В соответствии с Законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики КазахстанПОСТАНОВЛЯЕТ:

Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 22.12.2023 г. № 93 (см. редакцию от 02.06.2023 г.)(изменение вводится в действие с 09.01.2024 г.)
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 28.12.2023 г. № 96 (см. редакцию от 22.12.2023 г.)(изменение вводится в действие с 16.01.2024 г.)
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 06.02.2024 г. № 10 (см. редакцию от 28.12.2023 г.) (изменение вводится в действие с 19.02.2024 г.)

1. Утвердить Правила осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования .

Председатель Национального Банка К. Келимбетов

Настоящие Правила осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем (далее – Правила) разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан (Особенная часть), Социальным кодексом Республики Казахстан, законами Республики Казахстан «О страховой деятельности», «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг), «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», «Об инвестиционных и венчурных фондах» (далее – Закон об инвестиционных фондах), «О проектном финансировании и секьюритизации» (далее – Закон о секьюритизации), устанавливают условия и порядок осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем в Республике Казахстан.

Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2018 г. № 202 (см. редакцию от 29.01.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)  
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.10.2018 г.
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 25.05.2020 г. № 60 (см. редакцию от 07.10.2019 г.) (изменение вводится в действие с 08.06.2020 г.)
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 15.02.2021 г. № 29 (см. редакцию от 25.05.2020 г.) (изменение вводится в действие с 18.02.2021 г.)
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 26.05.2023 г. № 29 (см. редакцию от 13.12.2021 г.) (изменение вводится в действие с 01.07.2023 г.)

Действие Правил распространяется на:

организации, осуществляющие на основании лицензии уполномоченного органа деятельность по управлению инвестиционным портфелем без права привлечения добровольных пенсионных взносов;

организации, осуществляющие на основании лицензии уполномоченного органа деятельность по управлению инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов, при осуществлении ими деятельности по управлению инвестиционным портфелем, сформированным не за счет привлечения добровольных пенсионных взносов;

страховые организации, осуществляющие деятельность в отрасли «страхование жизни» и самостоятельное управление активами, сформированными за счет части страховых премий (страховых взносов), полученных от страхователей для целей инвестирования, и доходов (убытков), полученных от их инвестирования, по договорам страхования, предусматривающим условие участия страхователя в инвестициях, на основании лицензии уполномоченного органа на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем на рынке ценных бумаг (далее – страховые организации).

Деятельность управляющего инвестиционным портфелем по управлению активами, сформированными за счет части страховых премий (страховых взносов), полученных от страхователей для целей инвестирования, и доходов (убытков), полученных от их инвестирования, по договорам страхования, предусматривающим условие участия страхователя в инвестициях, осуществляется с учетом особенностей, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа в соответствии с пунктом 5 статьи 12 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности» (далее – Правила участия страхователя в инвестициях).

1. В Правилах используются следующие понятия:

Пункт 1 изменен в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 25.05.2020 г. № 60 (см. редакцию от 07.10.2019 г.) (изменение вводится в действие с 08.06.2020 г.)
Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 15.02.2021 г. № 29 (см. редакцию от 25.05.2020 г.) (изменение вводится в действие с 18.02.2021 г.)
Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 22.12.2023 г. № 93 (см. редакцию от 02.06.2023 г.)(изменение вводится в действие с 09.01.2024 г.)

1) специальная финансовая компания - юридическое лицо, создаваемое в соответствии с Законом о секьюритизации для осуществления сделок проектного финансирования и секьюритизации, в пользу которой уступаются права требования;

2) биржевой паевой инвестиционный фонд (Exchange Traded Fund) (ETF) (Эксчейндж Трэйдэд Фандс) - интервальный паевой инвестиционный фонд индексного инвестирования, паи которого обращаются на фондовой бирже;

3) единый накопительный пенсионный фонд – юридическое лицо, осуществляющее деятельность по привлечению пенсионных взносов и пенсионным выплатам;