Весь документ
Приложение к Правилам признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем индивидуальных и институциональных инвесторов квалифицированными инвесторами
Сведения о квалифицированных инвесторах
| 1 Сведения о лице, осуществляющем признание квалифицированным инвестором | |||||
| 1.1 | Полное наименование организации | ||||
| 1.2 | Сокращенное наименование организации | ||||
| 1.3 | Регистрационный номер налогоплательщика или индивидуальный идентификационный номер | ||||
| 1.4 | Сведения о наличии лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | ||||
| 1.5 | Номер лицензии | ||||
| 1.6 | Дата выдачи лицензии | ||||
| 2. Дата, на которую представляются сведения о реестре квалифицированных инвесторов | |||||
| 2.1 | Дата, на которую представляются сведения о реестре квалифицированных инвесторов | ||||
| 2.2 | Количество физических лиц, включенных в реестр за отчетный период | ||||
| 2.3 | Количество физических лиц, исключенных из реестра за отчетный период | ||||
| 2.4 | Количество физических лиц, состоящих в реестре, из них нерезидентов Республики Казахстан | ||||
| 2.5 | Количество юридических лиц, включенных в реестр за отчетный период | ||||
| 2.6 | Количество юридических лиц, исключенных из реестра за отчетный период | ||||
| 2.7 | Количество юридических лиц, состоящих в реестре, из них нерезидентов Республики Казахстан | ||||
| 3. Сведения о видах услуг, в отношении которых физические и юридические лица были признаны квалифицированными инвесторами | |||||
| 3.1 Вид услуги | 3.2 Количество физических лиц, признанных квалифицированными инвесторами в отношении данного вида услуг | 3.3 Количество юридических лиц, признанных квалифицированными инвесторами в отношении данного вида услуг | |||
| 4. Сведения о видах ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментах, в отношении которых физические и юридические лица были признаны квалифицированными инвесторами | |||||
| 4.1 Вид ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов | 4.2 Количество физических лиц, признанных квалифицированными инвесторами в отношении данного вида ценных бумаг и(или)иных финансовых инструментов | 4.3 Количество юридических лиц, признанных квалифицированными инвесторами в отношении данного вида ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов | |||
| 5. Сведения об объемах сделок с финансовыми инструментами, совершенными за счет средств квалифицированных инвесторов, за отчетный период (тыс. тенге) | |||||
| 5.1 | Объем сделок, совершенных за счет физических лиц | ||||
| 5.2 | Объем сделок, совершенных за счет юридических лиц | ||||
Полная версия