Документ на русском языке

О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам банковской деятельности Постановление Правления Национального банка Республики Казахстан от 28 января 2017 года № 23. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан от 07 апреля 2017 года № 14997

Данная редакция действовала до внесения изменений от 17.05.2026 г.

В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Признать утратившими силу некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан и структурных элементов некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан по перечню согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Департаменту надзора за банками (Кизатов О.Т.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1)совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2)в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления направление его копии в бумажном и электронном виде на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3)размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

3.Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

4.Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.

5.Настоящее постановление вводится в действие со дня его первого официального опубликования, за исключением пункта 7 Перечня, который вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка Д. Акишев

Утвержден постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от «28» января 2017 года № 23

Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам банковской деятельности, в которые вносятся изменения

1. Пункт утратил силу (см. сноску)

2. Пункт исключен (см. сноску)

3.Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 23 сентября 2006 года № 216 «Об утверждении формы заявления о присоединении банка второго уровня к договору присоединения для вступления в систему обязательного гарантирования депозитов» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4430) следующие изменения:

в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в пункт 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

приложение изложить в редакции согласно приложению 3 к Перечню.

4. Пункт утратил силу (см. сноску)

5. Пункт утратил силу (см. сноску)

6. Пункт утратил силу (см. сноску)

7.Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 67 «Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7552, опубликованное 19 июня 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 191-192 (27010-27011)) следующие изменения:

в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в пункт 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в Правилах выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия, утвержденных указанных постановлением:

в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в преамбулу внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

пункт 3 изложить в следующей редакции:

«3. Физическое или юридическое лицо представляет в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) заявление на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга (далее - заявитель), составленное в произвольной форме с указанием сведений о документе, удостоверяющем личность физического лица, о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, юридического адреса (места нахождения), сведений о количестве приобретаемых акций финансовой организации, их стоимости, процентном соотношении количества акций финансовой организации, предполагаемых к приобретению, соответственно к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций и (или) к количеству голосующих акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, а также с представлением согласия на сбор и обработку персональных данных и сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

В случае приобретения юридическим лицом статуса банковского холдинга и (или) страхового холдинга, юридическим лицом одновременно подается заявление на получение разрешения на создание (приобретение) банком и (или) банковским холдингом и (или) страховым холдингом дочерней организации или на получение разрешения на значительное участие банка и (или) банковского холдинга и (или) страхового холдинга в уставном капитале организаций в порядке, предусмотренном Законом о банках и Законом о страховании.»;

часть четвертую пункта 5 изложить в следующей редакции:

«План рекапитализации финансовой организации в случаях возможного ухудшения финансового положения финансовой организации содержит следующую информацию:

оценку текущего состояния финансовой организации;

расчет предполагаемого ухудшения финансового состояния банка и критерии, влияющие на ухудшение (динамика изменения пруденциальных нормативов, изменение размера собственного капитала финансовой организации, изменение финансовых и иных показателей финансовой организации в сторону ухудшения);

подробное описание мероприятий по финансовому оздоровлению финансовой организации (меры по снижению расходов, дополнительные финансовые вложения (с указанием суммы и источников вложения денег), направленные на восстановление собственного капитала финансовой организации до величины, при которой будут выполняться пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты мероприятия по получению дополнительных доходов и иные мероприятия);

календарные сроки выполнения мероприятий по финансовому оздоровлению финансовой организации;

предполагаемый экономический эффект оздоровительных мероприятий (динамика изменений пруденциальных нормативов, изменение размера собственного капитала финансовой организации, изменение финансовых и иных показателей финансовой организации).»;

пункт 14 изложить в следующей редакции:

«14. Решение по заявлению, поданному для получения статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга принимается уполномоченным органом в течение 3 (трех) месяцев после подачи заявления.

При наличии замечаний к представленным документам уполномоченный орган направляет физическому или юридическому лицу письмо с указанием замечаний посредством почтовой, факсимильной связи и (или) электронной почты и срока для их устранения.

