В соответствии с законами Республики Казахстан от 21 июня 2013 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» и от 21 июня 2013 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам пенсионного обеспечения» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемый перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам контроля и надзора финансовых организаций, в которые вносятся изменения согласно приложению 1 к настоящему постановлению.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, согласно приложению 2 к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель   Национального Банка    Г. Марченко

1. Пункт утратил силу (см. сноску)

Пункт 1 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 31.01.2019 г. № 261 (см. редакцию от 26.12.2016 г.) (изменение вводится в действие с 10.02.2020 г.)

2. Пункт утратил силу (см. сноску)

Пункт 2 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 31.03.2026 г. № 30 (см. редакцию от 31.12.2019 г.)(изменение вводится в действие с 07.06.2026 г.)

3. Пункт утратил силу (см. сноску)

Пункт 3 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 26.12.2016 г. № 305(см. редакцию от 29.02.2016 г.)(подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней с даты его официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 10.03.2017 г.

4. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 марта 2012 года № 120

«О совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7641, опубликованное 8 августа 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 256-257 (27075-27076)) следующие изменения:

в пункте 1:

подпункт 4) исключить;

подпункт 5) пункта 1 изложить в следующей редакции:

«5) кастодиальной – с брокерской и (или) дилерской деятельностью, трансфер-агентской деятельностью;».

5. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 апреля 2012 года № 168 «О минимальном размере уставного капитала заявителя (лицензиата)» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7733, опубликованное 16 августа 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 271-273 (27090-27092)) следующие изменения:

пункт 1 изложить в следующей редакции:

«1. Установить минимальный размер уставного капитала для заявителя на:

1) осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов (добровольный накопительный пенсионный фонд) в размере 800 000 - кратного размера месячного расчетного показателя, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год;

2) осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя в размере 400 000 - кратного размера месячного расчетного показателя, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год;

3) осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности без права ведения счетов клиентов в размере 400 000 - кратного размера месячного расчетного показателя, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год;

4) осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем без права привлечения добровольных пенсионных взносов в размере 300 000 - кратного размера месячного расчетного показателя, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год;

5) совмещение брокерской и (или) дилерской деятельности с деятельностью по управлению инвестиционным портфелем без права привлечения добровольных пенсионных взносов в размере 400 000 - кратного размера месячного расчетного показателя, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год;

6) осуществление деятельности по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в размере 500 000 - кратного размера месячного расчетного показателя, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год;

7) осуществление клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами в размере 500 000 - кратного размера месячного расчетного показателя, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год;

8) осуществление трансфер-агентской деятельности в размере 70 000 - кратного размера месячного расчетного показателя, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год;

9) совмещение деятельности по управлению инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов с брокерской и (или) дилерской деятельностью в размере 800 000 - кратного размера месячного расчетного показателя, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год.».

6. Пункт утратил силу (см. сноску)

Пункт 6 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 29.02.2016 г. № 68 (см. редакцию от 22.10.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 29.04.2016 г.

7. Пункт утратил силу (см. сноску)

Пункт 7 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 22.10.2014 г. № 190 (см. редакцию от 27.08.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 23.12.2014 г.

	

		

			


			 
			
 
			
			

			

			место для фотографии
		
	

	

		

			
Дата и место рождения
			


			 
		
		

			
Гражданство
			


			 
		
		

			
Данные документа, удостоверяющего личность
			


			 
		
	

2. Образование:

	

		

			


			 
			
Наименование учебного заведения
			
Год поступления год - окончания
			
Специальность
			
Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)
		
		

			


			 
			


			 
			


			 
			


			 
			


			 
		
	

3. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат,

сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга

(супруги))

	

		

			


			 
			
Фамилия, имя, отчество (при наличии)
			
Год рождения
			
Родственные отношения
			
Место работы и должность
		
		

			


			 
			


			 
			


			 
			


			 
			


			 
		
	

4. Сведения об участии кандидата в уставном капитале или

владении акциями юридических лиц:

	

		

			


			 
			
Наименование и место нахождения юридического лица
			
Уставные виды деятельности юридического лица
			
Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих кандидату, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)
		
		

			


			 
			


			 
			


			 
			


			 
		
	

5. Сведения о трудовой деятельности.

В данном пункте указываются сведения о всей трудовой

деятельности кандидата (также членство в Совете директоров), в том

числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием

должности в финансовой организации, холдинге, представившем в

уполномоченный орган ходатайство о согласовании, а также период, в

течение которого кандидатом трудовая деятельность не осуществлялась.

	

		

			


			 
			
Период работы (дата, месяц, год)
			
Место работы
			
Должность (с указанием даты согласования, если требовалось)
			
Наличие дисциплинарных взысканий
			
Причины увольнения, освобождения от должности
		
		

			


			 
			


			 
			


			 
			


			 
			


			 
			


			 
		
	

7. Сведения о членстве в инвестиционных комитетах в данной

организации и (или) в других организациях:

	

		

			


			 
			
Период

			(дата, месяц, год)
			
Наименование организации
			
Должность
			
Причины увольнения, освобождения от должности
		
		

			


			 
			


			 
			


			 
			


			 
			


			 
		
	

9. Сведения о занятии должности управляющего директора в данной

организации и (или) в других организациях:

	

		

			


			 
			
Период

			(дата, месяц, год)
			
Наименование организации
			
Курируемые структурные подразделения и вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг
			
Причины увольнения, освобождения от должности
		
		

			


			 
			


			 
			


			 
			


			 
			


			 
		
	

	

		

			
Заполняется кандидатом на должность независимого директора финансовой организации, холдинга:

			Подтверждаю, что я, _______________________________________________________________

			(фамилия, имя, (при наличии - отчество)

			_______________________________________________________________

			соответствую требованиям, установленным Законом Республики Казахстан от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах» для назначения (избрания) на должность независимого директора.
		
