Об утверждении Правил ведения Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2016 года № 282. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 12 января 2017 года № 14671

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила ведения Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, а также структурные элементы некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан по перечню согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Департаменту рынка ценных бумаг (Хаджиева М.Ж.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) направление настоящего постановления в республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан» для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение десяти календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

4. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.

6. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка Д. Акишев

1. Настоящие Правила ведения Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг (далее − Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» и определяют условия и порядок ведения Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг (далее – Государственный реестр).

2. Ведение Государственного реестра осуществляется в электронной форме.

3. Сведения о государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг, изменений и дополнений в проспекты выпусков эмиссионных ценных бумаг, рассмотрении и утверждении отчетов об итогах размещения (погашения) эмиссионных ценных бумаг, изменений и дополнений в отчеты об итогах размещения акций, аннулировании выпусков эмиссионных ценных бумаг и их эмитентах, выдаче разрешений на выпуск и (или) размещение эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства (далее - Сведения) вносятся в Государственный реестр уполномоченным органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган), не позднее 3 (трех) рабочих дней со дня регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, изменений и дополнений в проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг, рассмотрения и утверждения отчета об итогах размещения (погашения) эмиссионных ценных бумаг, изменений и дополнений в отчет об итогах размещения акций, аннулирования выпуска эмиссионных ценных бумаг, выдачи разрешения на выпуск и (или) размещение эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства.

4. Сведения вносятся в Государственный реестр на основании:

1) данных, содержащихся в документах, представленных эмитентами ценных бумаг в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг на государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг, изменений и дополнений в проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг, рассмотрение и утверждение отчета об итогах размещения (погашения) выпуска эмиссионных ценных бумаг, изменений и дополнений в отчет об итогах размещения акций, аннулирование выпуска эмиссионных ценных бумаг, для получения разрешения на выпуск и (или) размещение эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства;

2) решения уполномоченного органа о государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, изменений и дополнений в проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг, утверждении отчета об итогах размещения (погашения) эмиссионных ценных бумаг, изменений и дополнений в отчет об итогах размещения акций, аннулировании выпуска эмиссионных ценных бумаг, выдаче разрешения на выпуск и (или) размещение эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства;

3) решения уполномоченного органа о приостановлении и возобновлении размещения и обращения негосударственных эмиссионных ценных бумаг и производных ценных бумаг;

4) решения уполномоченного органа об аннулировании выпуска акций в случае представления судом либо судебными исполнителями решения суда о признании недействительной государственной регистрации выпуска объявленных акций или принудительной ликвидации акционерного общества, вступившего в законную силу;

5) решения уполномоченного органа об аннулировании выпуска акций акционерных обществ, сведения о ликвидации или реорганизации (за исключением случаев присоединения к данному акционерному обществу другого юридического лица или выделения из данного акционерного общества нового акционерного общества) которых содержатся в Национальном реестре бизнес-идентификационных номеров;

6) решения уполномоченного органа об аннулировании выпуска облигаций эмитентов, сведения о ликвидации которых содержатся в Национальном реестре бизнес-идентификационных номеров;

7) решения суда о признании недействительным государственной регистрации выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг и производных ценных бумаг.

5. Государственный реестр состоит из:

1) реестра акций;

2) реестра облигаций;

3) реестра паев;

4) реестра казахстанских депозитарных расписок;

5) реестра исламских ценных бумаг;

6) журнала присвоенных национальных идентификационных номеров государственным эмиссионным ценным бумагам;

7) журнала выданных разрешений на выпуск и (или) размещение эмиссионных ценных бумаг организаций-резидентов Республики Казахстан на территории иностранного государства.

6. При государственной регистрации выпуска акций в реестр акций вносятся следующие сведения:

1) наименование эмитента;

2) организационно-правовая форма эмитента;

3) статус эмитента (финансовое агентство);

4) бизнес-идентификационный номер эмитента;

5) вид деятельности эмитента;

6) участие нерезидентов Республики Казахстан в уставном капитале эмитента, в котором указывается одна из записей: «Без иностранного участия» или «С иностранным участием»;

7) наличие государственной доли в уставном капитале эмитента, в котором указывается одна из записей: «Без государственной доли», «С государственной долей»;

8) представление информации о коммерческой или некоммерческой форме организации с указанием одной из записей: «Да» или «Нет»;

9) адрес эмитента (внесенный в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров);

10) номера контактных телефонов, факса и адрес электронной почты эмитента;

11) история создания эмитента, где указывается одна из записей: «вновь созданное», «присоединение», «выделение», «преобразование», «слияние», «разделение» или «другое»;

12) наименование государственного органа, осуществившего государственную регистрацию (перерегистрацию) юридического лица;

13) дата государственной регистрации (перерегистрации) эмитента (в формате «дд.мм.гг.»);

14) номер государственной регистрации (перерегистрации) эмитента;

15) дата государственной регистрации выпуска акций (в формате «дд.мм.гг.»);

16) размер уставного капитала;