Физическое или юридическое лицо устраняют замечания и представляют доработанные (исправленные) документы в срок, установленный уполномоченным органом в направленном письменном уведомлении.»;

в заголовок главы 3 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в пункт 21 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

приложения 1, 2 и 3 изложить в редакции согласно приложениям 4, 5 и 6 к Перечню.

8.Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 марта 2012 года № 138 «О порядке и сроках публикации финансовой отчетности банковскими и страховыми холдингами» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7648, опубликованное 16 августа 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 271-273 (27090-27092)) следующее изменение:

пункт 2 исключить.

9. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 февраля 2013 года № 72 «Об утверждении Требований по выдаче банками второго уровня банковских займов и банковских гарантий лицам, связанным с ними особыми отношениями, и юридическим лицам (резидентам и нерезидентам Республики Казахстан)» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8409, опубликованное 26 июня 2013 года в газете «Юридическая газета» № 93 (2268)) следующие изменения:

в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в пункт 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в Требованиях по выдаче банками второго уровня банковских займов и банковских гарантий лицам, связанным с ними особыми отношениями, и юридическим лицам (резидентам и нерезидентам Республики Казахстан), утвержденных указанным постановлением:

в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в преамбулу внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в абзац третий пункта 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в абзац третий пункта 2 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

в абзац третий пункта 3 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;

пункт 7 изложить в следующей редакции:

«7. Родительским банком выдаются банковские займы и банковские гарантии дочерним организациям, приобретающим сомнительные и (или) безнадежные активы родительского банка и имеющим обеспечение в виде прав требований по сомнительным и (или) безнадежным активам, соответствующим требованиям постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 апреля 2014 года № 71 «Об утверждении Правил деятельности дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка», зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9486, в пределах совокупного объема всех банковских займов и банковских гарантий, не превышающего размер, установленный постановлением № 80.»;

в текст в правом верхнем углу приложения внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется.

10. Пункт утратил силу (см. сноску)

Приложение 1 к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам банковской деятельности, в которые вносятся изменения

Приложение 2 к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам банковской деятельности, в которые вносятся изменения

Приложение 3 к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам банковской деятельности, в которые вносятся изменения

Приложение к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 23 сентября 2006 года № 216

Форма

_________________________________________

(наименование организации, осуществляющей

обязательное гарантирование депозитов)

Дата «____»__________ 20__ года

Заявление

Банк второго уровня _____________________________________________

____________________________________________________________________

(полное наименование банка)

(далее - Банк) в лице __________________________________________________

____________________________________________________________________,

(должность, фамилия, имя и отчество (при его наличии)

действующего на основании ___________________________________________ ____________________________________________________________________,

(устава, приказа, доверенности или другого документа)

присоединяется к договору присоединения банка для вступления в систему обязательного гарантирования депозитов.

Лицензия на проведение банковских операций, включающая операцию по приему депозитов, открытию и ведению банковских счетов физических лиц,

№ _____ от «____»_____________ 20____ года, выданная уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, получена Банком «____»______________ 20___года.

Банк принимает на себя обязательства банка-участника, предусмотренные Законом Республики Казахстан от 7 июля 2006 года «Об обязательном гарантировании депозитов, размещенных в банках второго уровня Республики Казахстан» и договором присоединения.

Реквизиты банка:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(наименование банка на государственном и русском языках в соответствии со справкой о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица)

____________________________________________________________________

(дата выдачи справки свидетельства о государственной

регистрации (перерегистрации) юридического лица)

____________________________________________________________________

(юридический адрес)

____________________________________________________________________

(номер корреспондентского счета в Национальном Банке Республики Казахстан)

____________________________________________________________________

(банковский идентификационный код)

Первый руководитель ____________________________________________

(фамилия, имя и отчество (при его наличии))

________________

(подпись)

Место печати (при наличии)

Приложение 4 к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам банковской деятельности, в которые вносятся изменения

Приложение 1 к Правилам выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требованиям к документам, представляемым для получения указанного согласия

Форма

Краткие данные о заявителе - физическом лице,руководящем работнике заявителя - юридического лица

________________________________________________________________________________________________

(наименование финансовой организации)

1. Фамилия, имя и отчество (при его наличии), индивидуальный идентификационный номер

