Документ на русском языке

Об утверждении Квалификационных требований и перечня документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж, брокеров и клиринговых центров товарных бирж Приказ Министра торговли и интеграции Республики Казахстан от 3 сентября 2019 года № 31. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 4 сентября 2019 года № 19342

Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 01.07.2025 г.

В соответствии с подпунктом 3-5) статьи 4 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах» и подпунктом 1-1) пункта 1 статьи 12 Закона Республики Казахстан от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить прилагаемые Квалификационные требования и перечень документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж, брокеров и клиринговых центров товарных бирж.

2. Признать утратившим силу приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 декабря 2014 года № 171 «Об утверждении квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и дилеров и перечня документов, подтверждающих соответствие им» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 10259, опубликован 05 марта 2015 года в информационно-правовой системе «Әділет»).

3. Департаменту внутренней торговли Министерства торговли и интеграции Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства торговли и интеграции Республики Казахстан;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан представление в Юридический департамент Министерства торговли и интеграции Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 1) и 2) настоящего пункта.

3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего вице-министра торговли и интеграции Республики Казахстан.

4. Настоящий приказ вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования.

Министр Б. Сұлтанов

«СОГЛАСОВАНО» Министерство национальной экономики Республики Казахстан

«СОГЛАСОВАНО» Министерство цифрового развития, инноваций и аэрокосмической промышленности Республики Казахстан

Утвержден приказом Министра торговли и интеграции Республики Казахстан от 3 сентября 2019 года № 31

Квалификационные требования и перечень документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж, брокеров и клиринговых центров товарных бирж

Приложение 1 к Квалификационным требованиям и перечень документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж, брокеров и клиринговых центров товарных бирж

Форма сведений о соответствии квалификационным требованиям к деятельности товарных бирж

1. Наличие фирменного наименования товарной биржи:

полное наименование юридического лица ___________________.

2. Наличие электронной торговой системы товарной биржи, соответствующей Обязательным требованиям к электронной торговой системе товарных бирж, утвержденным приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 февраля 2015 года № 141 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 10695) подтверждается:

актом о приеме-передачи (с приложением копии акта о приеме-передаче);

актом о вводе в эксплуатацию (с приложением копии акта о вводе в эксплуатацию);

выпиской из основных средств (с приложением копии выписки);

техническим заданием (с приложением технического задания).

3. Наличие собственного интернет-ресурса (с приложением подтверждающих документов, удостоверяющие право собственности на интернет-ресурс):

уникальный сетевой адрес и (или) доменное имя __________________________;

наличие специальных разделов:

перечень аккредитованных членов товарной биржи ________________________;

результаты биржевых торгов _________________________________________;

котировка биржевых товаров ________________________________________;

4. Наличие договора с клиринговым центром товарной биржи, имеющего лицензию на право занятия клиринговой деятельностью в сфере товарных бирж:

наименование клиринговой организации _________________________________;

бизнес-идентификационный номер клиринговой организации ____________________;

дата регистрации клиринговой организации ________________________________;

договор об использовании услуг клирингового центра товарной биржи___________;

5. Наличие уставного капитала товарной биржи:

дата утверждения отчета об итогах размещения акций (с указанием отчетного периода размещения акций) (с приложением отчета об итогах размещения акций) ________________;

размер уставного капитала для товарной биржи (подтверждается прилагаемой копией выписки из специального банковского счета товарной биржи) __________________________;

6. Наличие квалифицированного состава работников товарной биржи:

1) у первого руководителя:

фамилия, имя, отчество (при его наличии) ________________________;

приказ о принятии на работу (с приложением копии приказа);

решение учредителей (протокол общего собрания участников) о назначении (с приложением копии решения) _______________________________________;

занимаемая должность ________________________________.

наличие высшего образования:

наименование высшего учебного заведения __________________;

наименование специальности _______________________;

наименование квалификации ____________________________;

номер диплома ___________________________________;

дата выдачи диплома _______________________________________;

дата и номер выдачи удостоверения о признании/нострификации диплома (для дипломов, выданных зарубежными образовательными учреждениями, за исключением обладателей международной стипендии «Болашак») __________________________________.

