О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг и пенсионного обеспечения Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 2019 года № 262 Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 10 января 2020 года № 19864

В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг и пенсионного обеспечения, в которые вносятся изменения, согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Департаменту развития небанковских организаций в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 3 настоящего постановления.

3. Департаменту внешних коммуникаций – пресс-службе Национального Банка обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Биртанова Е.А.

5. Настоящее постановление вводится в действие c 1 января 2020 года и подлежит официальному опубликованию.

Председатель Национального Банка Е. Досаев

«СОГЛАСОВАНО»
Комитет по статистике
Министерства национальной экономики
Республики Казахстан
 «____»____________ 2019 года

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 декабря 2003 года № 409 «Об утверждении Правил осуществления деятельности платежного агента» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2632, опубликовано 23 января 2004 года в газете «Казахстанская правда» № 13 (24323) следующее изменение:

в Правилах осуществления деятельности платежного агента, утвержденных указанным постановлением:

пункт 7 изложить в следующей редакции:

«7. Платежный агент в случае полной выплаты дохода по эмиссионным ценным бумагам и номинальной стоимости облигаций при их погашении в течение одного месяца после окончания срока погашения, установленного проспектом выпуска облигаций, направляет в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) уведомление об итогах погашения негосударственных облигаций в порядке, установленном нормативным правовым актом уполномоченного органа в соответствии с пунктом 5 статьи 32 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг».

2. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 октября 2008 года № 170 «Об утверждении Правил осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 5406, опубликовано 14 января 2009 года в газете «Юридическая газета» № 5 (1602) следующее изменение:

в Правилах осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, утвержденных указанным постановлением:

подпункт 18) пункта 1 изложить в следующей редакции:

«18) уполномоченный орган – уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций.»;

3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 60 «Об утверждении Правил инвестирования финансовых инструментов и иного имущества, входящего в состав активов инвестиционного фонда, и перечня финансовых инструментов, которые могут входить в состав активов акционерных и паевых инвестиционных фондов» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7540, опубликовано 4 июля 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 211-212 (27030-27031) следующие изменения:

в Правилах инвестирования финансовых инструментов и иного имущества, входящего в состав активов инвестиционного фонда, утвержденных указанным постановлением:

преамбулу изложить в следующей редакции:

«Настоящие Правила инвестирования финансовых инструментов и иного имущества, входящего в состав активов инвестиционного фонда (далее - Правила), разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 7 июля 2004 года «Об инвестиционных и венчурных фондах» (далее - Закон) и устанавливают порядок инвестирования финансовых инструментов и иного имущества, входящего в состав активов акционерных и паевых инвестиционных фондов.»;

подпункт 2) пункта 1 изложить в следующей редакции:

«2) управляющая компания - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению инвестиционным портфелем на основании лицензии, выданной уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган);»;

часть первую пункта 13 изложить в следующей редакции:

«13. При возникновении обстоятельств, независящих от действий управляющей компании, повлекших несоответствие структуры активов инвестиционного фонда условиям, установленным настоящими Правилами и (или) инвестиционной декларацией, управляющая компания прекращает инвестиционную деятельность, связанную с таким несоответствием, и в течение одного рабочего дня сообщает в уполномоченный орган о факте и причинах данного несоответствия с приложением плана мероприятий по его устранению с указанием наименования мероприятий, руководящих работников управляющей компании, ответственных за их исполнение, и сроков исполнения.».

4. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 88 «Об утверждении Правил исполнения представителем держателей облигаций своих функций и обязанностей, досрочного прекращения его полномочий, а также требований к содержанию договора о представлении интересов держателей облигаций, заключаемого между эмитентом и представителем держателей облигаций, и сроков предоставления информации в Национальный Банк Республики Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7568, опубликовано 1 августа 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 245-246 (27064-27065) следующие изменения:

заголовок изложить в следующей редакции:

«Об утверждении Правил исполнения представителем держателей облигаций своих функций и обязанностей, досрочного прекращения его полномочий, а также требований к содержанию договора о представлении интересов держателей облигаций, заключаемого между эмитентом и представителем держателей облигаций, и сроков предоставления информации в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;

пункт 1 изложить в следующей редакции:

«1. Утвердить прилагаемые Правила исполнения представителем держателей облигаций своих функций и обязанностей, досрочного прекращения его полномочий, а также требования к содержанию договора о представлении интересов держателей облигаций, заключаемого между эмитентом и представителем держателей облигаций, и сроки предоставления информации в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций.»;

в Правилах исполнения представителем держателей облигаций своих функций и обязанностей, досрочного прекращения его полномочий, а также требованиях к содержанию договора о представлении интересов держателей облигаций, заключаемого между эмитентом и представителем держателей облигаций, и сроках предоставления информации в Национальный Банк Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

заголовок изложить в следующей редакции:

«Правила исполнения представителем держателей облигаций своих функций и обязанностей, досрочного прекращения его полномочий, а также требования к содержанию договора о представлении интересов держателей облигаций, заключаемого между эмитентом и представителем держателей облигаций, и сроки предоставления информации в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;

преамбулу изложить в следующей редакции:

«Настоящие Правила исполнения представителем держателей облигаций своих функций и обязанностей, досрочного прекращения его полномочий, а также требования к содержанию договора о представлении интересов держателей облигаций, заключаемого между эмитентом и представителем держателей облигаций, и сроки предоставления информации в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Правила), разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон) и определяют порядок исполнения представителем держателей облигаций (далее – представитель) своих функций и обязанностей при выпуске, размещении, обращении и погашении обеспеченных, инфраструктурных или ипотечных облигаций (далее – облигации), требования к содержанию договора о представлении интересов держателей облигаций, заключаемого между эмитентом и представителем, порядок и случаи досрочного прекращения его полномочий, а также сроки предоставления информации в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) в соответствии с подпунктом 5) пункта 1 статьи 20 Закона.».

5. Пункт утратил силу (см сноску)

Пункт 5 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 26.05.2023 г. № 26 (см. редакцию от 23.11.2022 г.)(изменение вводится в действие с 01.07.2023 г.)

6. Пункт утратил силу (см сноску)

Пункт 6 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 26.05.2023 г. № 33 (см. редакцию от 23.11.2022 г.)(изменение вводится в действие с 01.07.2023 г.)

7. Пункт утратил силу (см. сноску)

Пункт 7 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 г. № 38 (см. редакцию от 31.12.2019 г.) (изменение вводится в действие с 28.04.2020 г.)

8. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 234 «Об утверждении формы типового кастодиального договора, заключаемого между банком-кастодианом и добровольным накопительным пенсионным фондом» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8795, опубликовано 15 ноября 2013 года в газете «Юридическая газета» № 172 (2547) следующие изменения:

в форме Типового кастодиального договора, заключаемого между банком-кастодианом и добровольным накопительным пенсионным фондом, утвержденной указанным постановлением:

преамбулу изложить в следующей редакции:

«Настоящий Договор заключен между следующими сторонами:

Добровольный накопительный пенсионный фонд,

_______________________________________________________________,
(наименование) 
имеющий лицензию уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов ____________________________________________________________________, 
(номер лицензии и дата выдачи) именуемый в дальнейшем «Фонд» в лице 
____________________________________________________________________,
(должность, фамилия, имя, при наличии - отчество) действующего на основании 
___________________________________________ (Устава или доверенности).
Банк-Кастодиан _______________________________________________________________, 
(наименование банка, номер лицензии, дата выдачи) именуемый в дальнейшем «Кастодиан» в лице ____________________________________________________________________,
(должность, фамилия, имя, при наличии - отчество) действующего на основании
______________________________________ 
(Устава или доверенности).»;

подпункт 23) пункта 4 изложить в следующей редакции:

«23) не исполнять приказы Фонда о переводе денег с банковских инвестиционных счетов в тенге или в иностранной валюте и списании ценных бумаг со счетов по учету финансовых инструментов с даты получения уведомления от уполномоченного органа о приостановлении действия лицензии Фонда и до даты получения уведомления от уполномоченного органа о возобновлении действия лицензии Фонда;».

9. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 9 «Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9249, опубликовано 16 апреля 2014 года в информационно-правовой системе «Әділет») следующее изменение:

в Правилах осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядке проведения брокером и (или) дилером банковских операций, утвержденных указанным постановлением:

пункт 5 изложить в следующей редакции:

«5. Для целей Правил помимо рейтинговых оценок агентства Standard & Poor's уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) также признаются рейтинговые оценки агентств Moody's Investors Service и Fitch, и их дочерних рейтинговых организаций (далее - другие рейтинговые агентства).».

10. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 210 «Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета центрального депозитария, предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) в системе учета номинального держания и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9876, опубликовано 28 ноября 2014 года в информационно-правовой системе «Әділет») следующие изменения:

в Правилах регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета центрального депозитария, предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) в системе учета номинального держания и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента, утвержденных указанным постановлением:

подпункт 9) пункта 1 изложить в следующей редакции:

«9) уполномоченный орган – уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;»;

подпункт 3) пункта 31 изложить в следующей редакции:

«3) операций по списанию с лицевых счетов клиентов принадлежащих им акций банков второго уровня, подлежащих принудительному выкупу в соответствии с пунктом 6 статьи 16 Закона о банках и зачислению данных акций на счет Национального Банка Республики Казахстан, которые регистрируются на основании решения уполномоченного органа, принятого в порядке, определенном Правилами принудительного выкупа акций банка и их обязательной последующей продажи инвесторам, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 мая 2019 года № 70, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18669;»;

пункты 33-1 и 33-2 изложить в следующей редакции:

«33-1. В случае реорганизации номинального держателя (номинальных держателей) в форме разделения или слияния юридическое лицо, возникшее в результате такой реорганизации и переоформившее лицензию реорганизованного номинального держателя (реорганизованных номинальных держателей) в порядке, установленном пунктами 1 и 5 статьи 34 Закона Республики Казахстан от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях», осуществляет подачу приказа центральному депозитарию на совершение операций, указанных в пункте 37 Правил осуществления деятельности центрального депозитария, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года № 307, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17920 (далее - Правила № 307), в течение 30 (тридцати) календарных дней со дня получения от уполномоченного органа переоформленной лицензии.

33-2. В случае реорганизации номинальных держателей в форме присоединения номинальный держатель, к которому производится присоединение, осуществляет подачу приказа центральному депозитарию на совершение операций, указанных в подпункте 2) пункта 37 Правил № 307, в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня подписания сторонами передаточного акта в соответствии с законодательством Республики Казахстан об акционерных обществах.».

11. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года № 189 «Об утверждении Правил раскрытия эмитентом информации, Требований к содержанию информации, подлежащей раскрытию эмитентом, а также сроков раскрытия эмитентом информации на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17579, опубликовано 26 октября 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующее изменение:

в Правилах раскрытия эмитентом информации, утвержденных указанным постановлением:

подпункт 4) пункта 2 изложить в следующей редакции:

«4) уполномоченный орган – уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;».

12. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года № 249 «Об утверждении Правил осуществления деятельности по ведению системы реестра держателей ценных бумаг» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17803, опубликовано 6 декабря 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения:

в Правилах осуществления деятельности по ведению системы реестра держателей ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:

подпункт 10) пункта 2 изложить в следующей редакции:

«10) уполномоченный орган - уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;»;

пункт 48 изложить в следующей редакции:

«48. Операции по списанию с лицевых счетов зарегистрированных лиц принадлежащих им акций банков второго уровня (далее - банки), подлежащих принудительному выкупу в соответствии с пунктом 6 статьи 16 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон о банках и банковской деятельности) и зачислению данных акций на счет уполномоченного органа, регистрируются на основании решения уполномоченного органа, принятого в порядке, определенном Правилами принудительного выкупа акций банка и их обязательной последующей продажи инвесторам, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 мая 2019 года № 70, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18669.».

13. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года № 298 «Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска исламских ценных бумаг, рассмотрения отчетов об итогах их размещения и погашения, а также их аннулирования, Правил составления и оформления проспекта выпуска исламских ценных бумаг, изменений и (или) дополнений в проспект выпуска исламских ценных бумаг» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18175, опубликовано 21 января 2019 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения:

в Правилах государственной регистрации выпуска исламских ценных бумаг, рассмотрения отчетов об итогах их размещения и погашения, а также их аннулирования, утвержденных указанным постановлением:

приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 3 к Перечню;
приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 4 к Перечню;

14. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года № 307 «Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17920, опубликовано 20 декабря 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующее изменение:

в Правилах осуществления деятельности центрального депозитария, утвержденных указанным постановлением:

подпункт 7) пункта 2 изложить в следующей редакции:

«7) уполномоченный орган - уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;».

15. Пункт утратил силу (см. сноску)

Пункт 15 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 23.11.2022 г. № 99 (см. редакцию от 30.03.2020 г.) (изменение вводится в действие с 11.12.2022 г.)

16. Пункт утратил силу (см. сносук)

Пункт 16 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 г. № 37 (см. редакцию от 31.12.2019 г.) (изменение вводится в действие с 18.04.2020 г.)

	
		
		
	
	

		

			

			
«__» __________ 20 __ года № ______ 
			
			

			
город Алматы 
			
		
	

 _______________________________________________________________ 
(полное наименование уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций) произвело государственную регистрацию выпуска исламских ценных бумаг ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________, 
(полное наименование и место нахождения эмитента) зарегистрированного ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________. 
(бизнес-идентификационный номер эмитента) Выпуск разделен на ____________________________________________________________________ 
(количество исламских ценных бумаг цифрами и прописью, ____________________________________________________________________,
 вид исламской ценной бумаги, ____________________________________________________________________ 
которым присвоен международный идентификационный номер (код ISIN) ____________________________________________________________________. 
Номинальная стоимость одной исламской ценной бумаги ____________________________________________________________________ _______________________________________________________________ тенге. 
(цифрами и прописью) Объем выпуска составляет ____________________________________________________________________
(суммарная номинальная стоимость _______________________________________________________________ 
тенге. выпускаемых исламских ценных бумаг цифрами и прописью)

Причина замены свидетельства о государственной регистрации выпуска исламских ценных бумаг 
(заполняется в случае замены свидетельства о государственной регистрации выпуска исламских ценных бумаг):

____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________. 

Заместитель Председателя ______________ _______________________ 
(подпись) (фамилия, инициалы) Место печати

	
		
		
	
	

		

			

			
«__»___________ 20___ года № ______ 
			
			

			
город Алматы 
			
		
	

_______________________________________________________________ 
(полное наименование уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций) аннулировало выпуск исламских ценных бумаг ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________, 
(полное наименование и место нахождения эмитента) зарегистрированного ____________________________________________________________________ 
(дата государственной регистрации (перерегистрации) эмитента, ____________________________________________________________________
 наименование регистрирующего органа) ____________________________________________________________________ 
(бизнес-идентификационный номер) Выпуск зарегистрирован 
___________________________________________________________________
(наименование органа, ____________________________________________________________________ 
осуществившего государственную регистрацию выпуска ____________________________________________________________________ 
исламских ценных бумаг, дата, месяц, год) Международный идентификационный номер (код ISIN), присвоенный исламским ценным бумагам выпуска ____________________________________ 
Выпуск разделен на ______________________________________________ 
(количество цифрами и прописью, ____________________________________________________________________. 
вид исламских ценных бумаг) Выпуск исламских ценных бумаг аннулирован в связи с _______________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________
 (причина аннулирования) Выпуск исламских ценных бумаг считать аннулированным с ___________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ 
(дата, месяц, год) Заместитель Председателя ____________ _________________________ 
(подпись) (фамилия, инициалы) Место печати