Об утверждении Правил выдачи разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также выдачи разрешения на значительное участие в уставном капитале организаций и внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 304 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 9 января 2006 года N 4.

В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность банков второго уровня, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство)   ПОСТАНОВЛЯЕТ: 

1. Утвердить Правила выдачи разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также выдачи разрешения на значительное участие в уставном капитале организаций согласно приложению 1 к настоящему постановлению.

2. Внести в  постановление  Правления Агентства от 25 октября 2004 года N 304 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3236), следующее изменение: 

подпункт 7) пункта 1 исключить.

3. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, указанные в  приложении 2  к настоящему постановлению.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

5. Департаменту надзора за банками (Раева Р.Е.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

6. Отделу международных отношений и связей с общественностью Агентства (Пернебаев Т.Ш.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л. 

Председатель

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан " О государственном  регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и " О банках и  банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон) и  предусматривают порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) разрешения на создание или приобретение банком второго уровня дочерней организации, разрешения на значительное участие в уставном капитале организаций. 

1. Банки могут приобретать доли участия в уставных капиталах или акции юридических лиц в случаях, предусмотренных пунктами 2 и 3  статьи 8  Закона. 

2. Уполномоченный орган ведет реестр выданных разрешений на создание или приобретение банком дочерней организации, а также на значительное участие в уставном капитале организаций по формам согласно  Приложениям 1  и  2 к  настоящим Правилам. 

3. Уполномоченный орган выдает разрешение или отказывает в выдаче разрешения на создание или приобретение банком дочерней организации, а также на значительное участие в уставном капитале организаций не позднее трех месяцев после подачи заявления с приложением полного пакета документов. 

4. В случае отказа в выдаче разрешения на создание или приобретение банком дочерней организации, а также на значительное участие в уставном капитале организаций, уполномоченный орган письменно уведомляет заявителя об основаниях отказа. 

5. Отказ в выдаче разрешения уполномоченным органом на создание или приобретение дочерней организации, а также на значительное участие в уставном капитале организаций производится по основаниям, предусмотренным пунктом 5  статьи 11-1  Закона. 

6. Разрешение на значительное участие в уставном капитале выдается банку при владении прямо или косвенно самостоятельно или при владении прямо и косвенно совместно с одним или несколькими аффилиированными лицами банка двадцатью и более процентами голосующих акций (долей участия в уставном капитале), либо наличии возможности голосовать двадцатью и более процентами акций организации. 

7. Косвенное владение банком акциями (долями участия) организации определяется через владение банком долями участия в уставном капитале или акциями в размере 20 и более процентов юридического лица, являющегося акционером (участником) организации.

8. Для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации банк представляет в уполномоченный орган заявление согласно  Приложению 3  к настоящим Правилам с приложением документов, указанных в пункте 3 статьи 11-1 Закона, а также расчета пруденциальных нормативов на консолидированной основе и других обязательных к соблюдению банками норм и лимитов, установленных уполномоченным органом, с учетом создаваемой или приобретаемой дочерней организации. 

Информация о руководящих работниках дочерней организации представляется согласно  Приложению 4  к настоящим Правилам. 

Отчет аудиторской организации и финансовая отчетность приобретаемой дочерней организации, заверенная аудиторской организацией, представляется банком за последний завершенный финансовый год. 

9. В случае неполучения разрешения уполномоченного органа на создание или приобретение банком дочерней организации, банк в трехмесячный срок производит отчуждение принадлежащих ему акций (долей участия) дочерней организации лицам, не связанным особыми отношениями с данным банком, либо отказывается от возможности определять решения, принимаемые дочерней организацией, и представляет незамедлительно подтверждающие документы в уполномоченный орган.

10. Для получения разрешения на значительное участие в уставном капитале организаций банк представляет в уполномоченный орган заявление согласно  Приложению 5  к настоящим Правилам с приложением документов, указанных в подпунктах 2), 3), 5) - 8) пункта 3 статьи 11-1 Закона, а также расчета пруденциальных нормативов на консолидированной основе и других обязательных к соблюдению банками норм и лимитов, установленных уполномоченным органом, с учетом значительного участия банка в уставном капитале организаций. 

Информация о руководящих работниках организации представляется согласно Приложению 6 к настоящим Правилам. 

11. В случае нарушения требований настоящих Правил уполномоченный орган может применить к банку ограниченные меры воздействия и санкции, предусмотренные законодательством Республики Казахстан. 

12. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, подлежат разрешению в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

        Реестр уполномоченного органа по учету выданных 

           разрешений на создание и приобретение банком  

                     дочерней организации

 
 N 
 
 Наимено- 
 вание 
 банка 
 
 Наимено- 
 вание 
 дочерней 
 организации 
 
 Данные о 
 прохождении 
 дочерней 
 организацией 
 государст- 
 венной 
 регистрации 
 в качестве 
 юридического 
 лица 
 
 Дата и 
 номер 
 разре- 
 шения на 
 создание 
 и приоб- 
 ретение 
 банком 
 дочерней 
 органи- 
 зации 
 
 
 Вид 
 деяте- 
 льности 
 дочер- 
 ней 
 органи- 
 зации 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

        Реестр уполномоченного органа по учету выданных 

           разрешений на значительное участие в уставном  

                       капитале организаций

 
 N 
 
 Наимено- 
 вание 
 банка 
 
 Наимено- 
 вание орга- 
 низации, в 
 которой 
 банк имеет 
 значитель- 
 ное участие 
 
 Данные о 
 прохождении 
 организацией, 
 в которой 
 банк имеет 
 значительное 
 участие, го- 
 сударственной 
 регистрации в 
 качестве юри- 
 дического 
 лица 
 
 Дата и 
 номер 
 разре- 
 шения на 
 значи- 
 тельное 
 участие 
 в устав- 
 ном ка- 
 питале 
 органи- 
 заций 
 
 
 Вид 
 деяте- 
 органи- 
 зации, 
 в кото- 
 рой 
 банк 
 имеет 
 значи- 
 тельное 
 участие 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

"___"_______ ___ года             Председателю Агентства Республики 

 N _____                           Казахстан по регулированию и  

                           надзору финансового рынка и