наличие стажа работы в сфере товарных бирж и (или) в финансовых организациях (с приложением копии документа, подтверждающего трудовую деятельность работника в соответствии со статьей 35 Трудового кодекса Республики Казахстан);

общий стаж работы ________________________________________;

место работы _________________________________________________;

период работы _______________________________________;

номер и период действия лицензии (по финансовой деятельности и (или) деятельности в сфере товарных бирж) _________________________________;

занимаемые должности __________________________________;

2) у работников товарной биржи, не занимающих руководящие должности,

согласно штатному расписанию:

фамилия, имя, отчество (при его наличии) ______________________________;

номер и дата приказа о принятии на работу __________________________;

занимаемая должность __________________________________.

наличие высшего и (или) послесреднего образования:

наименование высшего и (или) послесреднего учебного заведения ______________;

наименование специальности __________________________________;

наименование квалификации _____________________________;

номер диплома (с приложением копии диплома) __________________;

дата выдачи диплома ____________________________________;

дата и номер выдачи удостоверения о признании/нострификации диплома (для дипломов, выданных зарубежными образовательными учреждениями, за исключением обладателей международной стипендии «Болашак») ___________________________.

7. Наличие утвержденных (принятых) внутренних документов товарной биржи, перечень:

1) форму и содержание заявки на продажу (покупку) биржевого товара:

номер и дата утверждения (с приложением копии формы заявки) ____________;

2) регламент постоянно действующего биржевого арбитража и реестр арбитров:

номер и дата утверждения __________________________________;

3) форму типового договора об оказании услуг по организации биржевой торговли:

номер и дата утверждения ___________________________________;

4) тарифы за оказываемые товарной биржей услуги:

номер и дата утверждения ______________________________________;

5) порядок присвоения кодов биржевых товаров;

номер и дата утверждения _____________________________________;

6) правила внутреннего контроля и программы его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:

номер и дата утверждения (с приложением копии правил) ___________________;

7) требования к аппаратно-программному комплексу клирингового центра товарной биржи:

номер и дата утверждения (с приложением копии требований) _______________.

Приложение 2 к Квалификационным требованиям и перечень документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж, брокеров и клиринговых центров товарных бирж

Форма сведений о соответствии квалификационным требованиям к деятельности брокеров

1. Наличие квалифицированного состава работников брокера:

1) у первого руководителя:

фамилия, имя, отчество (при его наличии) ________________________;

приказ о принятии на работу (с приложением копии приказа);

решение учредителей (протокол общего собрания участников) о назначении (с приложением копии решения) _______________________________________;

занимаемая должность ________________________________.

наличие высшего образования:

наименование высшего учебного заведения __________________;

наименование специальности _______________________;

наименование квалификации ____________________________;

номер диплома ___________________________________;

дата выдачи диплома _______________________________________;

дата и номер выдачи удостоверения о признании/нострификации диплома (для дипломов, выданных зарубежными образовательными учреждениями, за исключением обладателей международной стипендии «Болашак») __________________________________.

наличие стажа работы в сфере товарных бирж и (или) в финансовых организациях (с приложением копии документа, подтверждающего трудовую деятельность работника в соответствии со статьей 35 Трудового кодекса Республики Казахстан);

общий стаж работы ________________________________________;

место работы _________________________________________________;

период работы _______________________________________;

номер и период действия лицензии (по финансовой деятельности и (или) деятельности в сфере товарных бирж) _________________________________;

занимаемые должности __________________________________;

2) у работников брокера, не занимающих руководящие должности,

согласно штатному расписанию:

фамилия, имя, отчество (при его наличии) ______________________________;

номер и дата приказа о принятии на работу __________________________;

занимаемая должность __________________________________.

наличие высшего и (или) послесреднего образования:

наименование высшего и (или) послесреднего учебного заведения ______________;

наименование специальности __________________________________;

наименование квалификации _____________________________;

номер диплома (с приложением копии диплома) __________________;

дата выдачи диплома ____________________________________;

дата и номер выдачи удостоверения о признании/нострификации диплома (для дипломов, выданных зарубежными образовательными учреждениями, за исключением обладателей международной стипендии «Болашак») ___________________________.

