Близость слов: Окончание:





Внимание! Документ утратил силу с 27.09.2019
Об утверждении квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и дилеров и перечня документов, подтверждающих соответствие им
 Приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 декабря 2014 года № 171
Настоящий Приказ утратил силу с 27 сентября 2019 года в соответствии с Приказом Министра торговли и интеграции РК от 03.09.2019 г. № 31 
В соответствии с подпунктом 1-1) пункта 1 статьи 12 Закона Республики Казахстан от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Утвердить прилагаемые Квалификационные требования к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечень документов, подтверждающих соответствие им.
2. Департаменту регулирования торговой деятельности Министерства национальной экономики Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:
1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан направление его на официальное опубликование в официальных средствах массовой информации и информационно-правовой системе «Әділет»;
3) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства национальной экономики Республики Казахстан.
3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего вице-министра национальной экономики Республики Казахстан.
4. Настоящий приказ вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после первого официального опубликования.
Утверждены
 Приказом Министра
 национальной экономики
 Республики Казахстан
 от 26 декабря 2014 года № 171
Квалификационные требования к деятельности товарных бирж,
биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечня документов, подтверждающих соответствие им


 

Квалификационные требования включают наличие:

Документы

к деятельности товарных бирж

1

Электронной торговой системы товарной биржи, отвечающей общим требованиям к электронным торговым системам товарных бирж, утверждаемым в соответствии с пунктом 3-2 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах»

Форма сведений, содержащая информацию:

об акте приема-передачи и вводе в эксплуатацию;

о наличии выписки основных средств;

о техническом задании;

об описании электронной торговой системы (согласно приложению 1)

2

Структурного подразделения, оснащенного необходимыми средствами по обеспечению режима секретности (конфиденциальности), а также сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, в том числе на электронных носителях

Форма сведений, содержащая информацию о приказе, об утверждении положения о структурном подразделении и приказе о допуске лиц, имеющих доступ секретной информации (согласно приложению 1)

3

Правил биржевой торговли, разработанных на основе типовых правил биржевой торговли, утверждаемым в соответствии с пунктом 2-1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах»

Форма сведений, содержащая информацию об утверждении правил биржевой торговли (согласно приложению 1)

4

У сотрудников товарной биржи, занимающих руководящие должности:

высшего образования;

стажа работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых организациях не менее трех лет

 

У сотрудников товарной биржи, не занимающих руководящие должности:

высшего или послесреднего образования

Форма сведений, содержащая информацию:

об образовании и стаже работы сотрудников, занимающих руководящие должности, в соответствии со штатным расписанием;

о назначении руководителя;

об образовании сотрудников, не занимающих руководящие должности, в соответствии со штатным расписанием (согласно приложению 1)

5

Структурных подразделений по организации торговли и по работе с клиентами

Форма сведений, содержащая информацию о приказе, об утверждении положения о структурном подразделении по организации торговли и по работе с клиентами (согласно приложению 1)

6

Клирингового центра, либо договора об использовании услуг клирингового центра

Форма сведений, содержащая информацию о приказе, о создании клирингового центра, либо о договоре об использовании услуг клирингового центра (согласно приложению 1)

7

Договоров намерения о сотрудничестве или оказании услуг не менее чем с семью биржевыми брокерами и (или) биржевыми дилерами

Форма сведений, содержащая информацию о договорах намерения о сотрудничестве или оказании услуг (согласно приложению 1)

8

Собственного интернет-ресурса на государственном и русском языках, содержащего информацию о товарной бирже и порядке проведения ею торгов, а также специальный раздел для размещения результатов биржевых торгов

Форма сведений, содержащая информацию о введении в эксплуатацию интернет-ресурса (согласно приложению 1)

9

Утвержденных размеров платежей:

вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других поступлений, не запрещенных законодательством

Форма сведений, содержащая информацию о приказе, об утверждении размеров платежей:

вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других поступлений, не запрещенных законодательством (согласно приложению 1)

к деятельности биржевых брокеров (далее - брокеров)

и (или) биржевых дилеров (далее - дилеров)

10

У первого руководителя организации:

высшего образования;

стажа работы в сфере биржевой деятельности и/(или) в финансовых организациях не менее трех лет

 

У сотрудников организации (занятых биржевой торговлей):

высшего или послесреднего образования

Форма сведений, содержащая информацию:

об образовании и стаже работы первого руководителя, в соответствии со штатным расписанием;

об образовании сотрудников, в соответствии со штатным расписанием (согласно приложению 2)

11

Утвержденных форм договоров об оказании брокерских и (или) дилерских услуг

Форма сведений, содержащая информацию о приказе, об утверждении форм договоров об оказании брокерских и (или) дилерских услуг (согласно приложению 2)

