Настоящий Закон устанавливает правовые основы, определяющие особый правовой режим функционирования регионального финансового центра города Алматы.

Региональный финансовый центр города Алматы (далее - финансовый центр) представляет собой особый правовой режим, регулирующий взаимоотношения участников финансового центра и заинтересованных лиц, направленный на развитие финансового рынка Республики Казахстан.

Под государственной регистрацией участников финансового центра понимается процедура проверки соответствия учредительных и других документов законодательству Республики Казахстан, выдачи справки о государственной регистрации с присвоением бизнес-идентификационного номера и передачи сведений в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров.

1. Законодательство Республики Казахстан о финансовом центре основывается на Конституции Республики Казахстан, состоит из настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.

2. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.

Целями создания финансового центра являются развитие рынка ценных бумаг, обеспечение его интеграции с международными рынками капитала, привлечение инвестиций в экономику Республики Казахстан через рынок ценных бумаг и обеспечение доступа иностранных эмитентов на специальную торговую площадку финансового центра.

Финансовый центр функционирует на следующих принципах:

1) равенство всех участников;

Подпункт 1 изменен Законом РК от 21.07.2007 г. № 309-III (см. редакцию от 05.06.2006 г.)

2) движение капитала в соответствии с валютным Республики Казахстан.

Уполномоченным органом по регулированию деятельности финансового центра является Национальный Банк Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).

1. Основными задачами уполномоченного органа являются:

1) осуществление государственных полномочий, определенных настоящим Законом;

2) дальнейшее развитие финансового центра;

3) повышение уровня инвестиционной культуры и финансовой грамотности населения.

Пункт 1 дополнен подпунктом 3 в соответствии с Законом РК от 05.07.2012 г. № 30-V (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.07.2012 г.

2. Функциями уполномоченного органа являются:

1) государственная регистрация (перерегистрация) юридических лиц-участников финансового центра;

1-1) Подпункт исключен (см. сноску)

Пункт 2 дополнен подпунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 21.07.2007 г. № 309-III 
Подпункт 1-1 исключен в соответствии с Законом РК от 05.07.2012 г. № 30-V (см. редакцию от 05.07.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.07.2012 г.

2) ходатайство о выдаче виз иностранцам и лицам без гражданства, прибывающим на территорию Республики Казахстан для осуществления деятельности в финансовом центре, в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;

3) Подпункт исключен (см. сноску)

Подпункт 3 исключен в соответствии с Законом РК от 05.07.2012 г. № 30-V (см. редакцию от 05.07.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.07.2012 г.

4) разъяснение участникам финансового центра их прав и обязанностей;

5) государственный контроль за соблюдением участниками финансового центра трудового законодательства Республики Казахстан;

Подпункт 5 изменен Законом РК от 05.07.2012 г. № 30-V (см. редакцию от 05.07.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.07.2012 г.

6) представительство финансового центра в государственных органах и иных организациях;

7) ведение государственного реестра участников финансового центра;

8) учет иностранцев и лиц без гражданства, осуществляющих трудовую деятельность в финансовом центре, и ежеквартальное предоставление информации о привлечении иностранной рабочей силы в местный исполнительный орган города Алматы по форме, установленной центральным исполнительным органом, координирующим реализацию государственной политики в сфере занятости населения;

9) Подпункт исключен (см. сноску)

Подпункт 9 исключен Законом РК от 21.07.2007 г. № 309-III (см. редакцию от 05.06.2006 г.)

10) разработка и реализация мероприятий по развитию финансового центра;

Пункт 2 дополнен подпунктом 10 в соответствии с Законом РК от 21.07.2007 г. № 309-III

11) содействие улучшению инфраструктуры рынка ценных бумаг;

Пункт 2 дополнен подпунктом 11 в соответствии с Законом РК от 21.07.2007 г. № 309-III

12) иные функции, предусмотренные настоящим Законом, иными законами Республики Казахстан и актами Президента Республики Казахстан.

Пункт 2 дополнен подпунктом 12 в соответствии с Законом РК от 05.07.2011 г. № 452-IV (подлежит введению в действие по истечении 3 (трех) месяцев после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 13.07.2011 г.

В целях реализации своих задач и функций уполномоченный орган обладает следующими полномочиями:

1) выдавать справку о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица - участника финансового центра;

Подпункт 1 изменен Законом РК от 24.12.2012 г. № 60-V (см. редакцию от 05.07.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 29.12.2012 г.

