В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих порядок согласования руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после первого дня его официального опубликования.

Настоящие Правила выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих финансовых организаций, банковских, страховых холдингов (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан » (далее – Закон о банках), от 20 июня 1997 года «О  пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» (далее – Закон о пенсионном обеспечении), от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» (далее – Закон о страховой деятельности), от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг), от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», от 28 февраля 2007 года «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» (далее – Закон о бухгалтерском учете).

Правила устанавливают порядок выдачи согласия Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) на назначение (избрание) руководящих работников банков, страховых (перестраховочных) организаций, страховых брокеров, накопительных пенсионных фондов, юридических лиц, претендующих на получение лицензии или обладающих лицензиями для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, центрального депозитария и единого регистратора (далее - финансовая организация), банковских, страховых холдингов (далее - холдинг).

Порядок выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, холдингов включает в себя:

рассмотрение документов;

согласование с приглашением для прохождения тестирования или без приглашения;

выдачу согласия или отказ.

1. Уполномоченный орган выдает согласие на назначение (избрание) (далее - согласование) кандидата на должность руководящего работника финансовой организации, холдинга (далее - кандидат), который соответствует требованиям, установленным статьей 20 Закона о банках, статьей 40 Закона о пенсионном обеспечении, статьей 34 Закона о страховой деятельности, статьей 54 Закона о рынке ценных бумаг, статьей 9 Закона о бухгалтерском учете и Правилами.

Перечень руководящих работников финансовых организаций, холдингов, подлежащих согласованию с уполномоченным органом, определяется пунктами 1Перечень руководящих работников финансовых организаций, холдингов, подлежащих согласованию с уполномоченным органом, определяется пунктами 1Перечень руководящих работников финансовых организаций, холдингов, подлежащих согласованию с уполномоченным органом, определяется пунктами 1Перечень руководящих работников финансовых организаций, холдингов, подлежащих согласованию с уполномоченным органом, определяется пунктами 1Перечень руководящих работников финансовых организаций, холдингов, подлежащих согласованию с уполномоченным органом, определяется пунктами 1 и 12 статьи 20 Закона о банках, пунктом 1 статьей 40 Закона о пенсионном обеспечении, пунктами 1 и 12 статьи 34 Закона о страховой деятельности, пунктом 1 статьи 54 Закона о рынке ценных бумаг.

2. Не подлежит согласованию руководящий работник финансовой организации, холдинга, назначенный (избранный) на новый срок решением уполномоченного органа финансовой организации, холдинга, при условии, что данный кандидат был ранее согласован с уполномоченным органом на эту должность в данной финансовой организации или холдинге и при условии соответствия данного кандидата требованиям, установленным статьей 20 Закона о банках, статьей 40 Закона о пенсионном обеспечении, статьей 34 Закона о страховой деятельности, статьей 54 Закона о рынке ценных бумаг, статьей 9 Закона о бухгалтерском учете и Правилами.

В этом случае финансовая организация, холдинг представляет копию выписки из решения уполномоченного органа данной финансовой организации, холдинга о назначении (избрании) руководящего работника на соответствующую должность на новый срок с сопроводительным письмом, в котором указывается о соответствии данного кандидата требованиям, установленным законодательными актами Республики Казахстан.