В соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг», от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Установить для организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, пруденциальный норматив «Коэффициент достаточности собственного капитала».

Значение коэффициента достаточности собственного капитала организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, ежедневно составляет не менее 1.

2. Утвердить прилагаемые Правила расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг.

3. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка РК К. Келимбетов

Настоящие Правила расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг (далее - Правила) устанавливают порядок расчета пруденциального норматива «Коэффициент достаточности собственного капитала» (далее - пруденциальный норматив), обязательного к соблюдению организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг (далее - брокер и (или) дилер), включая добровольные накопительные пенсионные фонды, совмещающие деятельность по управлению инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов с брокерской и (или) дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг без права ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (далее - ДНПФ), управляющих инвестиционным портфелем, совмещающих деятельность по управлению инвестиционным портфелем без права привлечения добровольных пенсионных взносов с брокерской и (или) дилерской деятельностью с правом ведения счетов клиента в качестве номинального держателя (далее - УИП).

Правила не распространяются на Национальный Банк Республики Казахстан, банки второго уровня, Национального оператора почты, добровольные накопительные пенсионные фонды, управляющие пенсионными активами единого накопительного пенсионного фонда в соответствии с договором на инвестиционное управление активами, заключенным с Национальным Банком Республики Казахстан.

Нормы, предусмотренные Правилами, в части аффилиированных лиц брокера и (или) дилера, ДНПФ, УИП не применяются к юридическим лицам и их аффилированным лицам, являющимся аффилиированными с брокером и (или) дилером. ДНПФ, УИП в результате прямого (по банкам - косвенного) владения двадцатью пятью и более процентами голосующих акций указанных организаций акционерным обществом «Фонд национального благосостояния «Самрук-Казына».

1. Коэффициент достаточности собственного капитала брокера и (или) дилера рассчитывается по формуле:

К = (ЛА-О)/МРСК, где

ЛА - ликвидные активы брокера и (или) дилера, указанные в пункте 4 Правил;

О - обязательства по балансу;