12

Утвержденного регламента оказания брокерских и (или) дилерских услуг клиентам

Форма сведений, содержащая информацию о приказе, об утверждении регламента оказания брокерских и (или) дилерских услуг клиентам (согласно приложению 2)

Приложение 1
 к Квалификационным требованиям
 к деятельности товарных бирж,
 биржевых брокеров и биржевых
 дилеров и перечня документов,
 подтверждающих соответствие им
Форма сведений о соответствии квалификационным требованиям к деятельности товарных бирж
1. Электронной торговой системы товарной биржи, отвечающей общим требованиям, установленным решением уполномоченного органа в области регулирования торговой деятельности к электронным торговым системам товарных бирж:
  номер и дата акта о приеме-передачи _______________________________;
  номер и дата акта о вводе в эксплуатацию ___________________________;
  Описание электронной торговой системы ______________.
2. Структурного подразделения, оснащенного необходимыми средствами по обеспечению режима секретности (конфиденциальности), а также сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, в том числе на электронных носителях:
  номер и дата приказа об утверждении положения о структурном подразделении ______________________;
  номер и дата приказа о допуске лиц, имеющих доступ к секретной информации _______________________.
3. Правил биржевой торговли, разработанных на основе типовых правил биржевой торговли, утвержденных решением уполномоченного органа в области регулирования торговой деятельности:
  дата утверждения правил биржевой торговли _______________________.
4. У сотрудников товарной биржи, занимающих руководящие должности, согласно штатному расписанию:
  наименование учебного заведения выдавшего диплом ______________________;
  номер и дата приказа о принятии на работу в качестве руководителя и номер и дата решения учредителей (Протокол общего собрания участников) о назначении руководителя _________________________;
  стаж работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых организациях __________________________;
  Номер и период действия лицензии вышеуказанной организации (по финансовой деятельности/деятельности в сфере товарных бирж) ____________________________;
5. У сотрудников товарной биржи, не занимающих руководящие должности, согласно штатному расписанию:
Высшего или послесреднего образования:
  дата выдачи диплома _________________________________;
  место выдачи диплома ________________________________;
  наименование учебного заведения выдавшего диплом ___________________________;
  номер и дата приказа о принятии на работу, должность __________________________.
6. Структурных подразделений по организации торговли и по работе с клиентами:
  номер и дата приказа об утверждении положения о структурном подразделении _________________________;
  номер и дата приказа о создании структурного подразделения ___________________________.
7. Клирингового центра, либо договора об использовании услуг клирингового центра:
  номер и дата приказа о создании клирингового центра или номер и дата договора об использовании услуг клирингового центра ________________________;
  наименование клиринговой компании ____________________________.
8. Договоров намерения о сотрудничестве или оказании услуг не менее чем с семью биржевыми брокерами и (или) биржевыми дилерами:
  наименование юридического лица, с которым заключен договор намерения о сотрудничестве или оказании услуг ___________________;
  номер и дата договора намерения о сотрудничестве или оказании услуг _____________________________.
9. Собственного интернет-ресурса на государственном и русском языках, содержащего информацию о товарной бирже и порядке проведения ею торгов, а также специальный раздел для размещения результатов биржевых торгов:
  адрес введенного в эксплуатацию интернет-ресурса ___________________________.
10. Утвержденных размеров платежей: вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других поступлений, не запрещенных законодательством:
  номер и дата приказа об утверждении размеров платежей: _________________________.
Приложение 2
 к Квалификационным требованиям
 к деятельности товарных бирж,
 биржевых брокеров и биржевых
 дилеров и перечня документов,
 подтверждающих соответствие им
Форма сведений о соответствии квалификационным требованиям к деятельности биржевых брокеров и биржевых дилеров
1. У первого руководителя организации, согласно штатному расписанию:
  наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________________;
  номер и дата приказа о принятии на работу в качестве руководителя ____________________;
  номер и дата решения учредителей о назначении директора  ___________________________;
  стаж работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых организациях _________________;
  Номер и период действия лицензии вышеуказанной организации (по финансовой деятельности/деятельности в сфере товарных бирж) _____________________;
2. У сотрудников организации (занятых биржевой торговлей), согласно штатному расписанию:
высшего или послесреднего образования:
  наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________________________;
  номер и дата приказа о принятии на работу, должность ____________________________.
3. Утвержденных форм договоров об оказании брокерских услуг и (или) дилерских услуг:
  номер и дата приказа об утверждении формы договора/договоров ____________________.
4. Утвержденного регламента оказания брокерских и (или) дилерских услуг клиентам:
  номер и дата приказа об утверждении регламента/регламентов ________________________.
Полная версия
ИС BestProfi