В соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», ПРИКАЗЫВАЕМ:
Внимание! Документ утратил силу с 22.03.2022
Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для организаторов игорного бизнеса и лотерей Совместный приказ Министра финансов Республики Казахстан от 27 ноября 2014 года № 527 и Министра культуры и спорта Республики Казахстан от 26 ноября 2014 года № 112
В Заголовок Настоящего Совместного приказа внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Совместным приказом Министра финансов РК от 28.12.2015 г. № 705 и Министра культуры и спорта РК от 14.01.2016 г. № 6 Настоящий Совместный Приказ утратил силу с 22 марта 2022 года в соответствии с Совместным приказом Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 28.02.2022 г. № 17 и Министра культуры и спорта РК от 28.02.2022 г. № 60
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 15.11.2020 г.
1. Утвердить прилагаемые Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для организаторов игорного бизнеса и лотерей.
В пункт 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Совместным приказом Министра финансов РК от 28.12.2015 г. № 705 и Министра культуры и спорта РК от 14.01.2016 г. № 6
2. Комитету по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан (Таджияков Б.Ш.) в установленном законодательством порядке обеспечить:
1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего приказа его направление на официальное опубликование в периодических печатных изданиях и информационно-правовой системе «Әділет»;
3) размещение настоящего приказа на Интернет-ресурсе Министерства финансов Республики Казахстан.
3. Настоящий приказ вводится в действие с 15 декабря 2014 года и подлежит официальному опубликованию.
Министр финансов Республики Казахстан Б. Султанов Министр культуры и спорта Республики Казахстан А. Мухамедиулы
Утверждены совместным приказом Министра финансов Республики Казахстан от 27 ноября 2014 года № 527 и Министра культуры и спорта Республики Казахстан от 26 ноября 2014 года № 112
Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма для организаторов игорного бизнеса и лотерей
В заголовок Требования внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Совместным приказом Министра финансов РК от 28.12.2015 г. № 705 и Министра культуры и спорта РК от 14.01.2016 г. № 6 Настоящие Требования изменены в соответствии с Совместного приказа Министра финансов РК от 28.12.2015 г. № 705 и Министра культуры и спорта РК от 14.01.2016 г. № 6 (см. редакцию от 27.11.2014 г.) (изменение вводится в действие с 06.02.2016 г.) Настоящие Требования изложены в новой редакции Совместного приказа Министра финансов РК от 07.10.2020 г. № 967 и Министра культуры и спорта РК от 07.10.2020 г. № 274 (см. редакцию от 28.12.2015 г.)(изменение вводится в действие с 15.11.2020 г.)
1. Общие положения
1. Настоящие Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для организаторов игорного бизнеса и лотерей (далее – Требования) разработаны в соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон о ПОД/ФТ) и Международными стандартами Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).
2. В настоящих Требованиях к субъектам финансового мониторинга относятся организаторы игорного бизнеса и лотерей (далее – Субъекты).
3. Понятия, используемые в Требованиях, применяются в значениях, указанных в Законе о ПОД/ФТ и Законе Республики Казахстан от 12 января 2007 года «Об игорном бизнесе».
4. Для целей Требований используются следующие основные понятия:
1) управление рисками легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – ОД/ФТ) – совокупность принимаемых Субъектами мер по мониторингу, выявлению рисков легализации ОД/ФТ, а также их минимизации (в отношении услуг, клиентов);
2) форма ФМ-1 – форма сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу, определяемая Правилами представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, утверждаемых уполномоченным органом в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ;
3) риски легализации ОД/ФТ – возможность преднамеренного или непреднамеренного вовлечения Субъектов в процессы легализации ОД/ФТ;
Полная версия