1.Согласно пункту 1 статьи 64 УПК РК, следователь - должностное лицо, уполномоченное осуществлять предварительное следствие или упрощенное досудебное производство по уголовному делу в пределах своей компетенции: специальный прокурор, следователь органов внутренних дел, следователь органов национальной безопасности и следователь органов финансовой полиции.

Согласно пункту 7 данной статьи, по расследуемым делам следователь имеет право знакомиться с оперативно-розыскными материаламиорганов дознания, относящимися к расследуемому делу, истребовать их для приобщения в установленном настоящим Кодексом порядке к данному делу, давать органам дознания письменные, обязательные для исполнения поручения и указания о производстве розыскных и следственных действий и требовать от них содействия в производстве следственных действий.

Согласно пункту 1 статьи 232 УПК РК, обыск и выемка производятся следователем по мотивированному постановлению.

В Банк поступают санкционированные прокурором Постановления следственных органов o производстве выемки документов, имеющих отношение к находящимся на рассмотрении материалам и расследуемым уголовным делам (далее - Постановление), в которых не указано, что следователь поручает произвести выемку оперативным сотрудникам. 

Однако, зачастую для производства выемки по поступившим в Банк Постановлениям приходят оперативные сотрудники. При этом каких-либо документов, подтверждающих их полномочия на проведение выемки (отдельное поручение, указание, доверенность), ими не предоставляется и при отказе Банком в выдаче документов, возникают конфликтные ситуации. 

В целях соблюдения действующего Законодательства РК, во избежание незаконного разглашения сведений, являющихся банковской тайной и нарушений норм Уголовно-процессуального Кодекса РК, просим разъяснить: 

- Вправе ли Банк при проведении выемки оперативными сотрудниками, выдавать документы, содержащие сведения, являющиеся банковской тайной, если в постановлении следователя о проведении выемки, не указано, что производство выемки поручено данным сотрудникам (копия прилагается)? 

- Должны ли оперативные сотрудники предоставлять в Банк какие-либо документы. подтверждающие их полномочия на проведение выемки? 

- Если следователем в Постановлении поручено выемку произвести сотрудникам ДБЭКП г.Астаны (копия прилагается), но приходят сотрудники ДБЭКП г.Алматы, вправе ли Банк выдавать данным сотрудникам документы? 

- Выемка производится с обязательным применением технических средств фиксации хода и результатов. Какими именно техническими средствами и как именно должна происходить фиксация хода и результатов выемки? Может ли следователь или оперативный сотрудник производить фото, видео фиксацию на личный сотовый телефон? 

2. На основании распоряжения Генеральной прокуратуры, прокуратурой областей и городов проводится проверка Банка и филиалов на соблюдения требований Закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма». В ходе проверки, уполномоченными прокурорами, устно или в простой письменной форме предоставляется перечень сведений не заверенный печатью и подписью должностного лица, ссылаясь на предъявленные в Банк постановления o производстве проверки, запрашиваются сведения о Клиентах банка и их банковских операциях, являющиеся банковской тайной. 

Согласно подпункта 1 пункта 2 статьи 6 Закона РК «О прокуратуре», по требованию прокуратуры соответствующие органы и полномочные лица обязаны безвозмездно и с соблюдением установленных законодательными актами Республики Казахстан требований к разглашению сведений, составляющих коммерческую, банковскую и иную охраняемую законом тайну предоставить необходимые материалы и сведения.

На просьбы Банка предоставить письменный запрос, оформленный надлежащим образом, от проверяющих поступают предупреждения о привлечении должностных лиц к ответственности в случае отказа от предоставления запрашиваемых сведений и за воспрепятствование ходу проверки. 

Так, согласно подпункта «в» пункта 6 статьи 50 Закона РК «О банках и банковской деятельности в РК», справки o наличии и номерах банковских счетов юридического лица и (или) его структурного подразделения, а также текущих счетов физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, частного нотариуса, частного судебного исполнителя, адвоката об остатках и движении денег на этих счетах выдаются прокурору на основании постановления о производстве проверки, в пределах его компетенции, по находящемуся у него на рассмотрении материалу.

Направляемый в Банк перечень запрашиваемых сведений не заверяется ни подписью должностного лица, ни печатью. В некоторых случаях предъявляется перечень, из которого невозможно установить по какому именно лицу должны быть предоставлены сведения (копия прилагается). 

В соответствии со статьей 29 Закона РК «О прокуратуре» при осуществлении надзора прокурор вправе:

1) вызывать граждан и должностных лиц и получать от них показания по вопросам проводимой проверки; 

2) беспрепятственно по предъявлении служебного удостоверения входить на территорию и в помещения государственных органов, a также организаций всех форм собственности; 

2-1) получать в банках сведения по операциям и счетам физических и юридических лиц по вопросам проводимой проверки с соблюдением требований к неразглашению сведений, составляющих коммерческую, банковскую и иную охраняемую законом тайну;