2) утверждать правила государственной регистрации (перерегистрации) юридических лиц-участников финансового центра;

3) устанавливать требования к эмитентам, чьи ценные бумаги предполагаются к включению или включены в список специальной торговой площадки финансового центра, а также к таким ценным бумагам;

4) устанавливать требования к рейтинговым агентствам, рейтинговые оценки которых признаются уполномоченным органом, и утверждать их перечень;

5) устанавливать требования к рейтинговым оценкам ценных бумаг и их эмитентов для допуска на специальную торговую площадку финансового центра;

6) устанавливать порядок возмещения затрат на аудит финансовой отчетности эмитентов ценных бумаг, допущенных на специальную торговую площадку финансового центра;

7) возмещать затраты на аудит финансовой отчетности эмитентов ценных бумаг, допущенных на специальную торговую площадку финансового центра;

8) для допуска финансовых инструментов на специальную торговую площадку финансового центра утверждать квалификационные требования к аудиторским организациям по согласованию с уполномоченным государственным органом по регулированию в области аудиторской деятельности и контролю за деятельностью аудиторских и профессиональных организаций;

9) устанавливать требования к фондовым биржам, признаваемым уполномоченным органом, и утверждать их перечень;

10) проводить проверки на предмет соблюдения участниками финансового центра трудового законодательства Республики Казахстан;

11) иными полномочиями, предусмотренными настоящим Законом, иными законами Республики Казахстан и актами Президента Республики Казахстан.

1. Совет по развитию финансового центра (далее - Совет) является постоянно действующим консультативно-совещательным органом и создается при уполномоченном органе.

2. Основными задачами Совета являются содействие в вопросах, касающихся деятельности финансового центра, и определение направлений развития финансового центра.

3. Функции Совета:

1) выработка рекомендаций по созданию благоприятных экономических и правовых условий для развития финансового центра и рынка ценных бумаг;

2) разработка основных направлений развития финансового центра;

3) подготовка предложений по вопросам организации и функционирования деятельности финансового центра.

4. Положение о Совете и его состав утверждаются правовым актом уполномоченного органа.

Специализированный финансовый суд в соответствии с законодательством Республики Казахстан разрешает споры участников финансового центра и рассматривает дела о реструктуризации финансовых организаций или организаций, входящих в банковский конгломерат в качестве родительской организации и не являющихся финансовыми организациями, в случаях, предусмотренных законами Республики Казахстан, регулирующими их деятельность.

1. Государственные органы Республики Казахстан, функции которых по отношению к участникам финансового центра настоящим Законом передаются уполномоченному органу, осуществляют взаимодействие с уполномоченным органом на основании совместных приказов.

2. Уполномоченный орган вправе запрашивать у государственных органов информацию, необходимую для осуществления своих функций.

3. Уполномоченный орган предоставляет информацию о деятельности финансового центра государственным органам Республики Казахстан в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.

4. Иные полномочия государственных органов в отношениях с уполномоченным органом осуществляются в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.

1. Участниками финансового центра являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, обладающие:

1) справкой о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица-участника финансового центра, выданной уполномоченным органом;

Подпункт 1 изменен Законом РК от 24.12.2012 г. № 60-V (см. редакцию от 05.07.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 29.12.2012 г.

2) лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданной уполномоченным органом.

2. Участниками финансового центра не являются банки.

Пункт 2 изменен Законом РК от 21.06.2013 г. № 106-V (см. редакцию от 24.12.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 22.06.2013 г.

3. Участники финансового центра вправе осуществлять иные виды деятельности с учетом условий и порядка совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, устанавливаемых нормативными правовыми актами уполномоченного органа.

4. Участники финансового центра вправе заключать сделки с финансовыми инструментами на:

1) специальной торговой площадке финансового центра;

2) фондовых биржах, в том числе иностранных;

3) неорганизованном рынке ценных бумаг.

5. Обязательным условием государственной регистрации уполномоченным органом юридического лица - участника финансового центра является нахождение его исполнительного органа на территории города Алматы.

1. Специальной торговой площадкой финансового центра является торговая площадка фондовой биржи, функционирующая на территории города Алматы и определяемая уполномоченным органом, на которой участники финансового центра осуществляют торги финансовыми инструментами.

Торги финансовыми инструментами на специальной торговой площадке финансового центра могут осуществлять лица, указанные в пункте 2 статьи 11 настоящего Закона, обладающие лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданной уполномоченным органом.

2. Правила организатора торгов, принимаемые в отношении специальной торговой площадки финансового центра, подлежат согласованию с уполномоченным органом.

1. Иностранцы и лица без гражданства, прибывающие на территорию Республики Казахстан для осуществления деятельности в финансовом центре, получают въездную визу по прибытии в международный аэропорт города Алматы.

2. Продление срока действия виз, а также изменение категории виз лицам, указанным в пункте 1 настоящей статьи, по ходатайству уполномоченного органа могут осуществляться без выезда за пределы Республики Казахстан в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Налоговый контроль участников финансового центра осуществляется в соответствии с налоговым Республики Казахстан.

Участники финансового центра вправе вести документацию и заключать сделки на государственном и (или) русском, и (или) английском языках.

При необходимости представления участниками финансового центра документации в государственные органы перевод с английского языка на казахский и русский языки осуществляется уполномоченным органом.

Денежные обязательства участников финансового центра могут быть выражены в тенге и иностранной валюте.

Нарушение законодательства Республики Казахстан о финансовом центре влечет ответственность в соответствии с законами Республики Казахстан.

Настоящий Закон вводится в действие со дня его официального опубликования.

Президент Республики Казахстан Н. Назарбаев