В соответствии с подпунктом 8) пункта 2 статьи 3, пунктом 1 статьи 63 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг», с подпунктом 10) статьи 12 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.12.2022 г. № 110 (см. редакцию от 13.12.2021 г.) (изменение вводится в действие с 31.12.2022 г.)
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 28.08.2025 г. № 43 (см. редакцию от 27.12.2024 г.)(изменение вводится в действие с 31.08.2025 г.)

1. Утвердить Правила осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядок проведения брокером и (или) дилером банковских операций.

Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2018 г. № 202 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.10.2018 г.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования .

Председатель Национального Банка К. Келимбетов

Настоящие Правила осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядок проведения брокером и (или) дилером банковских операций (далее – Правила) разработаны в соответствии со статьей 743 Гражданского кодекса Республики Казахстан (Особенная часть), с подпунктом 8) пункта 2 статьи 3, пунктом 1 статьи 63 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг), с подпунктом 10) статьи 12 Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и устанавливают условия и порядок осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан (далее – брокерская и (или) дилерская деятельность), а также порядок проведения брокером и (или) дилером банковских операций в Республике Казахстан.

Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2018 г. № 202 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.10.2018 г.
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.12.2022 г. № 110 (см. редакцию от 13.12.2021 г.) (изменение вводится в действие с 31.12.2022 г.)
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 28.08.2025 г. № 43 (см. редакцию от 27.12.2024 г.)(изменение вводится в действие с 31.08.2025 г.)

1. В части, которая не урегулирована нормативными правовыми актами Республики Казахстан, брокерская и (или) дилерская деятельность осуществляется в соответствии с внутренними документами брокера и (или) дилера, заключенными между брокером и (или) дилером и его клиентами договорами об оказании брокерских услуг и обычаями (в том числе и обычаями делового оборота).

Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2018 г. № 202 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.10.2018 г.

1-1. В части, которая не урегулирована Правилами, брокер и (или) дилер, обладающий соответствующей лицензией на осуществление отдельных видов банковских операций, осуществляет отдельные виды банковских операций в соответствии с банковским законодательством Республики Казахстан, законодательством Республики Казахстан о валютном регулировании и валютном контроле, платежах и платежных системах.

Настоящие Правила дополнены пунктом 1-1 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2018 г. № 202 (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.10.2018 г.

2. Действие Правил распространяется на:

Пункт 2 изменен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2018 г. № 202 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.10.2018 г.
Пункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 г. № 26(см. редакцию от 20.01.2021 г.)(изменение вводится в действие с 05.03.2021 г.)
Пункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 28.08.2025 г. № 43 (см. редакцию от 27.12.2024 г.)(изменение вводится в действие с 31.08.2025 г.)

1) банки, филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан, являющиеся брокерами и (или) дилерами, в части, не противоречащей законодательству Республики Казахстан, регулирующему банковскую деятельность, за исключением Национального Банка Республики Казахстан;

2) организации, осуществляющие деятельность по управлению инвестиционным портфелем, добровольные накопительные пенсионные фонды, являющиеся брокерами и (или) дилерами, в части, не противоречащей законодательству Республики Казахстан о пенсионном обеспечении;

3) управляющие компании инвестиционных фондов, являющиеся брокерами и (или) дилерами, в части, не противоречащей законодательству Республики Казахстан об инвестиционных и венчурных фондах;

4) клиринговые организации, являющиеся брокерами и (или) дилерами, за исключением глав 3, 6 и 7 Правил.

2-1. Клиринговая организация осуществляет брокерскую и (или) дилерскую деятельность в соответствии с настоящими Правилами и правилами клиринговой организации.

Глава 1 дополнена пунктом 2-1 в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 28.08.2025 г. № 43 (изменение вводится в действие с 31.08.2025 г.)

3. Брокер и (или) дилер обладает лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности:

Пункт 3 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.01.2016 г. № 25 (см. редакцию от 19.12.2015 г.)  (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 04.04.2016 г.