________________________________________________________________________________________________

2.Гражданство

________________________________________________________________________________________________

3. Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность

________________________________________________________________________________________________

4. Место (места) работы, должность (должности)

________________________________________________________________________________________________

5. Почтовый адрес и (или) место нахождения работы, контактный телефон

________________________________________________________________________________________________

Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги)):

продолжение таблицы

Образование:

Сведения о прохождении семинаров, курсов по повышению квалификации за последние три года:

Сведения о трудовой деятельности:

10. Сведения о том, являлся ли заявитель - физическое лицо, или руководящий работник заявителя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа регистратора трансфер-агента и его заместителем), главным бухгалтером финансовой организации (банковского или страхового холдинга), крупным участником – физическим лицом, руководителем крупного участника – юридического лица и (или) руководящим работником финансовой организации (банковского или страхового холдинга) в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения о консервации финансовой организации, холдинга, принудительном выкупе акций, лишении лицензии финансовой организации, а также принудительной ликвидации финансовой организации, или признании ее банкротом в установленном порядке законодательством Республики Казахстан

_______________________________________________________________________________________________

(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

11.Сведения о том, являлся ли заявитель - физическое лицо, или руководящий работник заявителя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) – физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) – юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты

_______________________________________________________________________________________________

(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

Наличие данных об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций от выполнения служебных обязанностей руководящего и иного работника в финансовых организациях, банковских и страховых холдингах, акционерном обществе «Фонд гарантирования страховых выплат»

________________________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________

(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы, основания для отзыва согласия на назначение (избрание) и наименование государственного органа, принявшего такое решение)

13. Привлекался ли к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты назначения (избрания)________________________________________________________________________

(да (нет), краткое описание правонарушения, преступления,

_____________________________________________________________________________________________

реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решение суда,

________________________________________________________________________________________________

с указанием оснований привлечения к ответственности).

14. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие достижения:

________________________________________________________________________________________________

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации. Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Заявитель - физическое лицо

______________________________________________________________________________________________

(фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)

___________________________

(подпись)

Фамилия, имя и отчество (при его наличии) руководящего работника – юридического лица

________________________________________________________________________________________________

(заполняется руководящим работником собственноручно печатными буквами)

________________________________

(подпись)

Первый руководитель исполнительного органа заявителя -юридического лица

________________________________________________________________________________________________(фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)

___________________________

(подпись)

Место для печати (при наличии)

Дата

Приложение 5 к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам банковской деятельности, в которые вносятся изменения

Приложение 2 к Правилам выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требованиям к документам, представляемым для получения указанного согласия

Сведения о безупречной деловой репутации заявителя - физического лица, руководящего работника заявителя - юридического лица

1. Сведения о наличии неснятой или непогашенной судимости:

2. Наличие фактов ухудшения финансового положения или банкротства юридического лица в период, когда заявитель являлся крупным участником либо руководящим работником:

________________________________________________________________________________________________________________________________________

3. Наличие (отсутствие) аффилиированности с финансовой организации:

________________________________________________________________________________________________________________________________________

(да (нет), указать признаки аффилиированности)

4. Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу:

________________________________________________________________________________________________________________________________________

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.

Заявитель - физическое лицо

____________________________________________________________________

(фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)

___________________________

(подпись)

Фамилия, имя и отчество (при его наличии) руководящего работника – юридического лица

____________________________________________________________________

(заполняется руководящим работником собственноручно печатными буквами)

__________________________

(подпись)

Первый руководитель исполнительного органа заявителя - юридического лица

____________________________________________________________________

(фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)

__________________________

(подпись)

Место для печати (при наличии)

Дата

Приложение 6 к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам банковской деятельности, в которые вносятся изменения

Приложение 3 к Правилам выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требованиям к документам, представляемым для получения указанного согласия

Сведения о доходах и имуществе, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя

1. Фамилия, имя и отчество (при его наличии)

______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

2. Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность

_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

(серия, номер, кем и когда выдан)

3. Наименование финансовых организаций, в уставном капитале которых отчитывающееся лицо является крупным участником

_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

4. Юридический адрес и (или) местожительства

______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

5.Телефон: