Документ на русском языке

Об утверждении форм типовых кастодиальных договоров Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 апреля 2014 года № 67. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 6 июня 2014 года № 9487

Данная редакция действовала до внесения изменений от 28.10.2016 г.

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 20 февраля 2006 года «О проектном финансировании и секьюритизации» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) прилагаемую форму Типового кастодиального договора, заключаемого между банком-кастодианом и специальной финансовой компанией, а также с управляющим инвестиционным портфелем;

2) прилагаемую форму Типового кастодиального договора, заключаемого между банком-кастодианом и специальной финансовой компанией.

2. Признать утратившим силу нормативные правовые акты согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка Келимбетов

Утверждена постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 апреля 2014 года № 67

Форма

Типовой кастодиальный договор, заключаемый между банком-кастодианом и специальной финансовой компанией, а также с управляющим инвестиционным портфелем

Настоящий Кастодиальный договор (далее – Договор) заключен

между следующими сторонами:

Специальная финансовая компания

____________________________________________________________________,

(наименование компании, номер и дата справки или свидетельства о

государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица),

именуемая в дальнейшем «Компания» в лице

____________________________________________________________________,

(должность, фамилия, имя, при наличии - отчество)

действующего на основании устава или доверенности, выданной в

соответствии с законодательством Республики Казахстан,

Управляющий инвестиционным портфелем

____________________________________________________________________,

(наименование Управляющего инвестиционным портфелем, номер лицензии и

дата выдачи),

именуемый в дальнейшем «Управляющий», в лице

____________________________________________________________________,

(должность, фамилия, имя, при наличии - отчество)

действующего на основании устава или доверенности, выданной в

соответствии с законодательством Республики Казахстан,

Банк-Кастодиан

____________________________________________________________________,

(наименование банка, номер лицензии, дата выдачи)

именуемый в дальнейшем «Кастодиан», в лице

____________________________________________________________________,

(должность, фамилия, имя, при наличии - отчество)

действующего на основании устава или доверенности, выданной в

соответствии с законодательством Республики Казахстан.

1. Предмет договора

1. Предметом договора является предоставление услуг по

ответственному хранению и учету выделенных активов Компании на

банковских и внебалансовых счетах в Кастодиане.

2. Компания осуществляет финансирование под уступку денежного

требования путем выпуска облигаций, обеспеченных выделенными

активами, а также инвестирование временно свободных поступлений по

выделенным активам. Для осуществления этих функций Компания открывает

банковские и внебалансовые счета в Кастодиане.