Проект

Национальный Банк Республики Казахстан, именуемый в дальнейшем - Банк, с одной стороны, и Правительство Республики Казахстан, именуемое в дальнейшем - Правительство, с другой стороны, далее совместно именуемые Стороны, руководствуясь Указом Президента Республики Казахстан от 29 января 2001 года № 543 "О некоторых вопросах Национального фонда Республики Казахстан" и другими нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Национального фонда Республики Казахстан (далее - Фонд), заключили настоящий Договор о нижеследующем.

1.1. Правительство передает Банку в доверительное управление Фонд, а Банк обязуется осуществлять доверительное управление Фондом в интересах Правительства путем инвестирования финансовых активов Фонда.

2.1. Банк имеет право:

2.1.1. владеть, пользоваться и распоряжаться Фондом на условиях, определенных настоящим Договором;

2.1.2. в рамках правил осуществления инвестиционных операций самостоятельно осуществлять инвестирование Фонда, включая передачу части Фонда под управление внешним управляющим. При этом контроль за деятельностью внешних управляющих возлагается на Банк;

2.1.3. на получение ежеквартально комиссионного вознаграждения за доверительное управление Фондом в размере 0.075 % в год от среднемесячной рыночной стоимости Фонда в течение отчетного квартала, за исключением активов Фонда, находящихся во внешнем управлении, и возмещение понесенных им в процессе исполнения своих обязательств по настоящему Договору расходов в соответствии с условиями настоящего Договора.

2.2. Банк обязуется:

2.2.1. осуществлять доверительное управление Фондом в рамках правил осуществления инвестиционных операций в соответствии с действующими нормативными правовыми актами Республики Казахстан, и условиями настоящего Договора;

2.2.2. информировать Правительство о выборе каждого внешнего управляющего Фондом и кастодиана для хранения Фонда; 

2.2.3. разработать и утвердить по согласованию с Правительством правила осуществления инвестиционных операций управления Фондом, включающие следующие основные условия:

- цель инвестирования, определяющая сохранность первичного инвестиционного капитала, обеспечение ликвидности активов, получения высокой доходности от управления Фонда при приемлемом уровне рыночного риска;

- виды валют и их допустимый удельный вес в структуре активов Фонда;

- перечень допустимых инвестиционных инструментов и максимальная доля активов Фонда, допустимых для инвестирования в каждый вид инструментов;

- управление риском изменения рыночной стоимости активов Фонда вследствие изменения конъюнктуры на финансовом рынке;

- максимально допустимый объем инвестирования и передачи активов Фонда на 1 (одного) внешнего управляющего;

- соотношение объемов активов Фонда, управляемых самостоятельно Банком и внешними управляющими;

- регулярную оценку эффективности управления активами Фонда на основе эталонного набора финансовых инструментов; 

- определение ограничений по кредитным рейтингам контр-партнеров и инвестиционных инструментов;

- планируемый уровень доходности, на который необходимо ориентироваться при осуществлении инвестирования активов Фонда и их передаче под оперативное управление внешним управляющим;

- наличие высоколиквидных активов (активы финансового рынка стран с кредитным рейтингом ААА/Ааа), которые позволят обеспечить выполнение стабилизационной функции Фонда.

2.2.4. представлять Правительству утвержденные Правлением Банка ежеквартальные и годовые отчеты о результатах доверительного управления Фондом, в течение 30 (тридцати) календарных дней, следующих за отчетным периодом, содержащие информацию о рыночной стоимости Фонда на конечную дату отчетного периода, доходности по операциям, совершенным с Фондом, размере полученного дохода за отчетный период, составе портфеля Фонда на конец отчетного периода, текущем значении риска изменения процентных ставок;

2.2.5. осуществлять перечисление денег (в виде компенсации потерь, определяемых как разница между утвержденными и фактическими объемами поступлений в республиканский и местные бюджеты от организаций сырьевого сектора) и целевых трансфертов из Фонда в течение 10 (десяти) рабочих дней с момента получения указания Правительства о перечислении в республиканский и местные бюджеты в порядке и в случаях, предусмотренных нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Фонда;

2.2.6. осуществлять зачисление в Фонд инвестиционных доходов от его управления; 

2.2.7. предоставлять ответы на запросы Правительства о деятельности по доверительному управлению Фондом;

2.2.8. совместно с Правительством определять юридического советника, который, в случае необходимости, будет представлять интересы Фонда в иностранных государствах, при разрешении юридических споров, возникающих при осуществлении доверительного управления Фондом;

2.2.9. определить специальное должностное лицо (на уровне не ниже заместителя Председателя Банка), в полномочия которого входит оперативное принятие решений по доверительному управлению Фондом от имени Банка (полномочный представитель).

