ИС BestProfi

Близость слов:	Окончание:
как словосочетание в пределах абзаца	с любым окончанием точно, как в запросе По части слова
Искать, включая суд. практику
вернуть по умолчанию

Об утверждении Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 10. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 20 марта 2014 года под № 9248

Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 19.02.2024 г.

В соответствии с Законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики КазахстанПОСТАНОВЛЯЕТ:

Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 22.12.2023 г. № 93 (см. редакцию от 02.06.2023 г.)(изменение вводится в действие с 09.01.2024 г.)
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 28.12.2023 г. № 96 (см. редакцию от 22.12.2023 г.)(изменение вводится в действие с 16.01.2024 г.)
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 06.02.2024 г. № 10 (см. редакцию от 28.12.2023 г.) (изменение вводится в действие с 19.02.2024 г.)

1. Утвердить Правила осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования .

Председатель Национального Банка К. Келимбетов

Утверждены
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 3 февраля 2014 года № 10

Правила осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем

Глава 1. Общие положения

Заголовок главы 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2018 г. № 202 (см. редакцию от 29.01.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)  
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.10.2018 г.

Настоящие Правила осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем (далее – Правила) разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан (Особенная часть), Социальным кодексом Республики Казахстан, законами Республики Казахстан «О страховой деятельности», «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг), «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», «Об инвестиционных и венчурных фондах» (далее – Закон об инвестиционных фондах), «О проектном финансировании и секьюритизации» (далее – Закон о секьюритизации), устанавливают условия и порядок осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем в Республике Казахстан.

Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2018 г. № 202 (см. редакцию от 29.01.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.10.2018 г.
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 25.05.2020 г. № 60 (см. редакцию от 07.10.2019 г.) (изменение вводится в действие с 08.06.2020 г.)
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 15.02.2021 г. № 29 (см. редакцию от 25.05.2020 г.) (изменение вводится в действие с 18.02.2021 г.)
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 26.05.2023 г. № 29 (см. редакцию от 13.12.2021 г.) (изменение вводится в действие с 01.07.2023 г.)

Действие Правил распространяется на:

организации, осуществляющие на основании лицензии уполномоченного органа деятельность по управлению инвестиционным портфелем без права привлечения добровольных пенсионных взносов;

организации, осуществляющие на основании лицензии уполномоченного органа деятельность по управлению инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов, при осуществлении ими деятельности по управлению инвестиционным портфелем, сформированным не за счет привлечения добровольных пенсионных взносов;

страховые организации, осуществляющие деятельность в отрасли «страхование жизни» и самостоятельное управление активами, сформированными за счет части страховых премий (страховых взносов), полученных от страхователей для целей инвестирования, и доходов (убытков), полученных от их инвестирования, по договорам страхования, предусматривающим условие участия страхователя в инвестициях, на основании лицензии уполномоченного органа на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем на рынке ценных бумаг (далее – страховые организации).

Деятельность управляющего инвестиционным портфелем по управлению активами, сформированными за счет части страховых премий (страховых взносов), полученных от страхователей для целей инвестирования, и доходов (убытков), полученных от их инвестирования, по договорам страхования, предусматривающим условие участия страхователя в инвестициях, осуществляется с учетом особенностей, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа в соответствии с пунктом 5 статьи 12 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности» (далее – Правила участия страхователя в инвестициях).

1. В Правилах используются следующие понятия:

Пункт 1 изменен в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 25.05.2020 г. № 60 (см. редакцию от 07.10.2019 г.) (изменение вводится в действие с 08.06.2020 г.)
Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 15.02.2021 г. № 29 (см. редакцию от 25.05.2020 г.) (изменение вводится в действие с 18.02.2021 г.)
Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 22.12.2023 г. № 93 (см. редакцию от 02.06.2023 г.)(изменение вводится в действие с 09.01.2024 г.)

1) специальная финансовая компания - юридическое лицо, создаваемое в соответствии с Законом о секьюритизации для осуществления сделок проектного финансирования и секьюритизации, в пользу которой уступаются права требования;

2) биржевой паевой инвестиционный фонд (Exchange Traded Fund) (ETF) (Эксчейндж Трэйдэд Фандс) - интервальный паевой инвестиционный фонд индексного инвестирования, паи которого обращаются на фондовой бирже;

3) единый накопительный пенсионный фонд – юридическое лицо, осуществляющее деятельность по привлечению пенсионных взносов и пенсионным выплатам;

3) сведения о мерах надзорного реагирования, санкциях, административных взысканиях и иных мерах воздействия, примененных уполномоченным органом к данному управляющему инвестиционным портфелем в течение последних двенадцати месяцев. По административным взысканиям предоставляются сведения о наложении административного взыскания на данного управляющего инвестиционным портфелем или его должностных лиц;

Подпункт 3 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 30.09.2019 г. № 165 (см. редакцию от 29.10.2018 г.) (изменение вводится в действие с 26.10.2019 г.)

4) решения профессиональной организации, принятые в отношении данного управляющего инвестиционным портфелем либо его работников в течение последних двенадцати месяцев;

Подпункт 4 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.01.2016 г. № 12 (см. редакцию от 24.12.2014 г.) (изменение вводится в действие с 15.05.2016 г.)

5) нормативные правовые акты, регулирующие деятельность по управлению инвестиционным портфелем, внутренние документы управляющего инвестиционным портфелем.

18. Отказ управляющим инвестиционным портфелем клиенту в предоставлении копий документов, указанных в пункте 17 Правил, не допускается. За предоставление клиенту копий документов, указанных в пункте 17 Правил, управляющий инвестиционным портфелем взимает плату в размере, не превышающем величину расходов на их изготовление.

