Настоящий Закон регулирует деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих регистрацию сделок с ценными бумагами в целях защиты имущественных прав и интересов собственников ценных бумаг.

Законодательство о регистрации сделок с ценными бумагами основывается на Конституции Республики Казахстан, нормах Гражданского кодекса Республики Казахстан и состоит из настоящего Закона, других законодательных актов Республики Казахстан, нормативных правовых актов Президента Республики Казахстан, Правительства Республики Казахстан и государственного органа, регулирующего отношения в области выпуска и обращения ценных бумаг (далее-уполномоченный орган).

1. Регистрация сделок с ценными бумагами в конкретный момент времени осуществляется по месту их регистрации эмитентом или одним из следующих профессиональных участников рынка ценных бумаг: брокером-дилером, кастодианом, центральным депозитарием или регистратором.

Регистрация сделок с ценными бумагами - закрепление факта исполнения сделки номинальным держателем или регистратором, связанной с переходом прав на ценные бумаги от одного лица к другому.

2. Подтверждение прав на ценные бумаги осуществляется лицом, регистрирующим сделки с данными ценными бумагами.

1. Передача ценных бумаг в номинальное держание не влечет за собой передачи номинальному держателю права собственности на эти ценные бумаги. Ценные бумаги, принадлежащие клиентам номинального держателя или находящиеся в их номинальном держании, не подлежат взысканию в пользу кредиторов данного номинального держателя.

2. Для осуществления правомочий собственника номинальный держатель осуществляет регистрацию сделок с его ценными бумагами.

3. Сделки с ценными бумагами между держателями ценных бумаг одного номинального держателя ценных бумаг не отражаются у регистратора или центрального депозитария, клиентом которого является номинальный держатель.

4. По требованию регистратора для осуществления собственниками прав, связанных с ценными бумагами, номинальный держатель обязан предоставить список зарегистрированных держателей ценных бумаг, номинальным держателем которых он является на определенную дату. В список не включаются те держатели ценных бумаг, которые не предоставили номинальному держателю права на раскрытие указанной информации.

В случае необоснованного отказа от предоставления указанных списков регистратору, эмитенту или центральному депозитарию номинальный держатель ценных бумаг несет ответственность в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

5. По решению эмитента в установленном законодательством

порядке номинальный держатель обязан осуществлять глобальные операции с ценными бумагами данного эмитента.

6. Номинальный держатель осуществляет учет собственных ценных бумаг и ценных бумаг клиентов обособленно. Методология и правила ведения учета по ценным бумагам определяются в установленном законодательством порядке.