2.3. Банк несет ответственность за убытки, причиненные Фонду, вследствие ненадлежащего исполнения своих обязательств по настоящему Договору. Обязательства по сделкам, совершенные Банком с превышением предоставленных ему правомочий или с нарушением установленных для него ограничений, несет Банк за счет своего имущества.

3.1. Правительство вправе:

3.1.1. запрашивать Банк об его деятельности по исполнению своих обязательств, предусмотренных настоящим Договором; 

3.1.2. совместно с Банком принимать решения, регулирующие деятельность Фонда, в соответствии с действующими нормативными правовыми актами Республики Казахстан. 

3.2. Правительство обязуется:

3.2.1. определять на конкурсной основе совместно с Банком, юридического советника, который, в случае необходимости, будет представлять интересы Фонда в иностранных государствах, при разрешении юридических споров, возникающих при осуществлении Банком доверительного управления Фондом;

3.2.2. предоставлять Банку прогнозы квартальных поступлений в Фонд и расчеты ожидаемых сумм компенсации потерь республиканского и местных бюджетов за 1 (один) месяц до даты предполагаемого изъятия денег (активов) уведомлять Банк с целью осуществления им необходимых изменений в портфеле активов Фонда;

3.2.3. содействовать представлению документации, проясняющей статус Фонда, а также любую другую документацию, относящуюся к деятельности Фонда, которая может быть затребована налоговыми или другими соответствующими органами иностранных государств;

3.2.4. возмещать расходы по доверительному управлению Фондом (пункт 4.1. настоящего договора), за исключением выплаты комиссионного вознаграждения Банку, в течение 3 (трех) рабочих дней с момента получения извещения от Банка.

3.2.5. осуществлять выплату Банку ежеквартального комиссионного вознаграждения в соответствии с пунктом 2.1.3. настоящего Договора в течении 30 (тридцати) дней с момента получения извещения от Банка.

3.2.6. разрабатывать совместно с Банком и утверждать график представления информационных материалов и финансовой отчетности по деятельности, связанной с управлением Фондом;

3.2.7. обеспечивать проведение ежегодного внешнего аудита Фонда за счет Фонда.

4.1. К расходам Фонда, связанным с доверительным управлением и выплатой комиссионного вознаграждения относятся: 

- комиссионное вознаграждение Банку;

- комиссионное вознаграждение внешним управляющим;

- оплата услуг кастодианов;

- другие расходы, которые могут возникнуть при доверительном управлении Фондом, включая при необходимости оплату услуг юридического советника;

- потери, которые могут возникнуть при досрочном расторжении соглашений по управлению с внешними управляющими.

5.1. Стороны освобождаются от ответственности и выполнения своих обязательств по настоящему Договору, если будет доказано, что неисполнение обязательств явилось следствием наступления обстоятельств непреодолимой силы, т.е. чрезвычайных и непредотвратимых обстоятельств (стихийные явления, военные действия и т.п.), которые Стороны не могли предвидеть. 

5.2. После окончания действия форс-мажорных обстоятельств, Стороны приступают к исполнению своих обязательств по настоящему Договору.

6.1. В случае возникновения разногласий в процессе выполнения обязательств по настоящему Договору, Стороны обязаны предпринять все необходимые меры для их урегулирования в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан.

7.1. Выгодоприобретателем по настоящему Договору является Правительство.

7.2. Передаваемый в доверительное управление Фонд свободен от требований третьих лиц.

7.3. Настоящий Договор вступает в силу со дня его подписания обеими Сторонами и заключается Сторонами сроком на двадцать лет. В случае если за один месяц до окончания срока действия настоящего Договора ни одна из Сторон письменно не уведомит другую Сторону о своем желании расторгнуть настоящий Договор, то он считается пролонгированным на следующий срок.

 7.4. Настоящий Договор может быть расторгнут только на основании соответствующего решения Президента Республики Казахстан. 

7.5. Все изменения и дополнения к настоящему Договору оформляются дополнительным соглашением и подписываются обеими Сторонами.

7.6. Настоящий Договор составлен в четырех экземплярах: два экземпляра на государственном и два экземпляра на русском языках, каждый из которых имеет одинаковую юридическую силу.

7.7. В случае реорганизации одной из Сторон, права и обязанности по настоящему Договору не прекращаются и переходят к правопреемнику Сторон.

7.8. Любые инструкции и сообщения (информация), передаваемые в рамках настоящего Договора, должны передаваться Сторонами друг другу только в письменном виде (нарочно, по почте, по факсу).

	
		
		
	
	

		

			

			
От имени Банка
			
			

			
От имени Правительства
			
		
		

			

			
Председатель Национального Банка
			
			

			
Республики Казахстан
			
		
		

			

			
Республики Казахстан

			
_________Марченко Г. А.

			
 
			
			

			
Министр финансов

			
________Есенбаев М. Т.