19. В процессе заключения и исполнения договора управляющий инвестиционным портфелем сохраняет конфиденциальность сведений о своем клиенте, а также конфиденциальность полученной от клиента информации.

Пункт 19 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2018 г. № 202 (см. редакцию от 29.01.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)  
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.10.2018 г.

20. В течение срока действия договора управляющий инвестиционным портфелем уведомляет клиента о (об):

1) фактах и причинах ухудшения своего финансового состояния и нарушениях пруденциальных нормативов;

2) несоответствии сведений об активах клиента, содержащихся в системе учета управляющего инвестиционным портфелем, сведениям кастодиана или номинального держателя или иностранной расчетной организации, осуществляющих учет активов клиента, переданных в инвестиционное управление управляющему инвестиционным портфелем, и причинах возникновения такого несоответствия;

Подпункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 30.09.2019 г. № 165 (см. редакцию от 29.10.2018 г.) (изменение вводится в действие с 26.10.2019 г.)

3) мерах надзорного реагирования, санкциях, административных взысканиях и иных мерах воздействия, примененных уполномоченным органом к данному управляющему инвестиционным портфелем в течение последних двенадцати месяцев. По административным взысканиям предоставляются сведения о наложении административного взыскания на данного управляющего инвестиционным портфелем или его должностных лиц;

Подпункт 3 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 30.09.2019 г. № 165 (см. редакцию от 29.10.2018 г.) (изменение вводится в действие с 26.10.2019 г.)

4) мерах воздействия, примененных профессиональной организацией;

Подпункт 4 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.01.2016 г. № 12 (см. редакцию от 24.12.2014 г.) (изменение вводится в действие с 15.05.2016 г.)

5) возможностях и фактах возникновения конфликта интересов.

21. Уведомления, предусмотренные пунктом 20 Правил, оформляются в письменном виде и направляются клиенту почтовой связью, и (или) электронной почтой, и (или) факсимильным, и (или) телексным, и (или) телеграфным сообщением или иными возможными видами связи, определенными в договоре или в правилах паевого инвестиционного фонда. Также уведомления, предусмотренные подпунктами 1), 3), 4) и 5) пункта 20 Правил, размещаются на интернет-ресурсе управляющего инвестиционным портфелем в течение трех рабочих дней со дня возникновения одного из указанных случаев.

22. Распространение управляющим инвестиционным портфелем рекламной информации осуществляется в соответствии с требованиями Закона Республики Казахстан «О рекламе» и Закона об инвестиционных фондах.

Пункт 22 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 22.12.2023 г. № 93 (см. редакцию от 02.06.2023 г.)(изменение вводится в действие с 09.01.2024 г.)

Не допускается публикация в средствах массовой информации или распространение иным образом управляющим инвестиционным портфелем недостоверных или вводящих в заблуждение сведений о параметрах (ценах, объемах и других возможных параметрах) сделок с финансовыми инструментами, о показателях доходности при инвестировании активов клиентов и других показателях, характеризующих деятельность управляющего инвестиционным портфелем.

При публикации в средствах массовой информации или иным образом информации о своей деятельности управляющий инвестиционным портфелем указывает свое полное наименование, а также дату выдачи и номер лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем.

23. Управляющий инвестиционным портфелем, осуществляющий доверительное управление активами паевого инвестиционного фонда (инвестиционного портфеля, сформированного за счет части страховых премий (страховых взносов), полученных от страхователей для целей инвестирования, и доходов (убытков), полученных от их инвестирования, по договорам страхования, предусматривающим условие участия страхователя в инвестициях), в течение трех рабочих дней с даты получения уведомления уполномоченного органа о приостановлении действия лицензии или ее лишении направляет кастодиану, осуществляющему учет активов данного фонда (инвестиционного портфеля), информацию о суммах кредиторской и дебиторской задолженностей, в том числе возникших в рамках открытия операций «репо», включая сведения о кредиторах, дебиторах и лицах, участвовавших в операциях «репо».

Пункт 23 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 25.05.2020 г. № 60 (см. редакцию от 07.10.2019 г.) (изменение вводится в действие с 08.06.2020 г.)

24. Внутренними документами управляющего инвестиционным портфелем устанавливаются дополнительные требования (помимо требований, определенных пунктами 16 , 17 , 18 , 19 , 20 , 21 , 22 , 23 Правил) к данному управляющему инвестиционным портфелем по раскрытию информации перед его клиентами.

24-1. Пункты 7, 8, 9, 10, 11, 11-1, 12 Правил не распространяются на случаи управления активами, сформированными за счет части страховых премий (страховых взносов), полученных от страхователей для целей инвестирования, и доходов (убытков), полученных от их инвестирования, по договорам страхования, предусматривающим условие участия страхователя в инвестициях.

Глава 2 дополнена пунктом 24-1 в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 25.05.2020 г. № 60 (изменение вводится в действие с 08.06.2020 г.)

Глава 3. Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем

Заголовок главы 3 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2018 г. № 202 (см. редакцию от 29.01.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)  
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.10.2018 г.

25. Управление инвестиционным портфелем клиента осуществляется в соответствии с Социальным кодексом Республики Казахстан, Законом о рынке ценных бумаг, Законом об инвестиционных фондах, Правилами и инвестиционной декларацией клиента.

Пункт 25 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 15.02.2021 г. № 29 (см. редакцию от 25.05.2020 г.) (изменение вводится в действие с 18.02.2021 г.)
Пункт 25 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 26.05.2023 г. № 29 (см. редакцию от 13.12.2021 г.) (изменение вводится в действие с 01.07.2023 г.)

Полная версия