2. Наличие утвержденных (принятых) внутренних документов брокера, перечень:

1) форму и содержание договора об оказании брокерских услуг:

номер и дата утверждения (с приложением копии формы заявки) ____________;

2) тарифы за оказываемые услуги:

номер и дата утверждения ______________________________________;

3) стандарт по предупреждению коррупции;

номер и дата утверждения _____________________________________;

4) правила внутреннего контроля и программы его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:

номер и дата утверждения (с приложением копии правил) ___________________.

Приложение 3 к Квалификационным требованиям и перечень документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж, брокеров и клиринговых центров товарных бирж

Форма сведений о соответствии квалификационным требованиям к деятельности клиринговых центров товарных бирж

1. Наличие клирингового центра товарной биржи, имеющего аппаратно-программный комплекс, обеспечивающий автоматизацию процесса клиринговой деятельности и соответствующий требованиям к аппаратно-программному комплексу клирингового центра товарной биржи, установленным приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 25 ноября 2015 года № 729 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 12605), подтверждается:

актом о приеме-передачи (с приложением копии акта о приеме-передаче);

актом о вводе в эксплуатацию (с приложением копии акта о вводе в эксплуатацию);

выпиской из основных средств (с приложением копии выписки);

техническим заданием (с приложением технического задания).

2. Наличие квалифицированного состава работников клирингового центра товарной биржи:

1) у первого руководителя:

фамилия, имя, отчество (при его наличии) ________________________;

приказ о принятии на работу (с приложением копии приказа);

решение учредителей (протокол общего собрания участников) о назначении (с приложением копии решения) _______________________________________;

занимаемая должность ________________________________.

наличие высшего образования:

наименование высшего учебного заведения __________________;

наименование специальности _______________________;

наименование квалификации ____________________________;

номер диплома ___________________________________;

дата выдачи диплома _______________________________________;

дата и номер выдачи удостоверения о признании/нострификации диплома (для дипломов, выданных зарубежными образовательными учреждениями, за исключением обладателей международной стипендии «Болашак») ________________________.

наличие стажа работы в сфере товарных бирж и (или) в финансовых организациях (с приложением копии документа, подтверждающего трудовую деятельность работника в соответствии со статьей 35 Трудового кодекса Республики Казахстан);

общий стаж работы ________________________________________;

место работы _________________________________________________;

период работы _______________________________________;

номер и период действия лицензии (по финансовой деятельности и (или) деятельности в сфере товарных бирж) _________________________________;

занимаемые должности __________________________________;

2) у работников клирингового центра товарной биржи, не занимающих руководящие должности,

согласно штатному расписанию:

фамилия, имя, отчество (при его наличии) ______________________________;

номер и дата приказа о принятии на работу __________________________;

занимаемая должность __________________________________.

наличие высшего и (или) послесреднего образования:

наименование высшего и (или) послесреднего учебного заведения ______________;

наименование специальности __________________________________;

наименование квалификации _____________________________;

номер диплома (с приложением копии диплома) __________________;

дата выдачи диплома ____________________________________;

дата и номер выдачи удостоверения о признании/нострификации диплома (для дипломов, выданных зарубежными образовательными учреждениями, за исключением обладателей международной стипендии «Болашак») ___________________________.

2. Наличие утвержденных (принятых) внутренних документов клирингового центра товарной биржи, перечень:

1) форму и содержание договора об оказании клиринговых услуг:

номер и дата утверждения (с приложением копии формы заявки) ____________;

2) тарифы за оказываемые услуги:

номер и дата утверждения ______________________________________;

4) правила внутреннего контроля и программы его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:

номер и дата утверждения (с приложением копии правил) ___________________.

3. Наличие собственного интернет-ресурса (с приложением подтверждающих документов, удостоверяющие право собственности на интернет-ресурс):

уникальный сетевой адрес и (или) доменное имя _____________________;

4. Наличие договора о порядке взаимодействия при проведении биржевых торгов и (или) осуществлении расчетов по сделкам, заключенным на биржевых торгах с банком второго уровня или организацией, осуществляющие отдельные виды банковских операций, подтверждается договором с расчетной организацией (с приложением копии договора о клиринговом обслуживании).

наименование расчетной организации ______________________________;

бизнес-идентификационный номер расчетной организации ___________;