1. Настоящие Правила применения принудительных мер к лицам, обладающим признаками крупного участника или банковского холдинга, а также к крупным участникам банка, банковским холдингам или юридическим лицам, входящим в состав банковского конгломерата разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее – Закон о банках) и от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и устанавливают порядок применения уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) принудительных мер к лицам, обладающим признаками крупного участника или банковского холдинга, а также к крупным участникам банка, банковским холдингам или юридическим лицам, входящим в состав банковского конгломерата.

2. Уполномоченный орган применяет принудительные меры к лицам, обладающим признаками крупного участника или банковского холдинга, а также к крупным участникам банка, банковским холдингам или юридическим лицам, входящим в состав банковского конгломерата, в случаях, предусмотренных статьей 47-1 Закона о банках.

3. Лицо, обладающее признаками крупного участника или банковского холдинга, а также крупный участник банка, банковский холдинг или юридическое лицо, входящее в состав банковского конгломерата, в течение 10 (десяти) календарных дней после получения письменного уведомления уполномоченного органа о применении к нему принудительных мер представляет в уполномоченный орган план мероприятий по выполнению требований уполномоченного органа с указанием сроков исполнения по каждому пункту плана мероприятий по выполнению требований уполномоченного органа, ответственных должностных лиц за исполнение плана мероприятий по выполнению требований уполномоченного органа, с приложением подтверждающих документов. 

4. Уполномоченный орган рассматривает план мероприятий по выполнению требований уполномоченного органа и представляет свое заключение лицу, обладающему признаками крупного участника или банковского холдинга, а также крупному участнику банка, банковским холдингам или юридическим лицам, входящим в состав банковского конгломерата, в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты получения плана мероприятий по выполнению требований уполномоченного органа. 

Уполномоченный орган в случае несогласия с планом мероприятий по выполнению требований уполномоченного органа направляет указание лицу, обладающему признаками крупного участника или банковского холдинга, а также крупному участнику банка, банковскому холдингу и юридическому лицу, входящему в состав банковского конгломерата о необходимости корректировки запланированных мероприятий либо сроков их исполнения в срок, установленный уполномоченным органом.

5. Лицо, обладающее признаками крупного участника или банковского холдинга, а также крупный участник банка, банковский холдинг и юридическое лицо, входящее в состав банковского конгломерата, представляют в уполномоченный орган отчет о выполнении мероприятий в сроки, установленные планом мероприятий по выполнению требований уполномоченного органа.

Если установленный срок исполнения мероприятий превышает 1 (один) месяц, лицо, обладающее признаками крупного участника или банковского холдинга, а также крупный участник банка, банковский холдинг и юридическое лицо, входящее в состав банковского конгломерата, ежемесячно уведомляют уполномоченный орган о поэтапном его исполнении.

6. Началом срока выполнения лицом, обладающим признаками крупного участника или банковского холдинга, а также крупным участником банка, банковским холдингом и юридическим лицом, входящим в состав банковского конгломерата, требований уполномоченного органа считается дата получения ими письменного уведомления.