В соответствии с Законом Республики Казахстан от 20 февраля 2006 года «О проектном финансировании и секьюритизации» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Об утверждении форм типовых кастодиальных договоров Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 апреля 2014 года № 67. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 6 июня 2014 года № 9487
В заголовок Настоящего Постановления внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 265
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 15.03.2021 г.
1. Утвердить:
В пункт 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 265
1) прилагаемую форму Типового кастодиального договора, заключаемого между банком-кастодианом и специальной финансовой компанией, а также с управляющим инвестиционным портфелем;
2) прилагаемую форму Типового кастодиального договора, заключаемого между банком-кастодианом и специальной финансовой компанией.
2. Признать утратившим силу нормативные правовые акты согласно приложению к настоящему постановлению.
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Председатель Национального Банка Келимбетов
Утверждена постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 апреля 2014 года № 67
Форма
Типовой кастодиальный договор, заключаемый между банком-кастодианом и специальной финансовой компанией, а также с управляющим инвестиционным портфелем
В заголовок Формы внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 265
|
«___» ___________ 20 ___ года |
_______________________________________ |
Настоящий Кастодиальный договор (далее – Договор) заключен
между следующими сторонами:
Специальная финансовая компания
____________________________________________________________________,
(наименование компании, номер и дата справки или свидетельства о
государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица),
именуемая в дальнейшем «Компания» в лице
изменению прав Кастодиана на хранение и учет выделенных активов, в
срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения
официального решения уполномоченного органа по государственному
регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых
организаций;
21) в течение _______ рабочих дней отвечать на письменные
запросы Компании и Управляющего;
22) осуществлять контроль за поступлением доходов по финансовым
инструментам;
23) зачислять доходы, полученные по финансовым инструментам, на
банковские инвестиционные счета Компании в день поступления дохода на
корреспондентский счет Кастодиана;
24) незамедлительно уведомлять уполномоченный орган по государственному регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, Компанию, Управляющего, а также фондовую биржу, если сделка заключена в ее торговой системе, о несоответствии заключенной сделки законодательству Республики Казахстан.
Подпункт 24 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 265 (см. редакцию от 23.04.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 28.02.2017 г.
6. Кастодиан имеет право:
1) ежемесячно получать оплату за свои услуги от Компании и
Управляющего в соответствии с пунктами 20 и 21 Договора;
2) расторгнуть Договор на условиях и в порядке, предусмотренных
разделом 10 Договора;
3) выставлять счета-фактуры Компании или Управляющему в
соответствии с договором на управление инвестиционным портфелем между
Полная версия
