицо, претендующее на получение лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг (далее - заявитель), представляет в уполномоченный орган следующие документы:

1) заявление согласно приложению 1 к настоящим Правилам;

2) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора;

3) копии устава и свидетельства о государственной регистрации заявителя в качестве юридического лица (нотариально засвидетельствованные в случае непредставления оригиналов для сверки);

4) копию свидетельства налогоплательщика;

5) документы, подтверждающие оплату минимального размера уставного капитала заявителя;