	

Дата _____________________________

Подпись __________________________

1. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года № 71 «Об утверждении Инструкции о формах, сроках и периодичности представления отчетов и дополнительной информации ликвидационными комиссиями накопительных пенсионных фондов» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2802).

2. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 марта 2006 года № 79 «Об утверждении Правил принудительной ликвидации накопительных пенсионных фондов» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4237, опубликованное 6 марта 2009 года в газете «Юридическая газета» № 35 (1632) и 2009 году в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан № 5).

3. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 марта 2006 года № 81 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года № 71 «Об утверждении Инструкции о формах, сроках и периодичности представления отчетов и дополнительной информации ликвидационными комиссиями накопительных пенсионных фондов» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4211).

4. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 23 февраля 2007 года № 3 «Об утверждении Инструкции о деятельности временной администрации (временного управляющего), назначаемой (назначаемого) на период консервации накопительного пенсионного фонда» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4592).

5. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2007 года № 123 «Об утверждении Правил лицензирования деятельности накопительных пенсионных фондов по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат и осуществлению деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4736, опубликованное 20 июля 2007 года в газете «Юридическая газета» № 110 (1313).

6. Пункт 19 Перечня изменений и дополнений, которые вносятся в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам идентификационных номеров постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2007 года № 155 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам идентификационных номеров» (зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4803, опубликованного в мае-июле 2007 года в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан).

7. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 24 сентября 2007 года № 237 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года 71 «Об утверждении Инструкции о формах, сроках и периодичности представления отчетов и дополнительной информации ликвидационными комиссиями накопительных пенсионных фондов» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5000).

8. Пункт 3 Перечня изменений и дополнений, которые вносятся в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам лицензирования постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 ноября 2008 года № 182 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам лицензирования» (зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5478, опубликованного 17 февраля 2009 года в газете «Юридическая газета» № 24 (1621)).

9. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 января 2009 года № 4 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 марта 2006 года № 79 «Об утверждении Правил принудительной ликвидации накопительных пенсионных фондов» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5548, опубликованное в 2009 году в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан № 5).

10. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 февраля 2009 года № 24 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года № 71 «Об утверждении Инструкции о формах, сроках и периодичности представления отчетов и дополнительной информации ликвидационными комиссиями накопительных пенсионных фондов» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5630).

11. Пункт 2 Перечня дополнений и изменений, которые вносятся в некоторые нормативные правовые акты Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 марта 2010 года № 49 «О внесении дополнений и изменений в некоторые нормативные правовые акты Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6204, опубликованным 25 сентября 2010 года в газете «Казахстанская правда» № 253-254).

12. Пункты 16 и 19 Перечня изменений и дополнений, которые вносятся в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам идентификационных номеров постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 марта 2010 года № 50 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам идентификационных номеров» (зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6219, опубликованное в 26 августа 2010 года в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан № 14, 25 сентября 2010 года в газете «Казахстанская правда» № 253-254 (26314-26315)).

13. Пункт 4 Перечня изменений и дополнений, которые вносятся в некоторые нормативные правовые акты Агентства постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2010 года № 58 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6282, опубликованного 19 августа 2010 года в газете «Казахстанская правда» № 219 (26280)).

14. Пункт 3 Перечня изменений и дополнений, которые вносятся в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 июля 2010 года № 111 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан» (зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6393, опубликованного 12 ноября 2010 года в газете «Казахстанская правда» № 306-309 (26367-26370)).

15. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 марта 2012 года № 124 «Об утверждении Правил выдачи разрешения на государственную регистрацию накопительных пенсионных фондов в органах юстиции и о внесении изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2007 года № 123 «Об утверждении Правил выдачи разрешения на государственную регистрацию накопительных пенсионных фондов в органах юстиции, изменений и дополнений в их учредительные документы, а также лицензирования деятельности накопительных пенсионных фондов по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат и осуществлению деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7640, опубликованное 11 августа 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 262-263 (27081-27082)).

16. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 марта 2012 года № 131 «О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 марта 2006 года № 79 «Об утверждении Правил принудительной ликвидации накопительных пенсионных фондов» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7700, опубликованное 15 августа 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 268-270 (27087-27089)).

17. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 марта 2012 года № 132 «Об утверждении Инструкции по добровольной ликвидации накопительных пенсионных фондов» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7635, опубликованное 15 августа 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 268-270 (27087-27089).

18. Пункты 4 и 8 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций в которые вносятся изменения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 235 «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8009, опубликованным 22 ноября 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 404-405 (27223-27224)).

19. Пункты 20 и 33 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 апреля 2013 года № 110 «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8505, опубликованным 6 августа 2013 года в газете «Юридическая газета» № 115 (2490)).